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湖北三丰智能输送装备股份有限公司

内部控制鉴证报告

大信专审字[2016]第 2-00390 号

大信会计师事务所（特殊普通合伙）

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558

北京市海淀区知春路 1 号 15/F,Xueyuan International Towe 传真 Fax：+86（10）82327668

学院国际大厦 15 层 r 1 Zhichun Road,Haidian Dist 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn

邮编 100083 Beijing,China,100083

内部控制鉴证报告

大信专审字[2016]第 2-00390 号

湖北三丰智能输送装备股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对湖北三丰智能输送装备股份有限公司(以下简称“贵公司”)2015年12

月31日与财务报告相关的内部控制有效性的认定进行了鉴证。

一、管理层对内部控制的责任

按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是

贵公司管理层的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中

国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规

定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重

大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合

理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生而未被发现的可能性。此

外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，

根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

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四、鉴证意见

我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所

有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

五、其他说明事项

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用于其他目的。由于使用不当所造成

的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：伍志超

中国北京中国注册会计师：彭全明

二○一六年四月二十日

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2015年度内部控制自我评价报告

湖北三丰智能输送装备股份有限公司全体股东：

为进一步加强公司内部控制，增强公司的风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，

保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制

监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制

制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2015 年 12 月 31 日

（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、董事会责任声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并

如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行

监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、

高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容

的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真

实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅

能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或

对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有

一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在

财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的

要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未

发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性

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评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳

入评价范围的主要单位包括：湖北三丰智能输送装备股份有限公司、黄石久丰智能机电有限

公司、湖北众达智能停车设备有限公司、湖北三丰驰众机器人有限公司、湖北三丰小松自动

化仓储设备有限公司、湖北三扬石化有限公司、湖北易智控科技有限公司，纳入评价范围单

位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收

入总额的 100%；

公司纳入评价范围的事项包括: 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监

督；纳入评价范围的主要业务包括：组织架构、发展战略、内部审计、人力资源、社会责任、

资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、对外投资、

对子公司管理、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、关联交易、信息披露等业务；

重点关注的高风险领域主要包括：资金、采购、销售、资产、项目与合同、投资与担保、对

子公司管理、关联交易、信息披露等。以上评价范围内的主要业务事项以及重点关注的高风

险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、内部环境

（1）组织架构

公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的规定,设

立了股东大会、董事会和监事会,分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构,并结合公

司实际,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等各项会

议的议事规则,明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责和权限,形成了各负其责、

协调运转、有效制衡的法人治理结构,建立健全了较为规范的公司治理结构。

公司总部根据管理及业务的需要合理设置了各内部职能机构，并通过制定组织结构图、

部门职责、岗位工作标准和权限指引等内部管理制度或相关文件，明确了各机构的职责权限，

并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责分配情况。

此外，为了加强对公司内控制度的监督和执行，保障公司内控制度的贯彻力度，公司成

立了专门的内部审计部门，并配置了具备相关专业知识的专职工作人员开展内部审计工作。

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（2）发展战略

公司以“做行业龙头，创名族品牌”为己任，坚持“以追求设备高质量、高要求、高用

户满意度为目的”的企业宗旨，本着“技术为核心，质量为生命”的发展理念，不断提升产

品质量和产品服务。公司一贯坚持以自主研发创新为主，并立足物流装备市场，拓展相关产

业；立足国内市场，拓展国际市场。

2015 年公司加大新产品研发力度，提升技术创新能力，特别是在无接触传电技术、自动

装缝包技术上取得阶段性的成果。此外，公司正在开拓自动化仓储设备的国际市场。公司将

不断推行科技和管理创新，按照现代企业模式进一步规范企业管理，走产品专业化、市场规

模化、研发前瞻化的发展道路，使公司在物流装备及相关领域的技术开发能力、产品制造水

平、市场营销能力、知识产权保护等方面达到国内领先水平。

（3）内部审计

公司内部审计部门在公司董事会审计委员会的监督与指导下，负责对公司及控股参股公

司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督。定期与不定期的对职能部门及分子公司财务、

内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风险。审计

部门每年按照经董事会审计委员会批准的年度审计计划对子公司进行例行审计，并根据公司

的安排进行专项审计，其审计活动受董事会审计委员会监督。

（4）人力资源

我公司是以自主研发为主的高新技术企业。除了资金，人才是影响技术创新的关键因素，

随着市场对技术需求的变化加快，因此人才的引进与人才梯队的培养显得尤为重要。公司的

人力资源管理,紧紧围绕公司发展战略和规划目标,结合经营与技术的实际需要,制定了《人力

资源管理制度》,对公司人力资源进行总体规划,以适应公司整体发展战略和近期发展计划。

（5）社会责任

作为一家上市公司，公司一丝不苟的承担并履行着应尽的社会责任与义务。一直以来，

公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针；提倡环境和资源的保护与节

约；公司实行全面质量管理，并制订质量手册，已通过了 ISO9000 质量体系认证、TSG20004-2007

特种设备质量保证体系认证、ISO14000 环境体系认证。公司加强员工合法权益保护，注重员

工的定位与发展，制定合理完善的薪酬制度与晋升通道，实现公司与员工、社会、环境的健

康和谐发展。作为纳税义务人，公司积极履行纳税义务，为社会发展做出了应有的贡献。

（6）企业文化

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公司十分注重企业文化建设，尊崇“真诚、创新、求实、奉献”的企业精神和“实现客

户最大价值，展现伙伴合作精神，体现员工共同成长”的经营理念，致力于实现客户、企业

和员工的共同发展。长期开展文化教育和对员工业务知识的培训，丰富员工产品知识架构，

提高员工的综合素质能力，增强员工的团队合作精神。

2、风险评估

风险评估作为内部控制活动的基础，为了达到企业目标而确认和分析相关的风险，包括

战略风险、财务风险、市场及运营风险、研发风险、生产安全风险、法律风险等。公司根据

战略目标及发展思路，结合行业特点，对潜在风险进行系统、有效的评估，并采取适当的应

对措施，做到风险可控。2015 年公司在风险控制主要集中在以下方面：

（1）市场及运营风险

由于公司产品主要应用于汽车和工程机械量大行业，由于近几年房地产行业的萎缩，工

程机械行业受到市场需求的影响，便显出工程机械行业产能过剩，公司业绩未来存在不能持

续成长的风险。于是公司一直以来不断提升产品质量、技术水平及服务质量；增加产品品种

和集成能力，提供整体解决方案；不断拓宽应用行业和领域，形成新的增长点。因此，公司

2015 年在市场环境较为不利的情况下，仍然保持了较好的业绩增长。

（2）研发及人员流失风险

一直以来，产品的质量和技术是市场竞争力的有力保障，随着市场对技术创新的需求日

益加快，产品在市场中的竞争也愈发激烈。然而，资金和人才是影响研发和开展技术创新的

关键因素，由于受地域、创新条件等诸多因素的限制，人才的引进以及后期的稳定较为困难。

面临风险和困难局面，公司采取了如下策略：1、多层次、多元化引进人才；2、制定完善的

《人力资源管理制度》，不断优化薪酬绩效体系，进一步稳定关键技术人员；3、保证研发投

入的持续和增长；4、有针对性的进行研发，且保证研发从设计到应用的完整性，从而提升研

发效率，加快产品更新换代的步伐。

（3）安全事故风险

我公司为大型装备制造企业，工艺流程较为复杂，一线员工个人素质参差不齐，生产过

程中难免会存在安全事故的风险。一直以来，公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”

的安全生产方针，实行全员安全管理，人人参与；成立安全生产管理委员会，设置安全管理

人员岗位，开展日常监督检查；制订安全管理文件，明确各部门岗位职责，安全生产规章制

度和操作规程，建立安全隐患台账，发现隐患及时确认并制订相应防范措施，安排计划进行

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整改；开展安全生产培训和宣传教育，提高从业人员的安全意识和安全操作水平；开展安全

考核，实行安全目标责任制管理，有效的将安全事故风险降到最低。

3、控制活动

公司的主要控制措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产

保护控制、内部审计监督等。

公司将上述控制措施在下列主要业务活动中综合运用：

（1）资金管理

公司为保证资金安全，加强资金管理，依据国家相关法律法规并结合公司实际制定了《资

金管理办法》、《备用金管理制度》、《对外投资管理办法》、《融资与对外担保管理办法》

等文件，建立起完善的资金内部控制管理体系。运用不相容职务分离和授权审批等控制措施，

明确货币资金、应收票据、应付票据的管理流程，资金业务各级岗位的职责权限，相互制约

和监督，有效的防范了资金活动风险，规范了资金管理行为。为提高资金使用效率、增加现

金资产收益，对闲置资金通过金融机构进行保本投资理财，并履行了相关信息披露义务。

对于募集资金的管理，公司依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等国

家相关法律法规并结合公司具体情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审

批、使用、变更、管理和监督等活动进行了严格的要求。在实际操作中，公司对募集资金的

使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，注重使用效益。公司募集资金存放于经董事会审

议通过的专项账户，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，制定了严格

的募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按

计划投入募集资金投资项目。公司独立董事和监事对募集资金使用情况进行监督，公司风险

控制部门在每个季度结束后对公司募集资金的存放和使用情况进行审计，并出具审计报告。

（2）采购业务

公司建立了合理的采购付款流程、货物验收流程、供应商管理制度及采购询价机制。使

用部门根据生产计划及领用计划提出物资需求计划，采购部门平衡现有库存物资后确定采购

计划；对主要物资采取询价方式集中采购。并由物流部部门负责验收商品的质量、数量等，

查验其是否符合单位验收规定、是否符合合同要求；同时负责商品的保管、储存，接受临时

代存代管商品等。财会部门负责采购款项的结算、支付、记录和监督管理等。采购部门根据

供应商资质、预付款比例、账期、产品质量、发货时间等基本指标对供应商进行定期评估及

分类，持续的滚动式的筛选优质供应商，维护供应商档案库，保证采购质量及采购成本。此

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外，公司严格控制预算外采购，建立不相容职位的分离、监督机制。

（3）资产管理

公司结合存货的特点，建立了完善的《存货管理制度》、《低值易耗品管理制度》以及

《固定资产管理制度》等一系列管理办法，各分、子公司并按此要求对资产管理体系进行了

全面梳理，进一步完善了资产管理相关内部控制措施，形成了《资产管理内部控制手册》，

规范了存货、固定资产、无形资产各环节职责和审批权限，明确了资产管理中关键控制点的

控制目标、可能产生的风险、风险影响程度以及相应的风险应对措施，定期检查和评价资产

管理过程中的薄弱环节，不断提高资产管理水平，确保资产安全，提高资产效能。

（4）销售业务

公司主要根据客户的需求设计制造产品，“以销定产”开展生产经营活动。公司将全国

划分为几个经营片区，经营人员收集市场项目信息、掌握项目内容，与技术部门开展信息分

析沟通，编制投标文件，经核审部门审核参与投标；中标后签订销售合同，合同的订立履行

授权审批程序；销售部门定期跟踪合同执行、落实销售回款计划，建立客户信用档案及催收

记录；财务部门详细记录销售合同、销售发票、验收单、发货单、销售回款等情况；公司组

织专人定期与客户核对账目，有效防范应收账款发生坏账的风险。

（5）研究与开发

公司坚持以智能输送成套设备为核心，通过增加研发投入，建立了以自主研发为主、市

场为导向、产学研相结合的三位一体研发体系，提升了技术创新能力，开发出了一批市场需

要的新产品和新技术。公司设立省级技术研发中心负责新产品研发、在产品改进及知识产权

管理工作。根据市场需要及技术进步的要求，制定研发计划，提出立项申请，开展可行性研

究，并按规定权限和程序进行审批；财务部负责核算研发费用，监督并及时沟通研发预算执

行情况。

2015 年度公司开展了 10 余项研发活动，其中在新式悬挂输送机、坐标机器人、AGV、无

接触供电、自动装缝包技术等方面取得了阶段性的成果。

（6）工程项目

为加强公司的工程建设管理，保证工程项目投资的安全完整，公司制定了《基本建设项

目投资管理制度》，确定相关职能部门岗位职责，规范了工程的计划、立项、审批、招标、

物资采购与管理、工程施工质量及变更、工程款支付、工程竣工验收及结算主要控制流程。

2015 年公司智能输送成套设备改扩建项目和企业技术中心建设项目的土建、安装工程已

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基本完工，装饰工程正在有序进行，且部分项目已建成投入使用。通过加强管理，公司确保

在 2016 年底正式建成投产。

（7）担保业务

为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》中明确了

股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，并按照《关于规范上市公司对外担保行为

的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司制定了《融资与对外

担保管理制度》，明确规定担保业务评审、批准、执行等环节的控制要求，确保了公司

对外担保活动的内部控制严格、充分、有效。

（8）对外投资

公司专门设置了投资部，负责管控投资业务。为促进公司的规范化运作和健康的发展，

规避投资风险，公司制定了《对外投资管理办法》，并在《公司章程》《股东会议事规则》

《董事会议事规则》《投资决策管理规定》中明确了股东大会、董事会和管理层对重大投资

的审批权限，规定了相应的审批程序并严格的执行。

（9）对子公司管理

总部对子公司的授权和职责划分坚持职责分离原则；总部统一制定相关制度，对子公司

进行专业指导；并通过内部审计、专业检查等手段，检查、监督公司各层级职责的有效履行。

公司专门制定了《子公司管理制度》，对子公司的设立、转让、注销、重大事项报告与审议、

子公司人事管理、财务核算管理、经营决策管理等方面实施控制，并建立了对各控股子公司

的绩效考核制度和审计检查制度，使公司对控股子公司的运营风险得到了有效的控制。

（10）财务报告

公司依照《企业会计准则》和内控基本规范及其配套指引的规定，结合自身实际情况，

制定了《财务会计管理制度》、《会计核算办法》等相关管理制度，明确了财务报告编制、

报送及分析利。

公司重视财务报告分析工作，定期召开财务工作例会，通过财务报告信息反映公司经营

管理中存在的问题与不足，不断提高经营管理水平，控制经营风险。

（11）全面预算

公司制订《全面预算管理制度》、《费用预算管理制度》等制度，对公司内部各部门、

各单位的财务及非财务资源进行分配、考核、控制，有效地组织和协调公司的生产经营活动，

完成既定的经营目标。经批准后的预算作为公司进行财务控制和绩效考核的标准和依据。

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（12）合同管理

为加强公司合同管理，防范交易风险，维护公司合法权益，公司对合同实行归口化管理，

明确了合同的拟定、审批、执行等环节的工作流程，定期检查和评价公司合同管理情况，保

障合同的有效履行，维护公司的合法权益。

公司订立合同之前充分了解、评估合同对方的主体资格、信用状况、经营以及财务状况

等相关内容，确保对方当事人具备履约能力。对于合同的履行，公司在相关制度中明确了对

不同类别合同履行情况的跟踪、检查、分析和验收的职责归属，对于发现的问题及时采取措

施进行处理。

（13）关联交易

公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》等国家法律法规和公司制定了《关联交易管理制度》。公司认真遵守关联交

易的基本原则、关联交易的定价原则、关联交易的审议程序、关联方的表决回避措施等相关

规定。同时，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中，明确划分

了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，并规定了关联交易事项的审议程序和

回避表决要求

（14）信息披露

公司在信息披露管理中严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律法

规，认真履行了上市公司信息披露义务。公司制定了《信息披露管理制度》，明确规定了重

大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程，制定未公开重大信息的保密

措施；制定了《内幕信息知情人登记备案制度》、《投资者关系管理工作细则》，明确内幕

信息知情人的范围和保密责任，明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际

控制人等相关信息披露义务人在信息披露事务中的权利和义务、投资者关系活动以及特定对

象来访的行为规范等，并严格按照有关规定履行信息披露义务，保证信息披露工作的安全、

准确、及时、公平。

4、信息与沟通

公司建立了较为有效的内部信息和外部信息沟通渠道，内、外部信息能够有效传递，实

现公司内部各管理层级及公司外部投资者、客户、供应商、中介机构、监管部门及新闻媒体

的沟通和反馈。

外部信息沟通方面，为了加强公司与投资者之间的信息沟通，公司制定了《投资者关系

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管理工作细则》、《对外信息报送及使用管理制度》等。公司根据信息披露的要求在指定的

报纸、网站进行上市公司信息公告的披露，同时在公司网站组建了信息沟通平台，实时反馈

公司相关信息。

内部信息沟通方面，为保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，明确公司

内部各部门与人员信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，公司制定了《重大信

息内部报告制度》等相关制度。公司及各部门均定期召开工作例会，通报阶段性工作，交流

工作信息，安排下阶段工作。各子公司定期向公司报送财务报表，对经营情况进行分析。

5、内部监督

公司相关制度中明确了董事会审计委员会、监事会、内审部在内部监督工作中的职责、

权限、内容、程序，同时制定了《内部审计管理制度》。内审部作为执行公司日常审计监督

的部门，通过常规审计、专项审计等多种形式对各业务领域的内部控制执行情况进行监督。

公司已经制定了内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，采取书面报告

的形式向董事会审计委员会或管理层报告。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理主要方面，

不存在重大遗漏。

（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系，按照公司董事会及其下设审计委员会的要求，将内部

环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、检查监督等内控要素作为重点，以公司的各项内

控目标为引领，遵循内部控制的全面、重要、有效、制衡和成本效益的原则组织开展内部控

制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，

结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务

报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持

一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1、财务报告内部控制缺陷认定标准

A、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

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项目一般缺陷重要缺陷重大缺陷

资产总额错报＜资产总额 3‰ 资产总额 3‰≤错报＜资产总额 5‰ ＞资产总额 5‰

营业收入错报＜营业收入 5‰ 营业收入 5‰≤错报＜营业收入 1% ＞营业收入 1%

利润总额错报＜利润总额 5‰ 利润总额 5‰≤错报＜利润总额 1% ＞利润总额 1%

B、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

公司规定具有以下特征的缺陷认定为重大缺陷：

（1）对已公布的财务报告更正重报；

（2）注册会计师发现的、而内部控制制度在运行过程中未能发现的当期财务报告重大错

报；

（3）董事、监事和高级管理人员任何程度的舞弊行为；

（4）审计委员会和内部审计机构对内部控制监督无效。

公司规定具有以下特征的缺陷认定为重要缺陷：

（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；

（2）未建立反舞弊程序和控制措施；

（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应

的补偿性控制；

（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表

达到真实、准确的目标。

一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

非财务报告内部控制缺陷认定参照财务报告内部控制缺陷的认定标准。

另外，以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷：

（1）违犯国家法律、法规并受到处罚；

（2）缺乏民主决策程序；

（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效；

（4）子公司缺乏内部控制建设，管理混乱；

（5）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；

（6）媒体频现负面新闻，涉及面广；

（7）内部控制重大或重要缺陷未得到整改。

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（三）内部控制缺陷认定及整改情况

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司存不存在财务报告内部控制

重大缺陷或重要缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控

制重大缺陷、重要缺陷。

为了确保公司稳定健康地发展，公司将在保证内部控制有效性的基础上，进一步根据实

际经营情况完善内部控制体系，强化内部控制制度的执行和监督检查力度，具体包括以下几

个方面：

（1）加强内控管理，持续优化、完善内部控制业务流程及相关配套制度，努力提高审计

人员的业务水平和素质，强化内部控制的执行力度和=，更加有效的发挥内部审计机构的监督

管理作用，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能，定期和不定期地对公司各项内控制

度进行检查，确保各项制度得到有效执行。

（2）加强信息沟通体系的建设，建立信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处

理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行，确保信息沟通的及时和通畅。

（3）加大新产品研发力度，提升技术创新能力，通过提高产品技术水平、服务质量和管

理能力提升产品和市场竞争力，克服不利因素所带来的风险。

（4）建立财务人员内部培训机制，提升财务内控意识。通过定期组织专业职称考试等方

式为财务人员充电，提升财务人员理论知识水平；定期组织内部学习、共同讨论解决实践中

遇到的财务问题，提升业务素养。加强财务部门与其他部门之间的沟通交流，就采购、生产、

销售等各项业务流程进行交流，深入透彻理解公司相关业务实质，提升财务准确性。

（5）不断提升管理人员的整体素质，结合公司发展需要及政策市场变化，通过培训或外

派学习等方式，学习相关法律法规制度准则，及时更新专业知识，不断提高管理人员的水平

和员工相应的工作胜任能力。

四、其他内部控制相关重大事项说明

报告期内，公司没有可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投

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资决策产生重大影响的其他情况。

湖北三丰智能输送装备股份有限公司董事会

二○一六年四月二十日

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