厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司 内部控制规则落实自查表
证券代码：002614 股票简称：蒙发利 公告编号：2016-25 号
厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
内部控制规则落实自查表
是/否/不
内部控制规则落实自查事项 说明
适用
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或 公司 2014 年 1 月 24 日召开第三届董事会第一次会议审议通过
是
者其专门委员会提名，董事会任免。 《关于聘任公司内部审计负责人的议案》
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
是 公司专职内部审计部人员共 3 名
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专
是
门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
--- ---
次检查：
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
是
实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一
是
次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审 是
计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月
内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审
是
计工作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月内向董
事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息
是
的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代
表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况 是
及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
是 特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，
是
是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动
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过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）
及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露 是
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时
是
形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上
签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后
5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 是
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前 是
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协 是
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实 是
性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他
人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险
是
投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业
务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用
闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向
不适用
变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日
内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”
栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生 是
变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报
备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占 是
用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序
不适用
并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
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1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程 是
序的责任追究制度。
1、2015 年 1 月 11 日，公司第三届董事会第八次会议审议通
过了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担
保的公告》，同意公司以银行授信额度、资产抵押（公司或全
资子公司）、存单质押等方式为蒙发利（香港）有限公司向境
外银行申请贷款提供担保。担保额度不超过 7,000.00 万元人民
币（或等值外币），担保期限为 1~3 年；
2、2015 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第十一次会议审议
通过了《关于为公司全资子公司提供融资担保的公告》，同意
公司以银行授信、存单质押等方式，为蒙发利（香港）有限公
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序 司、OGAWA HEALTH CARE INTERNATIONAL(HK)
是
并及时履行信息披露义务。 LIMITED 向境外银行申请融资提供担保，担保金额分别为人
民币（或等值外币）：20,000.00 万元、5,000.00 万元，担保期
限 1～2 年；
3、2015 年 12 月 1 日，公司第三届董事会第十五次会议审议
通过了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供年度
融资担保额度的议案》，同意公司以保证担保、银行授信、存
单质押、资产抵押等方式，为公司全资子公司蒙发利（香港）
有限公司向境外银行申请融资提供担保，担保总金额将不超过
60,000.00 万元人民币（或等值外币），该担保额度不可滚动使
用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 1 年内有效；
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程 是
序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2015 年 12 月 17 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通
过了《关于与 MEDISANA AG 主要股东签署股权转让协议
的议案》及《关于向 MEDISANA AG 股东发出要约收购意
向的议案》，同意公司通过在德国注册的全资子公司蒙发利德
国有限公司 ComfortEnterprise （Germany）GmbH 与德国法兰
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序 克福证券交易所上市公司 MEDISANA（证券代码 549254） 的
是
并及时履行信息披露义务。 8 名股东签署《股权转让协议》，受让 MEDISANA 约 75.31%
的股份。同时将依据德国证券监管法规的要求，待德国联邦金
融监管局审核同意后，通过 ComfortEnterprise （Germany）
GmbH 向 MEDISANA 余下未签署《股权转让协议》的股东发
出自愿公开要约收购股份的意向，自愿公开要约价格与以上主
要股东协议转让价格一致,均为每股 2.80 欧元。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； 是
（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的
是
控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署
和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》 是
后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安 是 独董姓名 天数
3
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排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制 白知朋 13
等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进
黄印强 13
行现场检查。
刘志云 8
刘远立 6
厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2016年4月20日
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