上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
上海科泰电源股份有限公司
董事会关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797 号”文《关于
核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本
公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价
发行相结合的方式向社会公开发行 2,000 万股人民币普通股（A 股），
每股面值 1.00 元，实际发行价格每股 40.00 元，可募集资金总额为人
民币 80,000.00 万元。截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社会
公众股东缴入的出资款人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币
63,869,595.46 元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54 元。上述
资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验
（2010）综字第 090037 号”《验资报告》验证。
根据监管部门的检查意见，本公司2011年将IPO信息披露合同中附
赠1至5年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息披露费用95万元
计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调整后实
际募集资金净额为737,080,404.54元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
公司以前年度已支付中介及上市费用8,919,595.46元，募投项目
支出金额为209,414,876.23元，超募资金支出金额250,000,000.00元，
1
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募投项目结项后结余募集资金18,518,900.00元永久性补充流动资金，
以前年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
51,440,373.78元。截止到2014年12月31日，公司募集资金余额为
310,587,002.09元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额）。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
公司募投项目已于2014年8月31日结项，2015年使用超募资金
100,000,000.00元永久性补充流动资金，2015年收到银行存款利息扣
除银行手续费等净额为8,211,919.63元。
截止到2015年12月31日，公司募集资金余额为218,798,921.72元
（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发
行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办
法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易
所上市公司募集资金管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资
金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业
板信息披露业务备忘录第1号备忘录-超募资金使用（修订）》等相关
法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际
情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公
司对募集资金实行专户存储。
2011年1月20日，公司及保荐机构海通证券有限责任公司分别与募
集资金专户所在银行中国银行股份有限公司上海市青浦支行、交通银
行股份有限公司上海市青浦支行和中信银行股份有限公司上海松江支
2
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用
进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国银行股 442959257142 659,664.16 659,664.16
份有限公司
上海市青浦 446859268329 122,543,190.91 38,456,809.09 161,000,000.00
支行
交通银行股 310069011018150087063 139,257.56 139,257.56
份有限公司
上海市青浦 310069011608510003480 36,555,011.21 20,444,988.79 57,000,000.00
支行
中信银行股
份有限公司
7313310182400008986 专户已销户
上海松江支
行
合计 159,897,123.84 58,901,797.88 218,798,921.72
注：已销户账号“中信银行股份有限公司上海松江支行”截止销户
时累计利息收入 750,495.53 元。
3
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 73,708.04 本年度投入募集资金总额 10,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ―
累计变更用途的募集资金总额 ― 已累计投入募集资金总额 57,793.38
累计变更用途的募集资金总额比例 ―
是否已 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年 是否 项目可行
承诺投资项目和超募资金投 变更项 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 资进度（%）定可使用状 度实 达到 性是否发
向 目（含部 (2) (3)＝ 态日期 现的 预计 生重大变
分变更） (2)/(1) 效益 效益 化
承诺投资项目
1、智能环保集成电站产业化 否
否 98.40 2014.08.31
项目 18,296.00 18,296.00 18,002.85
2、研发中心项目 否 1,990.00 3,142.00 2,938.64 93.53 2014.08.31 否
募投项目结项后结余募集资
1,851.89
金永久性补充流动资金
承诺投资项目小计 20,286.00 21,438.00 22,793.38
超募资金投向
1、永久补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 10,000.00 25,000.00 100% 否
2、归还银行贷款 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100% 否
3、投资广州智光节能有限公 否
否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 100% ― ― ―
司
4、临时补充流动资金 否 7,000.00 7,000.00 0.00 ― ― ― ― 否
超募资金投向小计 42,000.00 42,000.00 10,000.00 35,000.00
合计 62,286.00 63,438.00 10,000.00 57,793.38
4
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工行政
审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增基础工程作业
未达到计划进度或预计收益 量等原因造成工程施工延迟。智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目 2014 年 8 月 31 日结项，根据
的情况和原因（分具体项目）2014 年 9 月 26 日公司 第二届董事会第二十三次会议审议通过的《关于募投项目结项并使用结余募集资金
永久性补充流动资金的议案》，同意公司以募投项目结项后结余募集资金 1,851.89 万元永久性补充流动资
金。截止到期末，已全额支付 1,851.89 万元。
项目可行性发生重大变化的
无。
情况说明
1、根据公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议通过的《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久补充流动资金。
截止到期末，已全额支付 8,000.00 万元。
2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议
案》，同意公司以超募资金 2,500.00 万元偿还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00 万元。
3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有
限公司的议案》，同意公司以超募资金 7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止
到 期末，已支付增资款 7,500.00 万元。
超募资金的金额、用途及使用
4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂时
进展情况
性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到 期末，已累
计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全额
支付 7,000.00 万元。
6、2015 年 2 月 12 日公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司以部分超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金，截止到期末，已全额支付
10,000.00 万元。
5
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金投资项目实施地点
无。
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无。
调整情况
募集资金投资项目先期投入 2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投
及置换情况 资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95 元。
根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂时性
用闲置募集资金暂时补充流
补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到 期末，已累计
动资金情况
支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余
无。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
存放于募集资金专户。
去向
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过的《关
募集资金使用及披露中存在 于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机械系统振动
的问题或其他情况 与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，
项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。
6
上海科泰电源股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集
资金管理不存在其他违规行为。
上海科泰电源股份有限公司董事会
二○一六年四月二十日
7
首页
微信公众号
证券之星APP
