西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
西安天和防务技术股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人贺增林、主管会计工作负责人王宝华及会计机构负责人(会计主
管人员)魏玉芬声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 32,969,815.39 183,075.47 17,908.87%
归属于上市公司股东的净利润（元） -9,657,519.67 -6,243,083.14 -54.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-13,355,560.69 -8,504,333.14 -57.04%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -23,650,911.85 -24,839,732.94 4.79%
基本每股收益（元/股） -0.08 -0.05 -60.00%
稀释每股收益（元/股） -0.08 -0.05 -60.00%
加权平均净资产收益率 -0.79% -0.48% -64.58%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,700,991,471.95 1,620,747,282.22 4.95%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,214,858,687.75 1,224,544,969.87 -0.79%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -148.00 固定资产处置损失
主要为根据《科技部关于拨付国
家高技术研究发展计划 2015 年
第一批课题经费的通知》（国科
发资〔2015〕33 号）以及《科
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,203,840.12 技部关于拨付 2015 年第三批国
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
家高技术研究发展计划课题经
费的通知》（国科发资〔2015〕
127 号）文件确认的政府补助收
入
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,827,468.49 理财产品产生的投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
3
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减：所得税影响额 1,212,398.85
少数股东权益影响额（税后） 120,720.74
合计 3,698,041.02 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、公司成长性下降、业绩大幅下滑的风险
公司目前仅有便携式防空导弹指挥系列产品实现大量销售，如果该系列产品的订单减少或被其他产品替代，则公司业绩
可能大幅下降。公司客户及最终用户数量较少、销售较为集中，如果现有主要客户和最终用户出现需求不足或不再购买该产
品，而公司又不能及时开发新的客户，则可能出现因订单不足导致业绩大幅下降的风险。公司在手订单数量较少，并且军品
订单的执行周期较长，影响其顺利执行的因素较多，甚至在手订单也可能因市场或政策环境的变化而终止执行，将对公司未
来各年度、季度的收入实现产生较大的影响。如果国内军方订单减少甚至停止采购，公司在未来某些年度可能出现业绩大幅
下降。
应对措施：公司将加强与军贸公司和国内军方的沟通协调，及时掌握用户变更信息，完善和改进应急处置预案，同时将
加大市场的拓展力度，在提升现有军品市场的基础上，着力加快现有军品技术的民用转化工作，推进产品在通航、安防、海
洋等民用领域的应用，力争扭转公司业绩持续下滑的局面。
2、民品市场开发风险
目前公司已具备将核心技术应用于民用领域的条件，公司也正在积极推进相关核心技术在航管装备、智能安防、海洋探
测、通信电子等民用领域中的应用，尽管公司正在开拓的民用产品市场前景广阔，但在新的市场领域内，公司尚需积累市场
经验，存在民品市场开发达不到预期效果的风险。
应对措施：公司将加强市场论证，及时掌握市场需求，同时加大市场的开拓力度。
3、国内项目竞标失败的风险
公司TH-S217型产品及某型红外远程预警探测系统正在参与国内军方的选型竞争，截至目前，TH-S217型产品及某型红
外远程预警探测系统两个竞标项目已进入实质性比测阶段，本次国内军方的选型竞争同时有多个厂家参与，参与厂家均实力
雄厚，公司的上述竞标项目存在竞标失败的风险，如上述项目竞标失败，将继续对公司经营业绩产生重大不利影响。
应对措施：公司将依托十多年来沉淀的先进技术，集中公司精锐研发力量，力争竞标顺利进行。
4、收购标的业绩承诺无法实现的风险
报告期内，公司完成了对华扬通信和长城数字的股权收购事项，交易对方均作出了业绩承诺。承担补偿义务的交易对方
将勤勉经营，尽最大努力确保上述业绩承诺实现。但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可能给标的公
司的经营管理造成不利影响。如果华扬通信和长城数字的经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时存在商誉减
值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
应对措施：报告期内，公司完成了对华扬通信和长城数字的股权收购事项，交易对方均作出了业绩承诺。承担补偿义务
的交易对方将勤勉经营，尽最大努力确保上述业绩承诺实现。但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可
能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果华扬通信和长城数字的经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时
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存在商誉减值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
5、应收账款坏账风险
截至本报告期末，公司应收账款为375,121,767.77元，占公司资产总额的22.05%。报告期末，公司应收账款主要部分系
军贸A公司买断模式产生，由于军贸公司不能及时对外销售并收回款项，影响本公司应收账款的按期收回，导致上述应收账
款的收回具有不确定性。由于公司应收账款金额较大，如果公司不能及时收回款项，坏账准备的持续增加将对公司的经营业
绩产生较大的不利影响。
应对措施：公司将加大应收账款管理力度，积极控制应收账款的规模增长。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,359 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
贺增林 境内自然人 39.90% 47,883,600 47,883,600 质押 5,800,000
聂新勇 境内自然人 9.00% 10,800,000 0
刘丹英 境内自然人 4.85% 5,821,200 5,821,200 质押 5,821,200
吴宏伟 境内自然人 3.60% 4,320,000 4,320,000 质押 4,320,000
王坚 境内自然人 3.38% 4,050,000 4,050,000 质押 4,050,000
金石投资有限公
境内非国有法人 1.50% 1,800,000 1,800,000 质押 1,800,000
司
中国建设银行股
份有限公司－鹏
华中证国防指数 其他 1.06% 1,270,377 0
分级证券投资基
金
张发群 境内自然人 0.88% 1,052,100 1,052,100
中国银行－嘉实
增长开放式证券 其他 0.78% 931,349 0
投资基金
徐兆红 0.75% 900,000 900,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
5
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聂新勇 10,800,000 人民币普通股 10,800,000
中国建设银行股份有限公司－鹏
华中证国防指数分级证券投资基 1,270,377 人民币普通股 1,270,377
金
中国银行－嘉实增长开放式证券
931,349 人民币普通股 931,349
投资基金
郭旺 709,000 人民币普通股 709,000
科威特政府投资局 497,000 人民币普通股 497,000
吴国华 436,900 人民币普通股 436,900
林新 383,689 人民币普通股 383,689
陈刚 378,634 人民币普通股 378,634
中央汇金资产管理有限责任公司 281,100 人民币普通股 281,100
中国银行－泰信优质生活股票型
259,950 人民币普通股 259,950
证券投资基金
（1）前十名股东中，公司控股股东及实际控制人贺增林与刘丹英为夫妻关系，聂新勇、
上述股东关联关系或一致行动的 郭旺为众合创业投资管理有限公司股东，王坚、张发群为公司副总经理；公司未知其他
说明 股东之间是否存在关联关系。（2）公司未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名
无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 股数
贺增林 47,883,600 0 0 47,883,600 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
刘丹英 5,821,200 0 0 5,821,200 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
吴宏伟 4,320,000 0 0 4,320,000 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王坚 4,050,000 0 0 4,050,000 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
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张发群 1,052,100 0 0 1,052,100 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
金石投资
1,800,000 0 0 1,800,000 首发前机构类限售股 2018 年 3 月 10 日
有限公司
徐兆红 900,000 0 0 900,000 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王宝华 548,100 0 0 548,100 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
潘建华 479,700 0 0 479,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
刘志国 219,600 0 0 219,600 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
李世星 209,700 0 0 209,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
李童欣 199,800 0 0 199,800 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王振平 90,000 0 0 90,000 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
陈建峰 80,100 0 0 80,100 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
张关让 70,200 0 0 70,200 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
贺增勇 68,400 0 0 68,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
石俊岭 60,300 0 0 60,300 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
张广平 50,400 0 0 50,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
卢传化 47,700 0 0 47,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
张炳利 45,900 0 0 45,900 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
朱强国 42,300 0 0 42,300 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王月鹏 37,800 0 0 37,800 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
刘锴 32,400 0 0 32,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
田力 32,400 0 0 32,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
史利剑 32,400 0 0 32,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
申波 29,700 0 0 29,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
高阳 29,700 0 0 29,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
张立 21,600 0 0 21,600 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
郑志华 20,700 0 0 20,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
葛朋 18,000 0 0 18,000 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
崔党斌 16,200 0 0 16,200 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王永强 14,400 0 0 14,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
李晓鸽 14,400 0 0 14,400 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
王栓柱 13,050 0 0 13,050 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
张雷 13,050 0 0 13,050 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
李政 11,700 0 0 11,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
秦文科 11,700 0 0 11,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
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杨太仓 11,700 0 0 11,700 首发前个人类限售股 2017 年 9 月 10 日
合计 68,400,000 0 0 68,400,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2016年3月31日 2015年12月31日 增减比例 说明
应收票据 36,863,465.94 27,518,848.95 33.96% 主要为华扬通信未到期应收票据增加
预付款项 24,584,799.42 16,572,875.80 48.34% 主要为天伟电子及华扬通信支付材料款预付款增加
应收利息 8,635,296.48 5,724,535.93 50.85% 未赎回理财产品按收益期间计提应收利息
其他应收款 9,791,999.48 20,774,918.56 -52.87% 主要为收回贸易暂付款及远期外汇合约结汇收益
短期借款 195,000,000.00 100,000,000.00 95.00% 本期累计新增短期借款9,500万元
应付票据 4,551,946.09 0.00 不适用 华扬通信应付票据新增
预收款项 2,505,871.80 1,032,936.56 142.60% 本期新增客户增加预收款项
应付职工薪酬 5,563,983.47 14,012,936.30 -60.29% 支付2015年度绩效工资及奖金
应交税费 3,710,559.32 6,078,630.15 -38.96% 本期缴纳上年末应交增值税
其他应付款 10,589,475.76 16,433,096.70 -35.56% 主要为工程款发票收回冲减暂估工程款所致
利润表项目 2016年1-3月 上年同期 增减比例 说明
营业收入 32,969,815.39 183,075.47 17908.87% 并入华扬通信、天和海防，华扬通信一季度实现营业
收入2,932.32万元，天和海防实现营业收入54.97万元
营业成本 22,517,230.78 不适用 合并范围变更，华扬通信营业成本1,946.21万元，天
和海防营业成本53.26万元
营业税金及附加 272,644.34 31,683.79 760.52% 营业收入增加所致
管理费用 22,137,901.86 13,425,545.19 64.89% 并入华扬通信公司与天和海防公司费用，此外研发
支出较上年同期增加
财务费用 1,074,993.78 -3,591,299.97 129.93% 借款本金增加，利息支出增加
资产减值损失 31,125.85 -1,136,442.65 102.74% 计提应收帐款坏账准备增加
投资收益 2,827,468.49 1,242,739.73 127.52% 购买理财产品收益增加
营业外支出 148.00 0.00 不适用 固定资产到期报废
所得税费用 -2,680,365.82 -1,196,202.89 -124.07% 未弥补亏损确认递延所得税资产
现金流量表项目 2016年1-3月 上年同期 增减比例 说明
收到其他与经营活动有 11,352,111.90 7,116,493.55 59.52% 本期收到贸易代垫款增加所致
关的现金
购买商品、接受劳务支付 15,644,700.22 28,792,011.03 -45.66% 本采购支付的现金减少
的现金
支付给职工以及为职工 27,373,345.69 15,791,261.53 73.34% 支付2015年度绩效工资及奖金，以及并入华扬通信公
支付的现金 司和天和海防公司支出
支付其他与经营活动有 8,743,354.43 3,291,611.36 165.63% 主要是经营费用付现的增加
关的现金
收回投资收到的现金 29,000,000.00 0.00 不适用 理财产品赎回
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取得投资收益收到的现 5,410,996.04 0.00 不适用 收到远期外汇合约结汇收益
金
收到其他与投资活动有 0.00 9,800,000.00 不适用 收到的政府补贴及定期保证金利息
关的现金
投资支付的现金 65,000,000.00 0.00 不适用 购买理财产品
取得借款收到的现金 100,000,000.00 0.00 不适用 华扬通信新增借款1,500万元，天和防务新增借款
8,500万元
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 0.00 不适用 华扬通信偿还借款500万元
分配股利、利润或偿付利 1,647,165.63 727,708.34 126.35% 借款本金增加，利息支出增加
息支付的现金
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司2015年度完成对华扬通信的股权收购，公司自2015年7月起，将华扬通信的财务数据纳入合并范围。华扬通信纳入
合并范围后对公司利润有较大贡献， 2016年第一季度，公司实现营业总收入32,969,815.39元，较上年同期上升17,908.87%，
实现利润总额-10,898,818.93元，较上年同期下降46.50%，实现归属于上市公司股东的净利润-9,657,519.67元，较上年同期下
降54.69%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
合同订立方名称 合同订立对方 合同标的 合同签订日期 合同金额 （万 是否关联交易 截至报告期末 披露日期
名称 元） 的执行情况
天和海防 国内军方某部 港口安全防御 2016年3月17日 739 否 正在执行 2016年3月18日
设备
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
华扬通信自2015年7月起纳入上市公司合并报表范围。其主营业务为通信产品、微波铁氧体电子元器件材料的研发、生
产、销售及技术贸易，在行业有较高的知名度。华扬通信承诺2015年度、2016年度的税后净利润分别不低于2,500万元、3,500
万元。通过本次交易，公司的业务类型增加了通讯器件销售，为公司创造了新的业绩增长点。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司各业务领域研发项目进展状态良好，稳步推进。区域防空领域国内竞标项目按照军方统一安排加紧推进，
多个外贸科研项目按照用户需求积极完善；在航管装备领域，公司定制的通用机场方舱塔台空中交通指挥系统已完成了产品
可靠性测试；高端安防领域，将军用雷达技术应用于民用安防领域，形成了用于低空、地面的立体化解决方案；海洋探测领
域，多项产品进入市场投标阶段，其中港口安防系统完成一代产品系统设计并与某港口达成销售协议；报告期内，船体清洗
机器人、水声探测平台和设备等研发工作进展顺利。通信电子领域，公司将超材料技术应用规划与打造华扬通信军民两用关
键器件产业化基地相结合，以技术整合并购企业，促进公司与子公司协同发展。
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报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购金额 占采购总金额的比例
1 深圳市睿盈电子科技有限公司 3,430,947.11 15.95%
2 南京彼盈科技发展有限公司 1,182,676.00 5.50%
3 Trans-Tech 1,028,959.14 4.78%
4 上海原动力通信科技有限公司 975,646.23 4.54%
5 杭州永磁集团有限公司 836,167.30 3.89%
合计 7,454,395.78 34.66%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 收入金额（元） 占销售金额的比例
1 深圳市中兴康讯电子有限公司 17,769,865.36 53.90%
2 北京谷数科技有限公司 2,563,076.93 7.77%
3 大唐移动通信设备有限公司 1,935,787.21 5.87%
4 南京典格通信科技有限公司 1,579,487.18 4.79%
5 邦讯技术股份有限公司 1,065,384.62 3.23%
合计 24,913,601.30 75.56%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司的核心技术为军民两用技术，在利用上述技术在国防领域取得突破性进展后，目前公司正在推进其在民用领域中的
应用，目前正在开展的民品业务主要包括航管装备领域、智能安防领域、海洋探测领域和通信电子领域的系列产品。报告期
内，完成对长城数字的收购，公司未来将通过微系统技术开发，充分利用微电子存量资源向多功能综合电子发展，以颠覆性
的超材料技术在天线、器件领域形成新一代智能微波系列产品。报告期内，年度经营目标按计划进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、公司成长性下降、业绩大幅下滑的风险
公司目前仅有便携式防空导弹指挥系列产品实现大量销售，如果该系列产品的订单减少或被其他产品替代，则公司业绩
可能大幅下降。公司客户及最终用户数量较少、销售较为集中，如果现有主要客户和最终用户出现需求不足或不再购买该产
品，而公司又不能及时开发新的客户，则可能出现因订单不足导致业绩大幅下降的风险。公司在手订单数量较少，并且军品
订单的执行周期较长，影响其顺利执行的因素较多，甚至在手订单也可能因市场或政策环境的变化而终止执行，将对公司未
来各年度、季度的收入实现产生较大的影响。如果国内军方订单减少甚至停止采购，公司在未来某些年度可能出现业绩大幅
下降。
应对措施：公司将加强与军贸公司和国内军方的沟通协调，及时掌握用户变更信息，完善和改进应急处置预案，同时将
加大市场的拓展力度，在提升现有军品市场的基础上，着力加快现有军品技术的民用转化工作，推进产品在通航、安防、海
洋等民用领域的应用，力争扭转公司业绩持续下滑的局面。
2、民品市场开发风险
11
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
目前公司已具备将核心技术应用于民用领域的条件，公司也正在积极推进相关核心技术在航管装备、智能安防、海洋探
测、通信电子等民用领域中的应用，尽管公司正在开拓的民用产品市场前景广阔，但在新的市场领域内，公司尚需积累市场
经验，存在民品市场开发达不到预期效果的风险。
应对措施：公司将加强市场论证，及时掌握市场需求，同时加大市场的开拓力度。
3、国内项目竞标失败的风险
公司TH-S217型产品及某型红外远程预警探测系统正在参与国内军方的选型竞争，截至目前，TH-S217型产品及某型红
外远程预警探测系统两个竞标项目已进入实质性比测阶段，本次国内军方的选型竞争同时有多个厂家参与，参与厂家均实力
雄厚，公司的上述竞标项目存在竞标失败的风险，如上述项目竞标失败，将继续对公司经营业绩产生重大不利影响。
应对措施：公司将依托十多年来沉淀的先进技术，集中公司精锐研发力量，力争竞标顺利进行。
4、收购标的业绩承诺无法实现的风险
报告期内，公司完成了对华扬通信和长城数字的股权收购事项，交易对方均作出了业绩承诺。承担补偿义务的交易对方
将勤勉经营，尽最大努力确保上述业绩承诺实现。但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可能给标的公
司的经营管理造成不利影响。如果华扬通信和长城数字的经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时存在商誉减
值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
应对措施：报告期内，公司完成了对华扬通信和长城数字的股权收购事项，交易对方均作出了业绩承诺。承担补偿义务
的交易对方将勤勉经营，尽最大努力确保上述业绩承诺实现。但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可
能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果华扬通信和长城数字的经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时
存在商誉减值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
5、应收账款坏账风险
截至本报告期末，公司应收账款为375,121,767.77元，占公司资产总额的22.05%。报告期末，公司应收账款主要部分系
军贸A公司买断模式产生，由于军贸公司不能及时对外销售并收回款项，影响本公司应收账款的按期收回，导致上述应收账
款的收回具有不确定性。由于公司应收账款金额较大，如果公司不能及时收回款项，坏账准备的持续增加将对公司的经营业
绩产生较大的不利影响。
应对措施：公司将加大应收账款管理力度，积极控制应收账款的规模增长。
12
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
公司控股股 管理其直接
截止报告期
东、实际控制 或间接持有
作出承诺时 末，承诺人遵
人贺增林、关 限售股份承 的公司本次 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
联人陈建峰、 诺 发行前已发 27 日
完毕 现违反承诺
刘丹英、贺增 行的股份，也
的情况。
勇 不由公司回
购其直接或
间接持有的
公司本次发
行前已发行
的股份。
公司股东申
首次公开发行或再融资时所作承诺
波、李世星、 自公司股票
王坚、张发 上市之日起
群、王振平、 三十六个月
刘锴、王宝 内，不转让或
华、潘建华、 者委托他人
张广平、刘志 管理其直接
截止报告期
国、张炳利、 或间接持有
作出承诺时 末，承诺人遵
史利剑、卢传 限售股份承 的公司本次 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
化、高阳、王 诺 发行前已发 27 日
完毕 现违反承诺
月鹏、石俊 行的股份，也
的情况。
岭、田力、葛 不由公司回
鹏、王永强、 购其直接或
崔党斌、秦文 间接持有的
科、杨太仓、 公司本次发
朱强国、张关 行前已发行
让、郑志华、 的股份。
李晓鸽、李
13
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
政、张立、徐
兆红、吴宏
伟、李童欣、
张雷、王栓柱
自公司股票
上市之日起
十二个月内，
不转让或者
委托他人管
理其直接或
截止报告期
公司股东聂 间接持有的
作出承诺时 末，承诺人遵
新勇、赵项 限售股份承 公司本次发 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
题、周志军、 诺 行前已发行 27 日
完毕 现违反承诺
郭辉、郭旺 的股份，也不
的情况。
由公司回购
其直接或间
接持有的公
司本次发行
前已发行的
股份。
在担任公司
董事、监事或
高级管理人
员期间，每年
转让的股份
不超过其所
持公司股份
总数的百分
担任公司董 之二十五；离
事、监事和高 职后半年内，
截止报告期
级管理人员 不转让所持
作出承诺时 末，承诺人遵
的贺增林、陈 股份减持承 有的公司股 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
建峰、刘锴、 诺 份；在公司首 27 日
完毕 现违反承诺
田力、张发 次公开发行
的情况。
群、申波、王 股票上市之
振平、王坚 日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让本人持
有的公司股
份；在公司首
次公开发行
14
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
本人持有的
公司股份。
在贺增林担
任公司董事、
监事或高级
管理人员期
间，其每年转
让的股份不
超过其所持
公司股份总
数的百分之
二十五。贺增
林离职后半
年内，本人不
转让所持有
的公司股份；
贺增林在公
截止报告期
司首次公开
作出承诺时 末，承诺人遵
股东刘丹英、 股份减持承 发行股票上 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
贺增勇 诺 市之日起六 27 日
完毕 现违反承诺
个月内申报
的情况。
离职的，自其
申报离职之
日起十八个
月内不转让
本人持有的
公司股份；贺
增林在公司
首次公开发
行股票上市
之日起第七
个月至第十
二个月之间
申报离职的，
自其申报离
职之日起十
15
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二个月内不
转让本人持
有的公司股
份。
本人所持公
司股票在锁
定期届满后 2
年内减持的，
其减持价格
不低于本次
发行并上市
时公司股票
的发行价（如
发行人发生
分红、派息、
送股、资本公
积金转增股
本等除权除
息事项，则为
按照相应比
例进行除权
公司股东贺 除息调整后
截止报告期
增林、陈建 用于比较的
作出承诺时 末，承诺人遵
峰、张发群、 股份减持承 发行价）；公 2014 年 08 月
至承诺履行 守承诺，未出
王坚、申波、 诺 司上市后 6 个 27 日
完毕 现违反承诺
王振平、刘丹 月内如公司
的情况。
英、贺增勇 股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于发行价，或
者上市后 6 个
月期末（如该
日不是交易
日，则该日后
第一个交易
日）收盘价低
于发行价，本
人持有的公
司股票的锁
定期限将自
动延长 6 个
月。贺增林、
陈建峰、张发
群、王坚、申
16
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
波、王振平不
因在公司职
务变更或离
职放弃该条
承诺。刘丹
英、贺增勇不
因贺增林在
公司职务变
更或离职放
弃该条承诺。
前述股东违
反上述承诺
减持股票取
得的所得归
公司所有。
公司上市后 3
年内股票收
盘价连续 20
个交易日低
于最近一期
经审计的每
股净资产（该
期间公司如
有派息、送
股、资本公积
金转增股本、
配股等除权
公司及其控
除息事项，则 截止报告期
股股东、公司
关于稳定股 收盘价将相 作出承诺时 末，承诺人遵
董事（不包括 2014 年 08 月
价措施的承 应进行调 至承诺履行 守承诺，未出
独立董事）、 27 日
诺 整），且同时 完毕 现违反承诺
高级管理人
满足监管机 的情况。
员
构对于增持
公司股份等
行为的规定，
则触发公司
控股股东、董
事（不包括独
立董事，下
同）、高级管
理人员履行
稳定公司股
价的义务（以
下简称"触发
17
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
稳定股价义
务"）。1、公司
控股股东增
持公司股份。
公司控股股
东于触发稳
定股价义务
之日起 10 个
交易日内，应
向公司送达
增持公司股
票书面通知
（以下简称"
增持通知书
"），增持通知
书应包括增
持股份数量、
增持价格确
定方式、增持
期限、增持目
标及其他有
关增持的内
容。公司控股
股东应于触
发稳定股价
义务之日起 3
个月内以不
少于人民币
2,000 万元资
金增持股份，
但在上述期
间如股票收
盘价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，则
控股股东可
中止实施增
持计划。如控
股股东未能
履行上述增
持义务，则公
司有权将相
18
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
等金额的应
付控股股东
现金分红予
以扣留，同时
其持有公司
的股份不得
转让，直至其
履行上述增
持义务。2、
公司董事（不
包括独立董
事，下同）、
高级管理人
员增持公司
股份。公司董
事、高级管理
人员于触发
稳定股价义
务之日起 10
个交易日内
（如期间存
在 N 个交易
日限制董事、
高级管理人
员买卖股票，
则董事、高级
管理人员应
于触发稳定
股价义务之
日起 10+N 个
交易日内），
向公司送达
增持通知书，
增持通知书
应包括增持
股份数量、增
持价格确定
方式、增持期
限、增持目标
及其他有关
增持的内容，
公司董事、高
级管理人员
应于触发稳
19
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
定股价义务
之日起 3 个月
内增持公司
股份，其累计
增持资金金
额不低于其
上一年度薪
酬总额及公
司对其现金
股利分配总
额之和的
30%。如上述
期间公司股
票收盘价连
续 20 个交易
日高于最近
一期经审计
的每股净资
产，则董事、
高级管理人
员可中止实
施增持计划。
如公司董事、
高级管理人
员未能履行
上述增持义
务，则公司有
权将应付董
事、高级管理
人员薪酬及
现金分红予
以扣留，同时
其持有公司
的股份不得
转让，直至董
事、高级管理
人员履行上
述增持义务。
3、公司回购
股份。如公司
控股股东、董
事、高级管理
人员履行增
持公司股份
20
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
义务后，公司
股票收盘价
连续 20 个交
易日仍低于
最近一期经
审计的每股
净资产，公司
董事会应于
确认前述事
项之日起 10
个交易日内
公告回购公
司股份的预
案，回购预案
包括但不限
于回购股份
数量、回购价
格区间、回购
资金来源、回
购对公司股
价及公司经
营的影响等
内容。公司应
于触发回购
义务起 3 个月
内以不少于
人民币 2,000
万元资金回
购公司股份，
但在上述期
间如股票收
盘价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，则
公司可中止
回购股份计
划。如公司未
能履行上述
回购股份的
义务，则将在
中国证监会
指定报刊上
21
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公开说明未
履行的具体
原因并向股
东和社会公
众投资者道
歉。4、公司、
公司董事、高
级管理人员
及公司控股
股东在履行
上述增持或
回购义务时，
应按照深圳
证券交易所
股票上市规
则及其他适
用的监管规
定履行其相
应的信息披
露义务。5、
公司、公司董
事、高级管理
人员及公司
控股股东在
履行上述增
持或回购义
务时，如根据
法律法规或
中国证监会
以及深圳证
券交易所的
有关规定，需
要顺延或调
整履行增持
或回购义务
的时点的，依
法顺延或调
整。6、任何
对该预案的
修订均应经
股东大会审
议通过。
关于申请文 公司承诺招 2014 年 08 月 作出承诺时 截止报告期
公司
件真实、准 股说明书不 27 日 至承诺履行 末，承诺人遵
22
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
确、完整、及 存在虚假记 完毕 守承诺，未出
时的承诺 载、误导性陈 现违反承诺
述或重大遗 的情况。
漏，并对其真
实性、准确性
和完整性承
担单独和连
带的法律责
任。若在公司
投资者缴纳
股票申购款
后且股票尚
未上市交易
前，因本次发
行并上市的
招股说明书
有虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，对判断本
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，对
于首次公开
发行的全部
新股，公司将
按照投资者
所缴纳股票
申购款加该
期间内银行
同期 1 年期存
款利息，对已
缴纳股票申
购款的投资
者进行退款。
若在公司首
次公开发行
的股票上市
交易后，因公
司的招股说
明书有虚假
记载、误导性
23
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
陈述或者重
大遗漏，导致
对判断本公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响的，本公
司将依法回
购首次公开
发行的全部
新股，回购价
格以公司股
票发行价格
和有关违法
事实被确认
之日前一个
交易日公司
股票收盘价
格的孰高者
确定（在发行
人上市后至
上述期间，发
行人发生派
发股利、送红
股、转增股
本、增发新股
或配股等除
息、除权行
为，上述发行
价格亦将作
相应调整），
并根据相关
法律、法规规
定的程序实
施。若因公司
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，公司
24
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
将依法赔偿
投资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证券
交易所或司
法机关认定
后，公司将本
着主动沟通、
尽快赔偿、切
实保障投资
者特别是中
小投资者利
益的原则，按
照投资者直
接遭受的可
测算的经济
损失选择与
投资者沟通
赔偿，积极赔
偿投资者由
此遭受的直
接经济损失。
若在投资者
缴纳股票申
购款后且股
票尚未上市
交易前，因公
司的招股说
明书有虚假
记载、误导性
陈述或者重 截止报告期
关于申请文
大遗漏，对判 作出承诺时 末，承诺人遵
件真实、准 2014 年 08 月
贺增林 断公司是否 至承诺履行 守承诺，未出
确、完整、及 27 日
符合法律规 完毕 现违反承诺
时的承诺
定的发行条 的情况。
件构成重大、
实质影响的，
本人将督促
公司向已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款，本
人承担退款
25
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的连带责任，
并承担向投
资者按 1 年期
存款利率支
付该期间利
息的责任。若
在公司上市
后，因公司的
招股说明书
有虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，导致对判
断公司是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响的，
本人将督促
公司依法回
购首次公开
发行的全部
新股。若因公
司的招股说
明书有虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失的，本
人将依法赔
偿投资者损
失。控股股东
将以公司当
年及以后年
度利润分配
方案中应享
有的分红作
为履约担保，
若本人未履
行上述赔偿
义务，则在履
行承诺前，控
26
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股股东直接
或间接所持
的发行人股
份不得转让，
且放弃从公
司领取分红
的权利。
公司发行完
成后可能会
摊薄股东的
即期回报，为
保护中小投
资者的合法
权益，公司将
采取相关措
施如下：1、
保障公司发
行募集资金
安全、规范使
用 。为确保
资金的安全
使用，公司制
定了《募集资
金管理制 截止报告期
度》，明确规 作出承诺时 末，承诺人遵
2014 年 08 月
公司 分红承诺 定公司上市 至承诺履行 守承诺，未出
27 日
后建立专户 完毕 现违反承诺
存储制度，募 的情况。
集资金到位
后将存放于
董事会指定
的专项账户
中；在后续募
集资金使用
过程中公司
将专款专用，
并严格按照
相关法律法
规及交易所
规则进行管
理，强化公
司、存储银
行、保荐机构
的三方监管，
27
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
合理防范资
金使用风险；
公司还将及
时披露募集
资金使用状
况，充分保障
投资者的知
情权与决策
权。2、加快
募投项目投
资进度，尽早
实现项目预
期收益 为
保障投资者
的权益，公司
将进一步加
快推进募投
项目的建设，
争取募投项
目早日达产
并实现预期
效益，提高公
司的整体盈
利水平，同时
增强公司持
续盈利能力，
提升公司股
票的短期及
长期价值。3、
加快业务战
略布局，提升
公司整体竞
争力。公司将
继续加大国
内外市场开
拓和现有主
要产品技术
革新的推进
力度，推动末
端防空类产
品的业务扩
张。同时，公
司将加快进
行通用航空
28
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
运行支持系
统、通用航空
飞行服务站、
海洋水下无
人探测器、船
舶物理场探
测及温深传
感器等新业
务领域的战
略布局，并加
快推动新业
务产品的产
业化进程，上
述新业务领
域的成功开
拓有助于提
升公司短期
及长期的盈
利能力。4、
进一步完善
利润分配制
度，强化投资
者回报机制
为强化对投
资者的回报，
公司已在公
司章程中规
定，天伟电子
每年以现金
方式分配的
利润不低于
当年实现的
可分配利润
的 30%，且所
分配金额应
保证母公司
有能力每年
以现金形式
分配的利润
不少于按母
公司合并会
计报表口径
计算的当年
实现的可分
29
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
配利润的
20%。此外，
根据公司分
红回报规划，
2014-2016 年
母公司每年
以现金形式
分配的利润
不低于当年
实现的可分
配利润的
20%，且分配
金额不低于
按合并会计
报表口径计
算的当年实
现的可分配
利润的 20%；
在确保当年
现金股利分
配且公司未
分配利润达
到或超过股
本 100%的前
提下，公司将
另行增加至
少一次股票
股利分配。公
司承诺将积
极采取上述
措施填补被
摊薄即期回
报，保护中小
投资者的合
法权益，同时
公司承诺若
上述措施未
能得到有效
履行，公司将
在股东大会
及中国证监
会指定报刊
上公开说明
未履行的具
30
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
体原因并向
股东和社会
公众投资者
道歉。
其自股份锁
定期满后两
年内每年减
持的股份不
超过所持公
司股份总数
的 25%，减持
价格不低于
公司首次公
开发行股票
并上市时股
票的发行价
格，未来减持
股票时将至
少提前三个
交易日通知
上市公司进
行公告；自公
截止报告期
司股票上市
作出承诺时 末，承诺人遵
贺增林、刘丹 至其减持期 2014 年 08 月
减持承诺 至承诺履行 守承诺，未出
英 间，公司如有 27 日
完毕 现违反承诺
派息、送股、
的情况。
资本公积金
转增股本、配
股等除权除
息事项，减持
价格和股份
数量将相应
进行调整；减
持股份时将
遵守相关法
律法规及深
圳证券交易
所规则等要
求；若所持股
票在锁定期
满后两年内
减持价格低
于发行价格，
则减持价格
31
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
与发行价格
之间的差额
归公司所有，
由本人将款
项交付给公
司；若股份锁
定期满后两
年内每年减
持的股份超
过所持公司
股份总数的
25%，则超出
部分减持取
得的所得归
公司所有。
其自股份锁
定期满后两
年内减持比
例最高可至
其持有的股
份总额的
100%（不包括
公司上市后
从二级市场
购买的公司
股票），减持
价格不低于
公司首次公 截止报告期
开发行股票 作出承诺时 末，承诺人遵
2014 年 08 月
聂新勇 减持承诺 并上市时股 至承诺履行 守承诺，未出
27 日
票的发行价 完毕 现违反承诺
格，未来减持 的情况。
股票时将至
少提前三个
交易日通知
上市公司进
行公告。自公
司股票上市
至其减持期
间，公司如有
派息、送股、
资本公积金
转增股本、配
股等除权除
32
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
息事项，减持
价格和股份
数量将相应
进行调整；减
持股份时将
遵守相关法
律法规及深
圳证券交易
所规则等要
求；若所持股
票在锁定期
满后两年内
减持价格低
于发行价格，
则减持价格
与发行价格
之间的差额
归公司所有，
由本人将款
项交付给公
司。
1、本人及本
人控股、参股
企业不以任
何形式从事
或参与对天
和防务的主
营业务构成
或可能构成
直接或间接
竞争关系的 截止报告期
业务，即不在 作出承诺时 末，承诺人遵
关于同业竞 2014 年 08 月
贺增林 任何时间、任 至承诺履行 守承诺，未出
争的承诺 27 日
何地方以任 完毕 现违反承诺
何方式（包括 的情况。
但不限于投
资、收购、合
营、联营、承
包、租赁经营
或其他拥有
股份、权益方
式）从事对天
和防务主营
业务构成或
33
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可能构成直
接或间接竞
争关系的业
务。2、本人
并进一步承
诺，本人及本
人控股、参股
企业知悉其
拟开展的某
项业务中存
在对天和防
务主营业务
构成或可能
构成直接或
间接竞争的
情形，本人及
本人控股、参
股企业将立
即并毫无保
留的将该项
业务情况书
面通知天和
防务，同时尽
力促使天和
防务对该项
业务拥有优
先权，除非天
和防务明确
表示放弃该
项业务。3、
如出现本人
及本人控股、
参股企业从
事、参与或投
资与天和防
务主营业务
构成或可能
构成直接或
间接竞争关
系的业务或
项目的情形，
天和防务有
权要求本人
及本人控股、
34
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
参股企业停
止上述竞争
业务，或停止
投资相关企
业或项目，并
有权优先收
购相关业务
或项目资产、
投资权益。
作为控股股
东，为避免、
规范和减少
本人及本人
控制的其他
企业与天和
防务之间的
关联交易，现
就有关事项
作出承诺和
保证如下：确
保天和防务
的业务独立、
资产完整，具
有独立、完整
的产、供、销 截止报告期
以及其他辅 作出承诺时 末，承诺人遵
关于关联关 2014 年 08 月
贺增林 助配套的系 至承诺履行 守承诺，未出
系的承诺 27 日
统，以尽可能 完毕 现违反承诺
避免和减少 的情况。
关联交易。本
人及本人控
制的其他企
业将尽可能
避免和减少
与天和防务
之间的关联
交易，并不再
与天和防务
发生任何资
金拆借行为
（正常经营
活动中预支
的备用金除
外）。若有关
35
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的关联交易
为天和防务
日常经营所
必需或者无
法避免，则将
本着诚实信
用、公平公
正、尽职尽
责、公开披露
的原则，处理
关联交易的
有关事项，并
按照市场公
平原则确定
交易价格，严
格履行有关
关联股东及
关联董事回
避表决程序
及独立董事
独立发表意
见的程序，确
保关联交易
程序的合法
公正、关联交
易结果的公
平合理，且不
损害天和防
务及天和防
务股东利益。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 64,294.55
本季度投入募集资金总额 1,744.53
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 25,560.62
36
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2016 年
连续波雷达系统产 13,298.
否 36,797 36,797 973.52 36.14% 12 月 31 - - 不适用 否
品建设项目 6
日
2016 年
军民两用防务技术 3,717.1
否 16,586 16,586 422.9 22.41% 12 月 31 - - 不适用 否
研发中心建设项目 7
日
补充主营业务相关 10,911. 8,544.8
否 11,000 348.11 - - 不适用 否
日常营运资金 55 5
64,294. 25,560.
承诺投资项目小计 -- 64,383 1,744.53 -- -- - - -- --
55 62
超募资金投向
无
64,294. 25,560.
合计 -- 64,383 1,744.53 -- -- - - -- --
55 62
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目
2014 年 9 月 29 日，经第二届董事会第十六次会议及第二次监事会第六次会议审议通过，公司以
先期投入及置换情
募集资金 6,595.67 万元置换预先投入募集资金项目的自筹资金。置换情况已经天健会计师事务所验证
况
并出具天健审【2014】2-281 号专项鉴证报告。
37
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
公司根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及本公司《募集资金管理制度》的规定，分别与中
信银行西安高新技术开发区支行、中国民生银行西安高新技术开发区支行、中信银行西安科技路支行、
中信银行西安南二环支行、中国民生银行西安枫林绿洲支行及保荐机构中信证券股份有限公司签署了
《募集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专户对募集资金进行专户存储管理。尚未使
尚未使用的募集资
用的募集资金，公司将严格按照《募集资金三方监管协议》、公司《招股说明书》及有关法律法规的
金用途及去向
规定进行监管和使用，并做好相应的信息披露工作。
公司根据 2015 年 4 月 23 日“第二届董事会第十八次会议”及 2015 年 5 月 19 日“2014 年年度股东
大会”审议通过的《西安天和防务技术股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》相
关内容：“拟使用合计不超过人民币 40,000 万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金
可以滚动使用。” 截止报告期末，除活期存款余额外，理财存款余额 26,800 万元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、 闲置募集资金现金管理情况表
单位：万元
序号 委托方 受托方 是否关 产品名称 产品类型 委托理财金 起始日期 终止日期 本期实际收 预计年化收
联交易 额（金额） 回本金金额 益率
1 西安天和防务技 中信银行西安 否 信赢系列之天 保本浮动收益 2,900 2015.09.29 - 300 2.6%
术股份有限公司 科技路支行 天快车2号 型
2 西安天和防务技 中信银行西安 否 信赢系列之步 保本浮动收益 25,100 2015.08.04 - 900 3%
术股份有限公司 高新支行 步高升4号 型
合计 28,000 -- -- 1,200 --
委托理财资金来源 募集资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 无
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期 第二届董事会第十八次会议审议通过；2015年4月27日披露
委托理财审批股东会公告披露日期 2014年年度股东大会审议通过；2015年5月19日披露
38
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
现金分红政策的说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 《西安天和防务技术股份有限公司章程》中关于现金分红政
策的规定已经公司第二届董事会第二十一次会议和2015年第
一次临时股东大会审议通过并实施
分红标准和比例是否明确和清晰： 分红标准和比例明确、清晰
相关的决策程序和机制是否完备： 现金分红政策已经公司监事会、董事会、股东大会审议通过，
履行了相关决策程序
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 公司利润分配决策程序和机制完备，切实保证了全体股东的
否得到了充分保护： 利益
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是
明：
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期，归属于上市公司股东的净利润为亏损。至下一报告期公司是否能改善业绩情况，尚存在不确定性，提醒广大
投资者注意投资风险。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
39
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安天和防务技术股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 223,067,730.07 203,964,198.25
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 36,863,465.94 27,518,848.95
应收账款 375,121,767.77 368,448,135.66
预付款项 24,584,799.42 16,572,875.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,635,296.48 5,724,535.93
应收股利
其他应收款 9,791,999.48 20,774,918.56
买入返售金融资产
存货 194,813,213.26 191,045,000.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 358,450,738.54 322,491,562.91
流动资产合计 1,231,329,010.96 1,156,540,077.03
非流动资产：
发放贷款及垫款
40
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 3,030,335.37 3,064,775.91
固定资产 151,818,853.33 154,152,703.91
在建工程 89,403,960.36 83,820,405.51
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,661,825.99 40,515,897.47
开发支出
商誉 128,132,270.45 128,132,270.45
长期待摊费用
递延所得税资产 42,133,288.09 38,518,162.50
其他非流动资产 5,481,927.40 6,002,989.44
非流动资产合计 469,662,460.99 464,207,205.19
资产总计 1,700,991,471.95 1,620,747,282.22
流动负债：
短期借款 195,000,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
105,000,000.00 105,000,000.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,551,946.09
应付账款 127,455,282.26 121,578,334.57
预收款项 2,505,871.80 1,032,936.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,563,983.47 14,012,936.30
应交税费 3,710,559.32 6,078,630.15
41
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 10,589,475.76 16,433,096.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 454,377,118.70 364,135,934.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,871,359.71 11,621,138.84
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,871,359.71 11,621,138.84
负债合计 464,248,478.41 375,757,073.12
所有者权益：
股本 120,000,000.00 120,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 647,424,684.64 647,424,684.64
减：库存股
其他综合收益
专项储备 307,057.79 335,820.24
42
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 24,476,650.75 24,476,650.75
一般风险准备
未分配利润 422,650,294.57 432,307,814.24
归属于母公司所有者权益合计 1,214,858,687.75 1,224,544,969.87
少数股东权益 21,884,305.79 20,445,239.23
所有者权益合计 1,236,742,993.54 1,244,990,209.10
负债和所有者权益总计 1,700,991,471.95 1,620,747,282.22
法定代表人：贺增林 主管会计工作负责人：王宝华 会计机构负责人：魏玉芬
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 197,111,376.22 146,791,687.45
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 37,471,860.00 34,623,000.00
预付款项 3,028,856.97 2,809,131.73
应收利息 8,635,296.48 5,724,535.93
应收股利
其他应收款 135,149,861.89 146,336,338.91
存货 16,397,931.98 20,680,662.51
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 353,038,347.12 317,240,455.79
流动资产合计 750,833,530.66 674,205,812.32
非流动资产：
可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 231,626,100.00 231,626,100.00
投资性房地产
43
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 35,934,902.42 36,532,845.51
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,145,291.82 18,726,425.65
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 25,937,484.56 24,316,320.28
其他非流动资产 859,232.40 859,232.40
非流动资产合计 322,503,011.20 322,060,923.84
资产总计 1,073,336,541.86 996,266,736.16
流动负债：
短期借款 85,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
105,000,000.00 105,000,000.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 17,776,719.24 18,208,173.90
预收款项
应付职工薪酬 1,810,585.78 4,793,705.88
应交税费 301,744.11 171,956.96
应付利息
应付股利
其他应付款 322,971.02 341,909.62
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 210,212,020.15 128,515,746.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
44
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,471,359.71 7,221,138.84
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,471,359.71 7,221,138.84
负债合计 215,683,379.86 135,736,885.20
所有者权益：
股本 120,000,000.00 120,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 624,930,408.20 624,930,408.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备 249,483.82 261,135.51
盈余公积 24,476,650.75 24,476,650.75
未分配利润 87,996,619.23 90,861,656.50
所有者权益合计 857,653,162.00 860,529,850.96
负债和所有者权益总计 1,073,336,541.86 996,266,736.16
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 32,969,815.39 183,075.47
其中：营业收入 32,969,815.39 183,075.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 48,899,794.93 11,880,101.23
45
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 22,517,230.78 0.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 272,644.34 31,683.79
销售费用 2,865,898.32 3,150,614.87
管理费用 22,137,901.86 13,425,545.19
财务费用 1,074,993.78 -3,591,299.97
资产减值损失 31,125.85 -1,136,442.65
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,827,468.49 1,242,739.73
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,102,511.05 -10,454,286.03
加：营业外收入 2,203,840.12 3,015,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 148.00
其中：非流动资产处置损失 148.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -10,898,818.93 -7,439,286.03
减：所得税费用 -2,680,365.82 -1,196,202.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,218,453.11 -6,243,083.14
归属于母公司所有者的净利润 -9,657,519.67 -6,243,083.14
少数股东损益 1,439,066.56
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
46
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -8,218,453.11 -6,243,083.14
归属于母公司所有者的综合收益
-9,657,519.67 -6,243,083.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,439,066.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.08 -0.05
（二）稀释每股收益 -0.08 -0.05
法定代表人：贺增林 主管会计工作负责人：王宝华 会计机构负责人：魏玉芬
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,327,054.93 565,782.00
减：营业成本 2,711,278.97 170,722.68
营业税金及附加 37,182.77 31,683.79
销售费用 888,196.26 979,198.60
47
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
管理费用 8,558,076.38 7,259,157.06
财务费用 29,536.66 -4,207,517.56
资产减值损失 166,233.06 -974,827.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,827,468.49 1,242,739.73
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,235,980.68 -1,449,895.21
加：营业外收入 1,749,779.13 3,015,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-4,486,201.55 1,565,104.79
列）
减：所得税费用 -1,621,164.28 122,396.92
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,865,037.27 1,442,707.87
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
48
西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,865,037.27 1,442,707.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,929,316.60 24,632,000.00
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
11,352,111.90 7,116,493.55
金
经营活动现金流入小计 34,281,428.50 31,748,493.55
购买商品、接受劳务支付的现金 15,644,700.22 28,792,011.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
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西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
27,373,345.69 15,791,261.53
现金
支付的各项税费 6,170,940.01 8,713,342.57
支付其他与经营活动有关的现
8,743,354.43 3,291,611.36
金
经营活动现金流出小计 57,932,340.35 56,588,226.49
经营活动产生的现金流量净额 -23,650,911.85 -24,839,732.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 29,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,410,996.04
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
9,800,000.00
金
投资活动现金流入小计 34,410,996.04 9,800,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
19,107,853.77 18,081,921.94
长期资产支付的现金
投资支付的现金 65,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 84,107,853.77 18,081,921.94
投资活动产生的现金流量净额 -49,696,857.73 -8,281,921.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
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西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金
筹资活动现金流入小计 100,000,000.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,647,165.63 727,708.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 6,647,165.63 727,708.34
筹资活动产生的现金流量净额 93,352,834.37 -727,708.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,584.62
影响
五、现金及现金等价物净增加额 20,000,480.17 -33,849,363.22
加：期初现金及现金等价物余额 191,932,808.76 595,101,491.71
六、期末现金及现金等价物余额 211,933,288.93 561,252,128.49
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 100,000.00 21,131,564.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
12,698,687.58 3,908,344.77
金
经营活动现金流入小计 12,798,687.58 25,039,908.77
购买商品、接受劳务支付的现金 1,380,967.66 11,593,957.59
支付给职工以及为职工支付的
7,718,559.32 5,977,354.15
现金
支付的各项税费 118,340.41 7,268,947.90
支付其他与经营活动有关的现
1,899,013.08 48,615,669.21
金
经营活动现金流出小计 11,116,880.47 73,455,928.85
经营活动产生的现金流量净额 1,681,807.11 -48,416,020.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 29,000,000.00
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西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 258,726.04
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 29,258,726.04
购建固定资产、无形资产和其他
92,410.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 65,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 65,092,410.00
投资活动产生的现金流量净额 -35,833,683.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 85,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 85,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
528,434.38
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 528,434.38
筹资活动产生的现金流量净额 84,471,565.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 50,319,688.77 -48,416,020.08
加：期初现金及现金等价物余额 145,488,380.31 575,455,207.95
六、期末现金及现金等价物余额 195,808,069.08 527,039,187.87
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西安天和防务技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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