浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
浙江开山压缩机股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-027
2016 年 04 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人周明及会计机构负责人(会计主管
人员)周明声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 327,698,651.67 458,561,180.56 -28.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,674,089.77 65,770,006.48 -73.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
17,401,234.69 65,487,410.97 -73.43%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 12,451,920.36 -42,108,494.94 129.57%
基本每股收益（元/股） 0.02 0.08 -75.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.08 -75.00%
加权平均净资产收益率 0.52% 1.90% -1.38%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,250,166,154.84 4,225,255,979.06 0.59%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,349,163,078.90 3,330,620,429.21 0.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 580.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
222,180.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 158,404.02
减：所得税影响额 95,837.18
少数股东权益影响额（税后） 12,471.76
合计 272,855.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、海外地热投资开发的政治环境风险
公司拟大力开拓海外地热发电市场，这些地热市场主要是分布在“一带一路”上的印尼、菲律宾、肯尼亚等国家，上述地
区属于发展中国家，近年来上述国家政治民主环境逐步改善，但政治环境仍相对较为复杂，市场开放有限，对外资存在限制，
公司仍可能面临上述国家政策的变化带来的不利影响。
公司将健全风险评估管控体系，提高风险识别、防范和管理能力，并尽可能利用法律上、商务上的安排来降低风险。
2、海外投资带来的管理风险
地热发电行业是资金密集型，随着公司大力推进海外地热开发投资，公司资产规模、经营规模将迅速扩大，对团队建设、
经营管理、资源整合、市场开拓、统筹管理等方面提出更高的要求。如公司不能有效地进一步提升管理标准及理念、完善管
理流程和内部控制制度，将会对公司的整体运营带来一定风险。同时，公司海外投资后的业务整合、人员整合、文化整合等
方面也面临相应的风险。
公司正根据业务发展，进一步实行扁平化管理，不断完善组织结构、加强人才队伍和管理制度建设。为不断吸引专业技
术和管理人才加盟，公司制定了有竞争力的薪酬体系和职业发展规划。对于海外投资，将吸收当地员工并以尊重当地文化为
主旨，互相融合，加强沟通，逐步消除因文化差异可能导致的障碍。
3、海外地热项目投资实施不达预期的风险
由于在项目实施及营运过程中可能会由于市场的变化、政策的调整、投资地人文环境的不适应、市场拓展不力、人力资
源不足等问题，存在投资项目时间进度不能按照计划进行或项目收益无法达到预期的风险。
在项目进度方面，公司专业团队会对进展情况及时跟踪，及时处理项目实施过程中出现的问题，尽可能使项目按计划进
度进行。
4、财务费用增加及汇率变动风险
开发海外地热投资需要大量的前期资金投入，短期内大额融资会显著增加公司财务成本压力，且地热发电结算合同均以
外币结算，存在着汇率变动造成损失的风险。
公司资产质量较好，负债率较低，公司将积极开展多渠道融资，利用国家对“一带一路”走出去项目的政策性支持和国内
外资本市场、债券市场，解决项目资金需求、降低财务成本，同时完善合同中外币汇率的调整机制，降低汇率风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,741 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
开山控股集团股
境内非国有法人 55.94% 480,000,000 0
份有限公司
曹克坚 境内自然人 5.80% 49,800,000 37,350,000
中国农业银行股
境内非国有法人 0.99% 8,455,900 0
份有限公司－中
4
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邮核心优选混合
型证券投资基金
浙江开山压缩机
股份有限公司－
境内非国有法人 0.76% 6,507,086 0
第一期员工持股
计划
中国工商银行股
份有限公司－中
邮趋势精选灵活 境内非国有法人 0.58% 5,000,000 0
配置混合型证券
投资基金
景旻 境内自然人 0.50% 4,276,656 0
范学炎 境内自然人 0.47% 4,050,500 0
钱永春 境内自然人 0.45% 3,857,500 0
胡逸潇 境内自然人 0.45% 3,826,600 0
胡文锋 境内自然人 0.37% 3,180,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
开山控股集团股份有限公司 480,000,000 人民币普通股 480,000,000
曹克坚 12,450,000 人民币普通股 12,450,000
中国农业银行股份有限公司－中
8,455,900 人民币普通股 8,455,900
邮核心优选混合型证券投资基金
浙江开山压缩机股份有限公司－
6,507,086 人民币普通股 6,507,086
第一期员工持股计划
中国工商银行股份有限公司－中
邮趋势精选灵活配置混合型证券 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
投资基金
景旻 4,276,656 人民币普通股 4,276,656
范学炎 4,050,500 人民币普通股 4,050,500
钱永春 3,857,500 人民币普通股 3,857,500
胡逸潇 3,826,600 人民币普通股 3,826,600
胡文锋 3,180,000 人民币普通股 3,180,000
开山控股集团股份有限公司持有本公司股份 48,000 万股，占本公司总股本的 55.94%，
上述股东关联关系或一致行动的
是本公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司 82.34%的股权，为本公
说明
司的实际控制人。公司未知上述其他有股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东景旻通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4276656
（如有） 股，实际合计持有 4276656 股；公司股东范学炎除通过普通证券账户持有 50500 股外，
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还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4000000 股，实际合计持
有 4050500 股；公司股东胡逸潇除通过普通证券账户持有 166600 股外，通过国泰君安
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3660000 股，实际合计持有 3826600
股；公司股东胡文锋通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
3180000 股，实际合计持有 3180000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
毛永彪 164,250 0 0 164,250 高管锁定股 -
杨建军 898,220 0 0 898,220 高管锁定股 -
曹克坚 37,350,000 0 0 37,350,000 高管锁定股 -
TANG,YAN 296,146 0 0 296,146 高管锁定股 -
2016 年 10 月 5
胡奕忠 456,464 0 0 456,464 高管锁定股
日
合计 39,165,080 0 0 39,165,080 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入327,698,651.67元，较上年下降28.54%，归属于上市公司股东的净利润17,674,089.77元，较上
年下降73.13%。主要原因是占公司营业收入比重较大的螺杆空气压缩机产品营业收入下降、市场竞争加剧导致毛利率下降、
新产品开发投入及地热项目前期费用、人员成本增加所致等因素所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自 2016 年 1
月 5 日起的六
上述全体承
个月内（至
开山控股集 诺人严格信
股份限售承 2016 年 7 月 4 2016 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 团股份有限 2016-07-04 守承诺，未发
诺 日止）不通过 05 日
公司;曹克坚 生违反上述
二级市场减
承诺之情形。
持本公司股
票。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
其直接或间
接所持有本 上述全体承
曹克坚;江晓 公司股份总 诺人严格信
股份限售承 2011 年 08 月
华;胡奕忠;杨 数的百分之 9999-12-31 守承诺，未发
诺 19 日
建军 二十五；离职 生违反上述
后半年内，不 承诺之情形。
转让其直接
或间接所持
有的本公司
股份。
金石投资有 股份限售承 "自完成增资 2009 年 12 月 2013-08-19 上述承诺人
限公司 诺 工商变更之 23 日 严格信守承
日起，三十六 诺，未发生违
个月内不转 反上述承诺
让其直接或 之情形。
间接所持股 9
份。 自公司
股票上市之
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日起二十四
个月内，转让
首次公开发
行股票申请
前六个月内
新增股份不
超过该新增
股份总额的
百分之五十。
"
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理其已直
接或间接持 上述承诺人
开山控股集 有的公司公 严格信守承
股份限售承 2011 年 08 月
团股份有限 开发行股票 2014-08-19 诺，未发生违
诺 19 日
公司 前已发行的 反上述承诺
股份，也不由 之情形。
公司回购其
直接或间接
持有的公司
公开发行前
已发行的股
份。
曹克坚;汤成 股份限售承 自公司股票 2011 年 08 月 2014-08-19 上述承诺人
均;开山控股 诺 上市之日起 19 日 严格信守承
集团股份有 三十六个月 诺，未发生违
限公司 内，不转让或 反上述承诺
者委托他人 之情形。
管理其已直
接或间接持
有的公司公
开发行股票
前已发行的
10
股份，也不由
公司回购其
直接或间接
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份。
在汤炎任职
期间，汤成均
每年转让的
股份不超过
其直接或间
接所持有本 上述承诺人
公司股份总 严格信守承
股份限售承 2011 年 08 月
汤成均 数的百分之 9999-12-31 诺，未发生违
诺 19 日
二十五；汤炎 反上述承诺
离职后半年 之情形。
内，汤成均不
转让其直接
或间接所持
有的本公司
股份。
曹克坚;开山 关于同业竞 "目前本人及 2011 年 08 月 9999-12-31 上述承诺人
控股集团股 争、关联交 本人所控制 19 日 严格信守承
份有限公司 易、资金占用 的其他公司 诺，未发生违
方面的承诺 及企业未从 反上述承诺
事或参与与 之情形。
开山压缩机
相同或相似
的业务。本人
及本人所控
制的其他公
司及企业与
开山压缩机
不存在同业
竞争。本人及
本人控制的
11
公司或企业
将不在中国
境内外以任
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机存在竞争
关系的任何
经济实体、机
构、经济组织
的权益，或以
其他任何形
式取得该经
济实体、机
构、经济组织
的控制权，或
在该经济实
体、机构、经
济组织中担
任高级管理
人员或核心
技术人员。本
人愿意承担
因违反上述
承诺而给开
山压缩机造
成的全部经
济损失。 严
格按照《公司
法》等法律法
规以及股份
公司《公司章
程》等有关规
定行使股东
权利；在股东
大会对有关
涉及本人事
项的关联交
易进行表决
时，履行回避
表决的义务；
杜绝一切非
法占用股份
公司的资金、
资产的行为；
在任何情况
下，不要求股
份公司向本
人提供任何
形式的担保；
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在双方的关
联交易上，严
格遵循市场
原则，尽量避
免不必要的
关联交易发
生；对于无法
避免或者有
合理原因而
发生的关联
交易，将遵循
市场公正、公
平、公开的原
则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照股份公司
《公司章
程》、有关法
律法规和《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关审议
程序，保证不
通过关联交
易损害股份
公司及其他
股东的合法
权益。"
开山控股集 关于同业竞 2010 年 6 月，2010 年 06 月 9999-12-31 因历史原因，
团股份有限 争、关联交 上述承诺人 01 日 公司与公司
公司;曹克坚 易、资金占用 分别出具相 控股股东开
方面的承诺 关承诺，承诺 山控股集团
不会占用股 股份有限公
份公司资金。 司（以下简称
"开山控股"）
13
下属部分关
联企业同处
于开山工业
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电力部门规
定，一个工业
园只有一个
电力结算户。
2011 年 4 月
前，开山工业
园的电力结
算户开户企
业为开山控
股，由开山控
股统一向电
力部门缴纳
电费，并向包
括公司在内
的工业园内
其他企业收
取电费。因公
司及子公司
是开山工业
园内的主要
用电公司，该
模式造成公
司与开山控
股的关联交
易金额较大，
公司首次公
开发行上市
审核过程中，
根据中国证
监会的要求，
向所在地电
力部门申请，
将开山工业
园内的电力
结算户变更
为公司，由公
司统一向电
力部门缴纳
电费，并由公
司向关联方
收取电费，以
达到降低关
联交易金额
的目的。2011
14
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年 4 月至 2012
年 5 月期间，
工业园内的
电费由公司
于每月 25 日
先行向电力
部门统一缴
纳，并于次月
25 日前向各
关联方收取
上月电费，期
间存在着短
暂为关联方
垫付电费问
题。2012 年 5
月起，公司采
取根据预估
电费金额向
关联方预收
电费的方式
解决存在的
垫付费用问
题；2012 年 7
月，公司采取
进一步措施，
采取预估电
费金额并要
求关联方在
每月 15 日前
预交电费，以
彻底解决为
关联方垫付
费用问题。公
司已彻底消
除了为关联
方垫付费用
的问题。除上
述事宜外，上
述承诺人严
格信守承诺，
未发生违反
上述承诺之
情形。
曹克坚 其他承诺 自承诺函签 2010 年 02 月 2015-02-01 上述承诺人
15
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署日（2010 年 01 日 严格信守承
2 月 1 日）起 诺，未发生违
五年内，对所 反上述承诺
持开山控股 之情形。
集团股份有
限公司的股
份，不进行任
何形式的划
转、转让或授
权经营，不委
托他人管理
上述股份，也
不由开山控
股集团股份
有限公司回
购上述股份。
开山控股集 其他承诺 针对凿岩机 2011 年 08 月 9999-12-31 上述承诺人
团股份有限 厂基金会的 19 日 严格信守承
公司;曹克坚 解散，发行人 诺，未发生违
控股股东开 反上述承诺
山控股承诺： 之情形。
“职工基金
协会的解散
已履行了会
员大会的批
准程序，符合
其章程的规
定，职工基金
协会解散后
的财产分配
未损害会员
的合法权利。 16
若原职工基
金协会会员
对职工基金
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有的法律责
任。”发行人
实际控制人
曹克坚先生
承诺：“本人
受让职工基
金协会会员
的出资份额
基于双方真
实意思的表
示，且本人已
全额支付了
收购款项；职
工基金协会
解散已履行
了会员大会
的批准程序，
符合其章程
的规定，职工
基金协会解
散后的财产
分配未损害
会员的合法
权利。若原职
工基金协会
会员因与本
人就基金协
会出资份额
收购事宜提
出异议的，或
被追究违约
责任的，或存
在纠纷或潜
在的纠纷的，
本人自愿承
担所有的法
律责任。
曹克 其他承诺 根据《深圳证 2011 年 08 月 9999-12-31 上述承诺人
坚;BRUCE 券交易所创 19 日 严格信守承
PHILIP 业板股票上 诺，未发生违
BIEDERMAN 市规则》、《深 反上述承诺
;TANG， 圳证券交易 之情形。
17
YAN;崔峰;樊 所创业板上
高定;方怀宇; 市公司规范
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方燕明;胡军; 运作指引》等
胡奕忠;江晓 有关规定，公
华;刘广园;毛 司在职或历
永彪;吴杏;谢 任董事、监事
雅芳;杨建军; 及高级管理
叶国春;余虹; 人员均在其
张定坤;张根 任职期间签
海;朱建国 署了《声明及
承诺书》，承
诺在其履行
职责时，遵守
并促使相关
人员遵守国
家法律、行政
法规和部门
规章等有关
规定、遵守中
国证监会发
布的部门规
章、规范性文
件、遵守《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
和深圳证券
交易所其他
相关规定、遵
守《公司章
程》，并履行
其他有关承
诺。
若开山股份
及子公司因
应缴而未缴、
未足额缴纳
社保及住房 上述承诺人
开山控股集 公积金而被 严格信守承
2011 年 08 月
团股份有限 其他承诺 相关主管部 9999-12-31 诺，未发生违
19 日
公司 门要求补缴， 反上述承诺
或公司因未 之情形。
缴而受到处
罚或损失，开
山控股承诺
在无须公司
18
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支付对价的
情况下承担
补缴支出。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 145,817.39
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2013 年
开山凯文螺杆配套 24,059.
否 31,200 31,200 77.12% 12 月 31 695.27 695.27 是 否
项目 86
日
2013 年
维尔泰克螺杆配套 18,977.
否 21,600 21,600 87.86% 12 月 31 1,060.6 1,060.6 是 否
项目 4
日
2014 年
开山压缩机整机项 3,558.9
否 10,858 10,858 32.78% 03 月 31 75.55 75.55 是 否
目 7
日
2013 年
维尔泰克系统整机
否 4,200 4,200 2,572.5 61.25% 12 月 31 2.65 2.65 是 否
项目
日
22,549.
补充流动资金 否 是 否
31
71,718. 1,834.0
承诺投资项目小计 -- 67,858 67,858 0 -- -- 1,834.07 -- --
04 7
超募资金投向
无
归还银行贷款（如 -- 23,200 23,200 23,200 100.00% -- -- -- -- --
19
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有）
补充流动资金（如 50,899.
-- 67,000 67,000 75.97% -- -- -- -- --
有） 35
74,099.
超募资金投向小计 -- 90,200 90,200 0 -- -- 0 -- --
35
158,05 145,817 1,834.0
合计 -- 158,058 0 -- -- 1,834.07 -- --
8 .39 7
未达到计划进度或
因受外部市场经济环境影响，结合市场情况、公司的生产经营需求及长远发展考虑，公司放缓投资进
预计收益的情况和
度，开山压缩机整机项目已于 2014 年 3 月 31 日达到可使用状态并结项。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
根据公司一届董事会十七次会议和二届董事会二次会议决议，使用超募资金分别永久补充流动资金
超募资金的金额、用
5,000 万元和 22,000 万元。根据公司一届董事会十七次会议决议，使用超募资金偿还银行贷款 23,200
途及使用进展情况
万元。根据公司二届董事会二十二次会议决议，使用超募资金永久补充流动资金 25,000 万元。根据公
司第三届董事会第七次会议决议，使用超募资金永久补充流动资金 15,000 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 根据一届董事会十九次会议决议，用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金 29,574.21 万
况 元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
公司在 2011 年 8 月 8 日《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺的募集资金投资项
目投资总额 67,858.00 万元(其中开山凯文螺杆配套项目 31,200.00 万元，维尔泰克螺杆配套项目
项目实施出现募集 21,600.00 万元，开山压缩机整机项目 10,858.00 万元，维尔泰克系统整机项目 4,200.00 万元),公司实
资金结余的金额及 际募集资金净额 214,275.85 万元(其中超募资金 146,417.85 万元）。截至 2013 年 12 月 31 日已完工的
原因 开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项目及维尔泰克系统整机项目已完成。根据 2013 年 12 月
27 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资
金及利息永久补充流动资金的议案》，公司对已完成的开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项
目及维尔泰克系统整机项目进行结项，公司对于上述募投项目的结余募集资金及利息 12,952.40 万元
用于永久补充流动资金。开山压缩机整机项目于 2014 年 3 月 31 日已基本完成改造升级，且能满足公
20
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司正常的生产经营需要，自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形势不佳影响，行业增速明显
下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需
求的研究判断，现有投资规模和产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难
以取得理想的经济效益，结合公司经营发展需要，根据 2014 年 4 月 8 日公司第二届董事会第十五次
会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议
案》，公司对开山压缩机整机项目进行结项，并将节余募集资金及利息 9,596.91 万元用于永久补充流
动资金。为提高募集资金使用效率，促进公司后续生产经营和长远发展，为公司和广大股东创造更大
的价值，结合公司客观需要，根据 2015 年 4 月 21 日公司第二届董事会第二十二次会议和 2015 年度
股东大会决议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟使用超募资金中
25,000.00 万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。2015 年度公司实际使用超募资金
23,899.35 万元用于永久补充流动资金。
尚未使用的募集资 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用
金用途及去向 计划。超募资金仍存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度母公司实现净利润225,073,996.11元，根据《公司法》和《公司章程》
的有关规定，按2015年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金22,507,399.61元，加上母公司上年度剩余未分配利润
351,141,320.54元，母公司年末累计可供股东分配利润为553,707,917.04 元。截止2015年12月31日，母公司资本公积金余额
1,504,052,732.66元。
公司董事会通过的2015年度利润分配预案为：不进行利润分配，不送红股，也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转
入下年度。
公司2015年度拟不进行现金分红的原因如下：
根据《公司章程》第一百五十五条规定：“除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式
分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于母公司可供分配利润的10%。特殊情况是指：公司未来十二个月内拟对外投资、
购买资产等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，或超过8000万元；公司未来十二个月内拟对外投资、
购买资产等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。”同时《公司章程》指出“公司的利润分配政策保持
连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。”
鉴于公司计划未来十二个月进行对外投资、购买资产等事项，且累计支出预计超过8000万元。公司基于未来可持续发展考虑，
为更好地维护全体股东的长远利益，公司董事会拟定2015年度不进行利润分配，不送红股，也不进行资本公积金转增股本，
未分配利润结转下年度。
公司董事会认为：鉴于公司拟进行对外投资、购买资产等事项，本年度利润分配预案是基于公司目前经营环境及未来发展战
略的需要，从公司、股东长远利益出发，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司未分配利润全部用于公司运
营及发展。
公司独立董事对该事项发表了独立意见：公司上市以来一直执行良性的现金分红政策，给广大投资者提供持续回报。2015
年度为公司上市以来首次未进行利润分配年度，本次公司利润分配预案是基于公司目前经营环境及未来发展战略的需要，从
公司、维护股东长远利益出发，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们对董事会《关于2015年度拟不
21
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
进行现金分红的议案》表示同意，同意董事会审议通过后将其提交公司2015年度股东大会审议。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,394,491,466.64 1,369,332,451.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 250,612,177.95 225,737,185.83
应收账款 612,270,603.61 637,427,031.05
预付款项 35,746,828.28 27,392,559.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,531,471.59 5,201,653.85
应收股利
其他应收款 4,933,133.16 5,443,415.59
买入返售金融资产
存货 668,539,439.68 606,819,998.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,285,670.84 80,920,085.75
流动资产合计 3,000,410,791.75 2,958,274,381.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 66,313,677.56 66,418,918.44
投资性房地产
固定资产 843,900,252.88 869,865,440.97
在建工程 38,489,496.17 40,079,156.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 225,968,680.15 224,650,552.08
开发支出
商誉 38,046,843.49 38,046,843.49
长期待摊费用
递延所得税资产 23,316,458.84 20,080,005.07
其他非流动资产 13,719,954.00 7,840,680.75
非流动资产合计 1,249,755,363.09 1,266,981,597.57
资产总计 4,250,166,154.84 4,225,255,979.06
流动负债：
短期借款 27,524,712.00 27,662,736.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 276,212,514.31 294,899,648.32
应付账款 443,667,279.94 405,469,373.96
预收款项 65,170,683.57 64,080,305.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,688,981.53 2,916,655.42
应交税费 7,573,312.36 19,979,524.59
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应付利息 23,414.56
应付股利 3,401,612.52 3,401,612.52
其他应付款 16,087,711.53 18,283,120.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 842,326,807.76 836,716,391.53
非流动负债：
长期借款 5,719,726.66 5,688,797.87
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,629,000.00 23,784,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,348,726.66 29,472,797.87
负债合计 871,675,534.42 866,189,189.40
所有者权益：
股本 858,000,000.00 858,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,511,129,549.62 1,511,129,549.62
减：库存股
其他综合收益 -11,196,627.93 -12,065,187.85
专项储备
25
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 147,900,879.67 147,900,879.67
一般风险准备
未分配利润 843,329,277.54 825,655,187.77
归属于母公司所有者权益合计 3,349,163,078.90 3,330,620,429.21
少数股东权益 29,327,541.52 28,446,360.45
所有者权益合计 3,378,490,620.42 3,359,066,789.66
负债和所有者权益总计 4,250,166,154.84 4,225,255,979.06
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,223,504,601.01 1,204,052,516.99
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 211,048,445.63 201,092,975.14
应收账款 510,283,157.24 507,574,978.86
预付款项 176,236,117.83 177,228,070.74
应收利息 9,352,108.90 4,300,166.52
应收股利 278,592,902.36 278,592,902.36
其他应收款 40,292,397.47 30,753,207.06
存货 244,772,505.67 198,149,601.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,934,806.66 64,313,690.50
流动资产合计 2,714,017,042.77 2,666,058,109.41
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,173,456,837.24 1,147,379,228.12
投资性房地产
26
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固定资产 165,251,971.02 169,267,090.80
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,500,292.72 47,824,864.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,176,247.05 11,436,817.47
其他非流动资产 704,558.00 606,198.00
非流动资产合计 1,399,089,906.03 1,376,514,199.27
资产总计 4,113,106,948.80 4,042,572,308.68
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 257,709,591.25 273,179,570.49
应付账款 682,011,069.58 608,094,127.49
预收款项 76,090,487.69 75,240,808.82
应付职工薪酬 103,249.24 553,599.41
应交税费 5,643,214.04 1,657,881.47
应付利息
应付股利
其他应付款 206,356.88 224,791.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,021,763,968.68 958,950,779.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,805,000.00 19,960,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 19,805,000.00 19,960,000.00
负债合计 1,041,568,968.68 978,910,779.31
所有者权益：
股本 858,000,000.00 858,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,504,052,732.66 1,504,052,732.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 147,900,879.67 147,900,879.67
未分配利润 561,584,367.79 553,707,917.04
所有者权益合计 3,071,537,980.12 3,063,661,529.37
负债和所有者权益总计 4,113,106,948.80 4,042,572,308.68
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 327,698,651.67 458,561,180.56
其中：营业收入 327,698,651.67 458,561,180.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 304,972,027.85 380,122,382.21
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其中：营业成本 251,824,923.90 337,692,447.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,901,981.58 2,637,494.49
销售费用 16,163,049.45 16,980,872.56
管理费用 39,262,849.46 33,305,375.99
财务费用 -8,491,818.57 -16,969,135.25
资产减值损失 4,311,042.03 6,475,326.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-199,785.07 765,413.83
列）
其中：对联营企业和合营企业
-109,590.88 765,413.83
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,526,838.75 79,204,212.18
加：营业外收入 423,975.35 382,031.10
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 363,433.15 440,362.31
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,587,380.95 79,145,880.97
列）
减：所得税费用 4,032,110.11 12,297,246.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,555,270.84 66,848,634.24
归属于母公司所有者的净利润 17,674,089.77 65,770,006.48
少数股东损益 881,181.07 1,078,627.76
六、其他综合收益的税后净额 868,559.92 -6,349,385.17
归属母公司所有者的其他综合收益
868,559.92 -6,349,385.17
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
29
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
868,559.92 -6,349,385.17
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 868,559.92 -6,349,385.17
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 19,423,830.76 60,499,249.07
归属于母公司所有者的综合收益
18,542,649.69 59,420,621.31
总额
归属于少数股东的综合收益总额 881,181.07 1,078,627.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.08
（二）稀释每股收益 0.02 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 204,813,006.33 310,648,930.28
减：营业成本 184,429,528.00 266,338,901.00
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营业税金及附加 853,958.84 1,000,314.50
销售费用 7,289,363.33 8,429,885.94
管理费用 7,048,728.20 9,497,439.05
财务费用 -8,946,628.00 -15,160,486.84
资产减值损失 3,459,780.94 5,885,149.05
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-109,590.88 846,669.30
填列）
其中：对联营企业和合营企
-109,590.88 846,669.30
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,568,684.14 35,504,396.88
加：营业外收入 347,190.64 263,211.69
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 210,055.94 319,333.10
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
10,705,818.84 35,448,275.47
填列）
减：所得税费用 2,829,368.09 7,673,303.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,876,450.75 27,774,971.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
31
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 7,876,450.75 27,774,971.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 367,916,333.37 366,285,923.90
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 603,713.84 561,560.16
收到其他与经营活动有关的现
21,663,211.40 26,387,734.17
金
经营活动现金流入小计 390,183,258.61 393,235,218.23
购买商品、接受劳务支付的现金 273,841,508.32 281,513,743.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
47,765,310.18 47,141,995.92
现金
支付的各项税费 36,150,805.78 49,340,720.38
支付其他与经营活动有关的现
19,973,713.97 57,347,253.87
金
经营活动现金流出小计 377,731,338.25 435,343,713.17
经营活动产生的现金流量净额 12,451,920.36 -42,108,494.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
103,628.76
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
54,482,639.30 4,629,710.24
金
投资活动现金流入小计 54,586,268.06 4,629,710.24
购建固定资产、无形资产和其他
15,060,103.06 5,624,901.31
长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 15,060,103.06 14,624,901.31
投资活动产生的现金流量净额 39,526,165.00 -9,995,191.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 26,165,772.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 26,165,772.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
99,347.35 3,506,628.13
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
99,347.35 3,506,628.13
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 99,347.35 3,506,628.13
筹资活动产生的现金流量净额 -99,347.35 22,659,143.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
465,078.39 -6,515,610.84
影响
五、现金及现金等价物净增加额 52,343,816.40 -35,960,152.98
加：期初现金及现金等价物余额 1,221,859,462.86 1,593,686,994.49
六、期末现金及现金等价物余额 1,274,203,279.26 1,557,726,841.51
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 217,871,954.10 250,200,471.04
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
2,263,068.66
金
经营活动现金流入小计 217,871,954.10 252,463,539.70
购买商品、接受劳务支付的现金 188,441,497.89 265,073,687.56
支付给职工以及为职工支付的
11,719,341.37 13,071,369.91
现金
支付的各项税费 5,323,735.62 12,092,803.15
支付其他与经营活动有关的现
5,891,403.65 35,378,971.66
金
经营活动现金流出小计 211,375,978.53 325,616,832.28
经营活动产生的现金流量净额 6,495,975.57 -73,153,292.58
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
54,374,064.78 3,746,753.54
金
投资活动现金流入小计 54,374,064.78 3,746,753.54
购建固定资产、无形资产和其他
1,068,899.66 1,613,724.75
长期资产支付的现金
投资支付的现金 26,187,200.00 9,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 27,256,099.66 10,613,724.75
投资活动产生的现金流量净额 27,117,965.12 -6,866,971.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,613,940.69 -80,020,263.79
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浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 1,104,877,953.94 1,363,809,522.17
六、期末现金及现金等价物余额 1,138,491,894.63 1,283,789,258.38
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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