西安天和防务技术股份有限公司董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国
证券监督管理委员会证监许可【2014】835 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向
社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股 24.05 元，共计募集资金 72,150 万元，
扣除劵商承销佣金和保荐费用 6,854.25 万元后募集资金为 65,295.75 万元。已
由主承销商中信证券股份有限公司于 9 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另
扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明书印制费、审计及验资费、律
师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,001.20 万元后，公司本次募集
资金净额为 64,294.55 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具天健验（2014）2-18 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于 2014 年 9 月 2 日收到主承销商中信证券股份有限公司汇入本公司募
集资金监管账户的金额为 65,295.75 万元，扣除当时尚未支付的发行权益性证券
直接相关的外部费用 1,001.20 万元后，实际募集资金净额为 64,294.55 万元。
公司以前年度已使用募集资金 77,160,174.00 元，以前年度收到银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 580,868.29 元；2015 年度实际使用募集资金
161,000,719.69 元，2015 年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
14,677,415.84 元；累计已使用募集资金 238,160,893.69 元，累计收到银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 15,258,284.13 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 420,042,890.44 元（包括累
计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额 15,258,284.13 元）。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定并修订了《募集资金管理制度》（以下简称制度）。根据制度，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中
信证券股份有限公司于 2014 年 9 月 29 日分别与中国民生银行股份有限公司西安
分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签订了《募集资金三方监管协议》；
2015 年 8 月 28 日，根据《中信证券股份有限公司关于公司 2015 年上半年度跟
踪报告》的核查意见，子公司西安天伟电子系统工程有限公司（以下简称天伟）
连同保荐机构中信证券股份有限公司又分别与中国民生银行股份有限公司西安
分行、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司及所属子公司天伟公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2015 年 4 月 23 日“第二届董事会第十八次会议”及 2015 年 5 月 19 日“2014
年年度股东大会”审议通过的《西安天和防务技术股份有限公司关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》相关内容：“拟使用合计不超过人民币 40,000 万元
闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使用。”
（二）募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司在各银行的募集资金专用账户存款余额如下：
单位：人民币元
募集资金开户银行 账号 账户类型 募集资金余额
中国民生银行西安高新技术开发区
691185545 活期 138,468,710.03
支行
中信银行西安科技路支行 7252410182600178131 活期 817,468.23
中信银行西安科技路支行 7252410182600178131 理财 29,000,000.00
中信银行西安高新技术开发区支行 7251310182600183611 活期 703,236.23
中信银行西安高新技术开发区支行 7251310182600183611 理财 251,000,000.00
中信银行西安南二环支行 7251410182600094312 活期 53,467.81
募集资金开户银行 账号 账户类型 募集资金余额
中国民生银行西安枫林绿洲支行 695151789 活期 8.14
合计 420,042,890.44
其中，理财产品结余如下：
委托理财金 预计年化
开户银行 银行账号 理财产品名称 购买日期
额（万元） 收益率
中信银行高
7251310182600183611 步步高升 4 号 25,100.00 2015.8.4 3%
新支行
中信银行科
7252410182600178131 天天快车 2 号 2,900.00 2015.9.29 2.6%
技路支行
合计 28,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、 变更募集资金投资项目情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
1、本年度，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况。
2、天和防务已严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协
议，除子公司实施募集资金项目时与其他自有资金使用同一账户的情况（2015
年 8 月 28 日之前募集资金使用）外，公司募集资金存放、管理及披露不存在违
规情形。
附表（募集资金使用情况对照表）
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二○一六年三月十六日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 64,294.55 本年度投入募集资金总额 16,100.07
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 23,816.09
项目达到 项目可行
承诺投资项 是否已变更 调整后投 截至期末 截至期末投 预定可使 本年度 是否达 性是否发
目和超募资 项目(含部 募集资金承 资总额 本年度投 累计投入 资进度（%） 用状态日 实现的 到预计 生重大变
金投向 分变更) 诺投资总额 （1） 入金额 金额（2） (3)=(2)/(1) 期 效益 效益 化
连续波雷达
系统产品建 2016 年 12
设项目 否 36,797.00 36,797.00 5,237.09 12,325.08 33.49% 月 31 日 不适用 否
军民两用防
务技术研发
中心建设项 2016 年 12
目 否 16,586.00 16,586.00 3,294.27 3,294.27 19.86% 月 31 日 不适用 否
补充主营业
务相关日常
营运资金 否 11,000.00 10,911.55 7,568.71 8,196.74 不适用 否
合 计 64,383.00 64,294.55 16,100.07 23,816.09 --
未达到计划进度或预计收益的情况及原因（分具体
项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2014 年 9 月 29 日，经第二届董事会第十六次会议决议及第二次监事会第六次会
议审议通过，公司以募集资金 6,595.67 万元置换预先投入募集资金项目的自筹资
金。置换情况已经天健会计师事务所验证并出具天健审【2014】2-281 号专项鉴证
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及本公司《募
集资金管理制度》的规定，分别与中信银行西安高新技术开发区支行、中国民生
银行西安高新技术开发区支行、中信银行西安科技路支行、中信银行西安南二环
支行、中国民生银行西安枫林绿洲支行及保荐机构中信证券股份有限公司签署《募
集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专户对募集资金进行专户存
储管理。尚未使用的募集资金，公司将严格按照《募集资金三方监管协议》、公
司《招股说明书》及有关法律法规的规定进行监管和使用，并做好相应的信息披
露工作。公司根据 2015 年 4 月 23 日“第二届董事会第十八次会议”及 2015 年 5
月 19 日“2014 年年度股东大会”审议通过的《西安天和防务技术股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》相关内容：“拟使用合计不超过人
民币 40,000 万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使
用。”
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，除活期存款余额外，理财存款余额 28,000 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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