上海科泰电源股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
我们作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、
深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事
工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司
第三届董事会第十一次会议的相关议案和公司 2015 年度相关事项发
表如下独立意见：
一、关于公司 2015 年度利润分配预案的独立意见
我们认真审议了《关于 2015 年度利润分配的预案》，认为该利润
分配预案符合公司目前实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，
我们同意公司 2015 年度利润分配预案，并同意将该预案提交股东大
会审议。
二、关于 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，公司现行内部控制体系和控制制度己基本建立健全，能
够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的
财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国
家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部
控制制度制订以来，公司对关联交易、对外担保、募集资金使用、重
大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管
理的正常进行，符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。
我们认真审议了《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》，认为
《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映
了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
三、关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
我们认真审议了《董事会关于募集资金 2015 年度存放与使用情
况的专项报告》，认为 2015 年度公司募集资金的使用符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，
符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和
使用违规的情形。
四、关于董事、高级管理人员 2016 年薪酬与绩效考核方案的独
立意见
经认真核查，我们认为：公司 2016 年度董事、高级管理人员薪
酬方案的确定符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等的规定。
我们同意 2016 年度公司董事、高级管理人员的薪酬与绩效考核方案。
五、关于聘请公司 2016 年度审计机构的独立意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在
执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报
告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，我们同意继续聘请信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。
六、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保情况的专项说明和独立意见
（一）公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况
根据证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）、证监
发【2004】57 号《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立
意见的通知》和证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》的规定，我们本着实事求是的态度，对公司控股股东及其
他关联方占用资金的情况和公司对外担保的情况进行了认真检查，现
就相关情况发表专项说明及独立意见如下：
报告期内，公司严格执行证监发[2003]56 号文件规定，公司不
存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2015 年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情况。
公司与控股股东及其关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资
金往来，不存在与《通知》规定相违背的情形。
（二）对外担保情况
1、2015 年度，公司对子公司担保发生额为 10,353.88 万元；截
至 2015 年末，公司对子公司担保余额为 10,353.88 万元；公司担保
总额（含对子公司的担保）11,313.88 万元，占公司净资产的 11.86%。
2、截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计和当期均没有为本公司的
股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及任何非法人单位或个人
提供担保，公司对外担保不存在与《通知》规定相违背的情形。
3、关于公司拟为科泰能源（香港）有限公司（以下简称“科泰
能源”）向香港大新银行和中国银行（香港）有限公司申请银行授信
提供担保事项，我们认为，科泰能源属公司的全资子公司，担保目的
在于其满足业务发展需要，不会影响公司生产经营，同意上述担保事
项。
（此页无正文，为上海科泰电源股份有限公司独立董事对相关事项的
独立意见之签字页）
独立董事：
袁树民
葛定昆
田海星
上海科泰电源股份有限公司董事会
2016年4月20日
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