中葡股份：第六届董事会审计委员会2015年度履职报告_股票频道

中信国安葡萄酒业股份有限公司

第六届董事会审计委员会 2015 年度履职报告

根据中国证监会和上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上

海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《关于做好上

市公司 2015 年年度报告工作的通知》和《公司章程》以及《审计委

员会议事规则》等规定，中信国安葡萄酒业股份有限公司（以下简称

“公司”）第六届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行

了审计监督职责。现对审计委员会 20I5 年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司于 2015 年 4 月 13 日召开第六届董事会第一次会议审议通过

了《关于公司第六届董事会各专门委员会组成人员的议案》，公司第

六届董事会审计委员会成员共三人，组成情况如下：

主任委员：独立董事罗美富先生

成员：独立董事关志强、独立董事秦明先生

二、审计委员会年度会议召开情况

2015 年度，公司第六届董事会审计委员会共召开四次会议。

（一）第六届董事会审计委员会 2015 年第一次会议

2015 年 4 月 29 日，公司第六届董事会审计委员会以通讯会议方

式，审议并通过了以下议案：审计委员会对 2015 年第一季度报告财

务会计报表进行审核，并同意提交公司董事会审议。

（二）第六届董事会审计委员会 2015 年第二次会议

2015 年 7 月 13 日以现场方式第六届董事会审计委员会 2015 年

第二次会议,会议审议通过了如下议案：

关于拟与关联方共同发起设立并购基金的议案进行审核，并同意

提交公司董事会审议

（三）第六届董事会审计委员会 2015 年第三次会议

2015 年 8 月 28 日，公司以通讯方式召开了第六届董事会审计委

员会 2015 年第三次会议, 会议审核 2015 年半年度报告财务会计报表，

并同意提交公司董事会审议。

（四）第六届董事会审计委员会 2015 年第四次会议

2015 年 10 月 27 日以通讯方式第六届董事会审计委员会 2015 年

第五次会议, 会议审核 2015 年第三季度报告财务会计报表，并同意

提交公司董事会审议。

三、审计委员会 2015 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作；

审计委员会监督及评估外部审计机构工作的职责须至少包括以

下方面：

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性，特别是由外部审计

机构提供非审计服务对其独立性的影响；

（2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议；

（3）审核外部审计机构的审计费用及聘用条款；

（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方

法及在审计中发现的重大事项;

（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

（二）指导内部审计工作；

审计委员会指导内部审计工作的职责须至少包括以下方面：

（1）审阅上市公司年度内部审计工作计划；

（2）督促上市公司内部审计计划的实施；

（3）审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，督促

重大问题的整改；

（4）指导内部审计部门的有效运作。

公司内部审计部门须向审计委员会报告工作。内部审计部门提交

给管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报

送审计委员会。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；

审计委员会审阅上市公司的财务报告并对其发表意见的职责须

至少包括以下方面：

（1）审阅上市公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性

和准确性提出意见；

（2）重点关注上市公司财务报告的重大会计和审计问题，包括

重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的

事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等；

（3）特别关注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重

大错报的可能性；

（4）监督财务报告问题的整改情况。

（四）评估内部控制的有效性;

审计委员会评估内部控制的有效性的职责须至少包括以下方面：

（1）评估上市公司内部控制制度设计的适当性；

（2）审阅内部控制自我评价报告；

（3）审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告，与外部审计

机构沟通发现的问题与改进方法；

（4）评估内部控制评价和审计的结果，督促内控缺陷的整改。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通；

审计委员会协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机

构与的沟通的职责包括：

（1）协调管理层就重大审计问题与外部审计机构的沟通；

（2）协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工

作的配合。

（六）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他

事项。

四、总结

报告期内，公司第六届董事会审计委员会成员依据《上海证券交

易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委

员会议事规则》等的相关规定，花费了足够的时间和精力履行委员会

的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导

公司内部审计工作，促进公司建立健全有效的内部控制并提供真实、

准确、完整的财务报告。

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