证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2016-020
西安天和防务技术股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为了合理利用闲置募集资金，增加公司收益，西安天和防务技术股份有限公
司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指
引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《创业
板信息披露业务备忘录第1 号—超募资金及闲置募集资金使用》（2014 年12 月
修订）的有关规定，拟使用合计不超过人民币30,000万元闲置募集资金进行现金
管理，在该额度范围内，资金可以滚动使用。本事项已经公司第二届董事会第二
十九次会议审议通过，尚需提交公司2015 年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】835号文核准，并经深圳
证券交易所同意，由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询
价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股24.05元，共计募集资金
72,150万元，扣除发行费用后，募集资金净额为64,294.55万元。上述募集资金到
位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验（2014）2-18
号验资报告。
二、募集资金使用情况和闲置原因
2015 年度公司实际使用募集资金 161,000,719.69 元；其中募集资金投资项
目使用募集资金 84,203,575.30 元，已累计使用募集资金 238,160,893.69 元，
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截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 420,042,890.44 元。
根据公司募集资金的使用计划和募投项目的实施进展情况，将有部分募集资
金暂时闲置。公司使用暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本
承诺、期限不超过12个月的商业银行理财产品有利于充分提高资金使用效率，符
合全体股东利益。
三、本次使用闲置募集资金购买银行理财产品概况
1、投资额度
公司拟使用不超过人民币30,000万元闲置募集资金购买银行理财产品，在该
额度范围内，资金可以滚动使用。
2、投资品种
为控制风险，公司购买理财产品的发行主体应当为商业银行，产品期限不超
过12个月，产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资产品不得质押；
（4）投资产品不得为以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的
理财产品。
3、投资期限
自获股东大会审议通过之日起一年之内有效。单个银行理财产品的投资期限
不超过12个月。
4、资金来源
公司的闲置募集资金。
5、决策程序
本事项须经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，保荐机
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构出具核查意见，经公司股东大会审议通过后实施。
6、信息披露
公司将在定期报告中对购买理财产品的进度履行信息披露义务，披露事项包
括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范
围、保本承诺、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等。
7、公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
8、公司使用募集资金购买理财产品的专用结算账户不得存放非募集资金或
者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时向深圳证券交
易所备案并公告。
四、风险分析与控制措施
尽管保本型银行理财产品能够保证本金安全，属于低风险投资产品，但金融
市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波
动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下控制措施：
1、公司将持续完善低风险投资理财的内部控制制度，坚持稳健投资理念，
根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合。
2、理财产品业务由公司资金管理部负责选择合作金融机构，针对相关市场
信息变动及风险评估提出申请，履行相应的审批程序后进行操作，并对相关业务
进行核算与登记归档。
公司董事会授权董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司资金管理
部负责组织实施。公司资金管理部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项
目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况作审计与监督，
每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
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4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
1、公司使用闲置募集资金购买保本型的银行理财产品是在确保公司募集资
金使用计划正常实施的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常
生产经营。也不存在变相改变募集资金投向、用途，损害公司股东利益的情形。
2、公司通过适度购买银行理财产品可以提高闲置募集资金使用效率，增加
投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多投资回报。
六、公司前期使用闲置募集资金购买理财产品的情况
截至公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
单位：万元
受托方 产品 产品 委托理财 购买 预计年化
序号
名称 名称 类型 金额 日期 收益率
中信银行高新
1 步步高升 4 号 保本 25,500.00 2015.08.04 3%
支行
中信银行高新
2 步步高升 4 号 保本 600.00 2015.09.28 3%
支行
中信银行科技
3 天天快车 2 号 保本 3,000.00 2015.09.29 2.6%
路支行
合计 29,100.00
注：上述购买理财产品均可随时赎回。
七、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见： 在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司使用合
计不超过30,000万元闲置募集资金购买保本型银行理财产品，有利于提高闲置募
集资金的使用效率，增加公司收益，不会影响募集资金投资计划的正常实施，不
存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。
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我们同意公司使用合计不超过30,000万元闲置募集资金进行现金管理。
2、监事会意见：公司合计使用不超过30,000万元闲置募集资金购买保本型
银行理财产品，符合深交所发布的《创业板信息披露业务备忘录第1 号—超募资
金及闲置募集资金使用（2014 年12 月修订）》的相关要求，履行了必要的审批
程序，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公
司和全体股东的利益，同意公司使用合计不超过30,000万元闲置募集资金进行现
金管理。
3、保荐机构核查意见：同意天和防务上述使用闲置募集资金进行现金管理
事宜，同时，提醒公司必须在理财产品的发行主体提供保本承诺后方可进行实施，
同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。
八、备查文件
1、公司第二届董事会第二十九次会议决议；
2、公司第二届监事会第十一次会议决议；
3、公司独立董事关于2015年度相关事项的独立意见；
4、中信证券股份有限公司关于西安天和防务技术股份有限公司使用闲置募
集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十二日
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