目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—7 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2016〕5060 号
浙江金盾风机股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江金盾风机股份有限公司（以下简称金盾股份公司）董
事会编制的 2015 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供金盾股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为金盾股份公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
金盾股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金盾股份公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
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五、鉴证结论
我们认为，金盾股份公司董事会编制的 2015 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，如实反映了金盾股份公司募集资金 2015 年度实际存放
与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇一六年四月二十一日
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浙江金盾风机股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，将本公司募集资金 2015 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1324 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商华西证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者
定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行
价为每股人民币 12.80 元，共计募集资金 256,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用
25,000,000.00 元后的募集资金为 231,000,000.00 元，已由主承销商华西证券股份有限公
司于 2014 年 12 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印
刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
12,340,267.00 元后，公司本次募集资金净额为 218,659,733.00 元。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕
282 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为-171.70 元；2015 年度
实际使用募集资金 173,533,355.80 元，2015 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 364,246.16 元；累计已使用募集资金 173,533,355.80 元，累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 364,074.46 元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 45,490,451.66 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管
理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构华西证券股份有限公司于2015年1月9日分别与中国工商银行股份有限公司
上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴上虞支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞
支行签订了《首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、1 个定期存款账户和 2 个通知
存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份 1211022029200045227 98,992.27
有限公司上虞支行 1211022014200014944 10,000,000.00 通知存款[注]
85070154740014473 389,199.91
上海浦东发展银行
股份有限公司绍兴 85070167810000048 30,000,000.00 定期存款
上虞支行
85070167310002885 5,000,000.00 通知存款
交通银行股份有限
294056001018010214751 2,259.48
公司绍兴上虞支行
合 计 45,490,451.66
[注]：该账户期末余额为 20,000,000.00 元，其中 10,000,000.00 元为募集资金，
10,000,000.00 元为自有资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他
本公司 2016 年 1 月 29 日召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于募投
项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。截至 2016 年 1 月 26 日，公司募投
项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”、“三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”
已经建设完成，达到可使用状态。两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募
集资金 3,552.70 万元。为了提高结余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，
公司将上述结余募集资金 3,552.70 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江金盾风机股份有限公司
二〇一六年四月二十一日
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附件
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 21,865.97 本年度投入募集资金总额 17,353.34
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 17,353.34
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.地铁、隧道智
能通风系统投资 否 11,530.00 11,530.00 8,242.20 8,242.20 71.48 2015 年 10 月 530.52 否 否
项目
2. 三 代 核 电
（ AP1000 ） 通 风
否 7,878.00 7,878.00 6,653.17 6,653.17 84.45 2015 年 10 月 5.56 否 否
空调系统产业化
项目
3.补充流动资金 否 5,000.00 2,457.97 2,457.97 2,457.97 100.00 否
承诺投资项目
24,408.00 21,865.97 17,353.34 17,353.34 79.36 536.08
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1. 地铁、隧道智能通风系统投资项目因本期 10 月开始投产，前期生产产量较小，导致本期未能达到预期收益。
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2. 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目因本期 10 月份开始投产后，核电类风机市场需求量小，导致本期
未能达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
根据 2015 年 1 月 6 日天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于浙江金盾风机股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2015〕6 号），截至 2014 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金投资项目的实际投资金额为 7,332.13 万元，其中地铁、隧道智能通风系统投资项目实际投入 3,930.61 万元，占
总投资额 11,530 万元的 34.09%，三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目实际投入 3,401.52 万元，占总投资
额 7,878 万元的 43.18%。
1. 根据本公司 2015 年 2 月 10 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，本公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，
使用部分闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。
本公司已于 2015 年 8 月 17 日至 8 月 21 日将上述资金全部归还至本公司募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2. 根据本公司 2015 年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第八次会议审议通过的《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募
集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自本公司董事
会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日，到期将归还至募集资金专户。本公司已于 2015 年 12 月 25 日将上述资金
全部归还至本公司募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
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