郑州华晶金刚石股份有限公司
郑州华晶金刚石股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（王莉婷）
各位股东及股东代表：
本人作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2015 年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章
程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，本着为全体股东负责的精神，恪尽
职守，勤勉尽责，积极出席公司会议，充分发挥独立董事作用，对各项议案进行
认真审议，并对董事会重大事项发表了独立意见，维护公司和股东的合法权益，
促进公司的规范运作。现将本人 2015 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、2015 年度出席公司董事会和股东大会会议情况
2015 年度，公司共召开了八次董事会和三次股东大会会议，本人出席了任
职后的全部董事会会议，并对提交会议的全部议案进行了认真审议，审慎行使表
决权，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。本人认为公司 2015
年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关程序，合法有效，故本人对任职期间公司的各项议案及其他
重大事项均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
二、2015 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人按照《公司章程》和《独立董事工作制度》及其他法律、法
规的要求，认真勤勉的履行职责。在董事会作出决议之前，基于独立判断的立场，
发表如下独立意见：
（一）2015 年 5 月 25 日，在公司第三届董事会第十一次会议上，发表了
关于调整非公开发行股票发行价格和发行数量的独立意见；
1
郑州华晶金刚石股份有限公司
（二）2015 年 7 月 18 日，在公司第三届董事会第十二次会议上，发表了
关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见；
（三）2015 年 7 月 25 日，公司第三届董事会第十三次会议上，发表了关
于公司 2015 年半年度报告相关事项的独立意见；
（四）2015 年 9 月 15 日，在公司第三届董事会第十四次会议上，发表了
关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见和独立意见。
以上事项的独立意见详见中国证监会指定创业板信息披露网站公司公告文
件。
三、专业委员会履职情况
本人作为审计委员会主任，报告期内主要做了以下工作：按照《独立董事工
作制度》、《审计委员会议事规则》等相关制度的规定，对公司内部审计文件、
内部控制制度及执行情况、定期报告、募集资金的使用情况进行了认真的核查。
在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，了解公司财务情况，
加强与审计机构的沟通，督促其按计划开展审计工作，认真审阅审计机构出具的
审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为战略委员会和薪酬与考核委员会委员，2015 年对公司长期发展战
略和重大投资决策与管理层保持日常沟通，积极深入公司现场调研，参加公司战
略发展的研讨，参与制定和完善公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核制度，
督促制度的执行并提出建议与意见，切实履行了委员职责。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露工作的监督情况：持续关注公司的信息披露工作，与公
司管理层、信息披露人员等保持及时沟通，了解公司发展情况，督促企业履行信
息披露义务。
（二）公司经营管理的监督情况：密切关注公司经营状况、财务管理和内部
控制等制度的建设及执行情况，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关
文件资料，并利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，促进董事
2
郑州华晶金刚石股份有限公司
会决策的科学性和合理性，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
（三）自身培训学习情况
不断加强学习，提高履行职责的能力。本人认真学习相关法律法规和规章制
度，加深对相关法规的认识和理解，提高自己的履职能力,切实加强对公司和投
资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识,为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、其他工作情况
（一）本独立董事未有提议召开董事会会议的情况；
（二）本独立董事未有提议解聘会计师事务所的情况；
（三）本独立董事未有提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
以上是本人对 2015 年度履行独立董事职责的汇报。2016 年，本人将一如
既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积极有效地履行独立董事职责，维护公司
及股东的合法权益。同时本人将充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供
更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和管理水平，希望公司经营更
加稳健、运作更加规范，盈利能力不断增强，在董事会的领导下，持续、稳定、
健康的发展，以更加优秀的业绩回报广大投资者。
特此报告，谢谢！
独立董事：
王 莉 婷
2016 年 4 月 20 日
3
首页
微信公众号
证券之星APP
