庞大汽贸集 团股份有限公司第 三 届董事会
审计 委员会 2015年 度履职情况报告
会运
2o15年 ,根 据中国证监会 《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员
上市规则 (2014年 修订 )》
作指 引 、上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
集团股份有限公
和 《公司章程 》、《审计委员会议事规则》的有关规定 ,庞 大汽贸
” ”
(以 下简称 “审计委 员会 )
“
司 (以 下简称 公司 )第 三届董事会审计委 员会
。 审计委员会⒛ 15年 度
成员本着勤勉尽责的原则 ,认 真履行 了审计监督职责 现对
的履职情况汇报如 下 :
一、审计委 员会 的基本情况
专 业会
审计委员会 由独立董事高志谦 、史化三和董事武成组成 ,其 中由具有
计资格的独立董事高志谦担任 主任委员 。
二、审计委员会的会议召开情况
2015年 度 ,审 计委员会共召开 5次 会议 。
2015年 1月 26日 ,在 2014年 度年审会计师进场前 ,审 计委员会 、
1、
“ ”)会
独立董事与安永华明会计师事务所 (特 殊普通合伙 ) (以 下简称 安永华明
计师召开 了 2014年 度审计计划沟通会 ,就 2014年 度审计 工作时间安排和审计
重点进行沟通 ;
2015年 4月 17日 ,审 计委员会 、独立董事与安永华明会计师 召开了
2、
⒛ 14年 度审计结杲沟通会 ,审 计委员会 、独立董事就公司经审计的 2014年 度财
务状况和经营情况与安永华 明进行沟通 ,并 通过了年审会计师出具 的初步审计结
果 ;
3、 2015年 4月 27口 ,召 开会议听取相关部 门 2015年 度 内部控制工作
的工作计划 ,并 昕取公司相关部门关于 2015 年一季度财务报表编制工作的汇
报 :
4、 2015年 8月 26日 ,召 开会 议 听取 公 司相 关 部 门关于 2015年 半年度
财务报表编 制 工 作 及 公 司 内部控 制建设 工 作 的汇报 ;
5、 2015年 1O月 27日 ,召 开会 议 听取 公司相 关部 门关于 2015年 三 季度
财务报表编制工作及 公司内部控制建设工作的汇报 。
三、审计委员会对 2014年 年度报告 的审计 工作
规定及 公司
报告期内,审 计委员会根据 中国证监会 、上海证券交易所有关
2014年 年度报告
审计委员会 工作细则 ,并 按上海证券交易所 《关于做好上市公司
工作的通知 》的要求 ,审 计委员会本着勤勉尽责的原则 ,重 点关注 了公
司⒛ 14
年年度报告 的审计 工作 。 具体工作如下 :
(— )在 注册会计师进场前 ,审 阅了安永华明对公司年报审计的工作计划及
汇报 ,就 审计
相大资料 ,并 认真听取了安永华明及公司相关部门的年报审计计划
。
的总体策略 、审计重点 、审计进度等提 出了具体意见和要求
(二 )报 告期内,审 计委员会 与安永华 明就 2014年 度财务报告的审计范围、
审计计划 、审计方法等事项进行 了详细 的讨论与沟通 , 为使公
司管理层 、财务
在听取双方
部门及相关部 门更好 的与安永华明进行充分有效的沟通 ,审 计委员会
的诉求意见后积极进行相关协调工作 ,并 且全程跟进 2014年 年报审计
的重要环
工 ,确 保按照规定
节 , 督促安永华明及 公司相关部门按 照审计计划完成 审计 作
重大事项 。
的时间披露2014年 年度报告 。未发现公司 2014年 度财务报表存在其他
(三 )在 年审会计师对公司 2014年 度财务报告 出具初审意见后 ,审 计委员
、准确和完
会再次审阅了审计初稿并形成了书面一致 意见 :公 司财务报告是真实
差错
整的,不 存在相关的欺诈 、舞弊行为及重大错报 的情况 ,也 不存在 重大会计
留
调整 、重大会计政策及估计变更 、涉及重要会计判断的事项或导致非标准无保
意见审计报告的事项 。公司财务报表按照企业会计准则及 公司财务制度 的规定编
金流量 。
制 ,在 所有重大方面 公允反映了公司 2014年 的财务状况 、经营成果和现
。一致同
相关内幕消息信 息知情人的登记手续完善 ,未 发现有内幕信 息泄漏情况
意将 2014年 年度 财务报告提交公司董事会审议 。
四、其它审计 工作
1、 向董事会提交了聘任审计机构的建议
审计委员会认为 ,安 永华明在为公司提供以前年度审计服务工作中,能 够恪
尽职守 ,遵 循独立、客观 、公正的执业准则 ,故 向董事会提议续聘 安永华明为公
。
司 ⒛ 15 年度 的年报 审计机构和内部控制 审计机构
2、 监督定期报告 的财务报表编制工作
— 过程中 ,审 计委员会重
在公司 2015年 季度 、半年度 、三季度报告 的编制
部门汇报 、审阅财务报表 。
点关注 了公司财务部门的财务报表编制工作 ,听 取财务
、 整 、准确 ,相 关内幕信 息知
审计委员会认为 ,公 司定期报 告中财务报表真实 完
情人登记手续完善 。
3、 指导 部控制建设 工作并进行评估
司内部控制建设工作的
报告期 内,审 计委员会多次昕取公司相关部门关于公
,并 认可 公司内部审计控制的
汇报 ,对 公司的 内部控制建设工作提 出意见和要求
公司内部控制制度 。审计委 员
可行性 ,同 时督促 公司审计部等相关部 门严格执行
发现 的问题 ,督 促公司领导层
会充分 了解了内部控制 审计机构在内控控制 审计中
、 评价等 工作 。
和相关部 门及时整改 ,按 时完成内部控制建设 自我
》等法律法规和中国证
审计委 员会认为 ,公 司 己经按照 《公司法》、《证券法
的公司治理结构和治理
监会 、上海证券交 易所有关规定的要求 ,建 立 了较为完善
、规章 、《公司章程 》以及内部
制度 。报告期内,公 司严格执行各项法律 、法规
运作 ,切 实保障 了公司和股
管理制度 ,股 东大会 、董事会 、监事会 、经营层规范
运作情况符 合中国证监会
东的合法权益 。审计委 员会认为 :公 司的内部控制实际
发布 的有关上市公司治理规范的要求 。
,注 重公司管理层
审计委 员会在履职过程 中,遵 循独立、客观 、公正的原则
计师主动关注 公司发
与审计机构 、内审部门及相关部 门的有效沟通 ,敦 促年审会
计工作 ,并 对促进公司内部
布的各类定期报告和临时公告 ,有 效监督了公司的审
控制的规范管理起到积极 的作用 。
庞大 汽 贸集 团股份 有 限 公 司董事会
审计 委 员会
—日
二 ⊙ — 六 年 四月 二 十
(此 页无 正文 ,为 《庞大汽贸集团股份有限公司第三 届董事会审计委 员会
2015年 度履职情况报 告》签署页 )
/{|;r''''''''/'
高 志谦
首页
微信公众号
证券之星APP
