民生证券股份有限公司
关于佛山市南华仪器股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为佛山市
南华仪器股份有限公司（以下简称“南华仪器”、“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2015 年度募集资金存放
与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]19 号文《关于核准佛山市南华
仪器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所（深证
上[2015]35 号）《关于佛山市南华仪器股份有限公司人民币普通股股票在创业板
上市的通知》批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,020 万股，发行
价格为每股 16.08 元，募集资金总额为 164,016,000.00 元，扣除发行费用后，
公司本次募集资金净额 142,516,000.00 元，已于 2015 年 1 月 19 日全部到位。
信永中和会计师事务所对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
出具了 XYZH/2014 GZA1002-5 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存
储管理。
（二） 募集资金 2015 年度使用金额及年末余额
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已经累计使用募集资金 16,621,950.91 元，其
中：置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 13,102,500.00 元（其中：购
地款 12,102,500.00 元、支付联合实验室经费 1,000,000.00 元），直接投入募集资
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金项目 3,519,450.91 元；募集资金专户尚未使用募集资金余额为 128,945,849.29
元（包括募集资金利息收入及银行费用净额 3,051,800.20 元）。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保障投资者权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文
件的规定，结合公司的实际情况，制定了《佛山市南华仪器股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于 2015 年 1 月 30 日经公司
第二届董事会第七次会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储和管理，
在兴业银行股份有限公司佛山分行开设以下募集资金专用账户：
392020100100218831 号专户存储“年产 600 套机动车环保安全检测系统生产项
目*”款项，392020100100218954 号专户存储“年产 310 台（套）红外烟气分析
仪器及系统生产项目”款项，392020100100218601 号专户存储 “企业研发中心
建设项目”款项。
（二）三方资金监管情况
2015年2月17日，公司与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生
证券”）及兴业银行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储
和使用进行监管。以上的三方监管协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议正常履行，不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
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金额单位：人民币元
余额
利息收入及银
募集资金 合计
开户银行 银行账号 行费用净额
兴业银行股份有限公司佛山分行 392020100100218831 86,286,456.54 2,041,932.32 88,328,388.86
兴业银行股份有限公司佛山分行 392020100100218954 26,615,800.00 627,032.90 27,242,832.90
兴业银行股份有限公司佛山分行 392020100100218601 12,991,792.55 382,834.98 13,374,627.53
合 计 125,894,049.09 3,051,800.20 128,945,849.29
三、2015 年度募集资金的实际使用情况
详见附件一：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司已严格按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募
集资金年度使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，南华仪器 2015 年度募集资金存放、使用和管理规
范，符合《深圳证券交易所股票创业板上市规则》及相关格式指引和《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于佛山市南华仪器股份有限公
司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
梁江东 梁军
民生证券股份有限公司
2016 年 4 月 21 日
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附件一：2015年度募集资金实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额（含利息收入及银行费
14,556.78 本年度投入募集资金总额 1,662.20
用净额）
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 1,662.20
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 募集资金 调整后投资 本年度投入金 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资
项目（含部 承诺投资 总额（1） 额 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
金投向
分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1、年产 600 套机动车环
保安全检测系统生产项 否 9,588.67 9,588.67 895.96 895.96 9.34 否
目
2、年产 310 台（套）红
外烟气分析仪器及系统 否 2,898.89 2,898.89 267.50 267.50 9.23 否
生产项目
3、企业研发中心建设项
否 2,463.98 2,463.98 498.74 498.74 20.24 否
目
承诺投资项目小计 14,951.54 14,951.54 1,662.20 1,662.20 11.12
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
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超募资金投向小计 不适用
合计 14,951.54 14,951.54 1,662.20 1,662.20 11.12
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司募集资金项目不存在超募资金的情况。
2015 年 4 月 20 号，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点
的议案》，全体董事会一致同意将募投项目实施地点由原用地“广东省佛山市南海区狮山镇小塘三环
西工业园区”变更为“广东省佛山市南海区桂城街道三山科技创意产业园 SS-A05-02。”此次变更未
募集资金投资项目实施地点变更情况
改变公司募集资金的用途和投向，募集项目的投资总额、建设内容未发生变化。募投项目的实施环境
及背景均无重大变化，对项目的实施进度无重大影响。独立董事及保荐机构已分别对该议案出具独立
意见和核查意见。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2015 年 5 月 12 日，公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金 1,310.25 万元：1、用于实施三个募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的土地购地款支出 1,210.25 万元；2、用于企业研发中心建设项目的其他支出 100.00 万元。独立董事
及保荐机构已对该议案出具独立意见和核查意见。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。2015 年 2 月 17 日公司召开 2015 年第一次临时股
东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对最高额度不超过 1.20 亿元
的闲置募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。2015 年 2
尚未使用的募集资金用途及去向
月 28 日，公司与兴业银行（即募集资金托管银行）签订《兴业银行企业金融结构性存款协议》，使用
募集资金人民币 1.20 亿元办理结构性存款。该结构性存款是保本浮动收益型产品，期限为 6 个月，
预计年化收益为 4.60%，此理财产品于 2015 年 8 月 25 日到期到账，实际收益 269.19 万元。2015 年
6
9 月 1 日，公司与兴业银行签订《兴业银行企业金融结构性存款协议》，使用募集资金人民币 1.16 亿
元办理结构性存款。该结构性存款是保本浮动收益型产品，期限为 168 天，预计年化收益为 3.42%。
具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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