东北证券股份有限公司
关于郑州华晶金刚石股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：豫金刚石
保荐代表人姓名：于国庆 联系电话：010-63210755
保荐代表人姓名：邵其军 联系电话：010-63210755
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 已督导豫金刚石建立健全各项规章制度。
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 4次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 22 日
《深圳交易所创业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》、《创业板上市公司证券
发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所非
（3）培训的主要内容
公开发行公司债券业务管理暂行办法》、
《深圳证券交易所公司债券上市规则
（2015 年修订）》等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
关于股份锁定的承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于避免与减少关联交易的承诺 是 不适用
关于社会保险及住房公积金的事项
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及理由 未发生变更
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
无
的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于郑州华晶金刚石股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
于国庆 邵其军
东北证券股份有限公司
2016 年 4 月 20 日
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