西安天和防务技术股份有限公司 2015 年度监事会工作报告
西安天和防务技术股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《西安天和防务技术股份有限公司章程》、《西安天和防务技术股份有
限公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广
大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会成员通过列席公司董事会和股东
大会会议，参与公司重大事项的审议，对公司依法运作情况和董事、高级管理人
员履行职责情况进行监督；同时，积极了解公司经营活动、财务状况、重大决策
的执行情况，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
现将监事会2015年度履职情况报告如下：
一、2015年度监事会工作情况
2015年度监事会共召开3次会议，具体情况如下：
序 会议届次及召开日期 审议内容
号
1、审议通过《关于<2014 年度监事会工作报告>
的议案》；
2、审议通过《关于<公司 2014 年年度报告>
及其摘要的议案》；
3、审议通过《关于<公司 2014 年年度财务决
第二届监事会第八次会议
1 算报告>的议案》；
2015 年 4 月 23 日
4、审议通过《关于<公司 2014 年年度审计报
告>的议案》；
5、审议通过《关于<公司 2014 年年度利润分
配预案>的议案》；
6、审议通过《关于公司及子公司 2015 年度向
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银行申请综合授信额度的议案》；
7、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》；
8、审议通过《关于<公司 2014 年度内部控制
自我评价报告>的议案》；
9、审议通过《关于<公司 2014 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告> 的议案》；
10、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构的议
案》
11、审议通过《关于<公司 2015 年第一季度报
告全文>的议案》
1、审议通过《关于<公司 2015 年半年度报告>
及其摘要的议案》；
第二届监事会第九次会议 2、审议通过《关于<公司 2015 年半度募集资
2
2015 年 7 月 30 日 金存放与使用情况的专项报告> 的议案》；
3、审议通过《关于补充完善公司会计政策的
议案》。
3 第二届监事会第十次会议 1、审议通过《关于公司 2015 年第三季度报告
2015 年 10 月 22 日 的议案》；
2、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现
金管理的议案》。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公
司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检
查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《西安天和防务
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技术股份有限公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事
会会议，对公司 2015 年依法运作进行监督，对公司 2015 年度召开的股东大会、
董事会召开程序、议事规则和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公
司董事和高级管理人员履行职务等情况进行监督。监事会认为：公司董事会运作
规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建
立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员
在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反
法律、法规、《西安天和防务技术股份有限公司章程》等规定或损害公司和股东
利益的行为。
报告期内，监事会对董事会编制的公司 2014 年年度报告、2015 年第一季度
报告、2015 年半年度报告、2015 年第三季度报告以决议的形式发表核查意见。
认为报告期内公司定期报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，其内容真实、准确、完整。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查，认
为：公司财务制度健全、会计无重大遗漏和虚假记载。公司 2015 年度财务报告
真实、客观地的反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
经核查，公司募集资金使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司
募集资金存放和使用的相关规定。
公司董事会编制的《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》，符合《上
市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公司2015年度募
集资金的存放与使用情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司股权收购、对外投资及增资事项已履行相关决策程序并在创
业板指定信息披露网站进行披露，无内幕交易和损害股东利益或造成公司资产流
失的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易行为，不存在任何内幕交易，不存在损
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害公司和所有股东利益的行为。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司对外担保已履行相关决策程序并在创业板指定信息披露网
站进行披露，不存在违规担保和损害公司利益的情况。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发
生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的相关规定，形成了比较系统
的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环
境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，
维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行
及监督充分有效。公司的各项管理决策均严格按照相关制度执行，公司内部控制
自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）对会计师事务所出具的审计报告的意见
关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司 2015 年度财务情况出具
的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司修订了《内幕信息知情人登记制度》，并经公司第二届董事
会第二十一次会议审议通过，公司已按照该制度的规定在编制年报、半年报、季
报等定期报告及签订重大合同等重大事项时，做好内幕信息在流转、审批过程中
的内幕信息知情人登记和报备工作，并由专人将历次《内幕信息知情人登记表》
进行妥善保管。
报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
三、监事会2016年工作计划
2016年，监事会成员将继续勤勉尽责，工作计划主要有以下几方面：
（一）加强学习，提升监事履职的专业业务能力。
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（二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。
（三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行
为发生。
（四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。
西安天和防务技术股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十二日
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