博实股份：内部控制规则落实自查表_股票频道

哈尔滨博实自动化股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002698 证券简称：博实股份

内部控制规则落实自查表

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏。

内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事

是

会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职

是

内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---

（1）募集资金的存放与使用是

（2）对外担保是

（3）关联交易是

（4）证券投资是

（5）风险投资是

（6）对外提供财务资助是

（7）购买和出售资产是

（8）对外投资是

（9）公司大额资金往来是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人

是

及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

是

提交的工作计划和报告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

是

度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报

是

告和次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。是

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看

是

互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。是

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投

资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、

是但未在公司网站上刊载。

提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在

公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的

是

保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登

哈尔滨博实自动化股份有限公司内部控制规则落实自查表

记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信

息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，是

相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个

交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情

况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息

是

或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，

并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监

局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的

配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计是

划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存

是

储并及时签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进

是

行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金

经履行规范程序，公司对

融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，

暂时性闲置募集和超募

未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券是

资金进行现金管理，并按

为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集