上海新朋实业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2015 年度
上海新朋实业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第113000号
上海新朋实业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对上海新朋实业股份有限公司（以下简称“贵公
司”） 2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告 第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了贵公司募集资金2015年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 一六年四月二十日
鉴证报告 第 2 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
上海新朋实业股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，上海新朋实业股份有限公司（以下简称：公
司）将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317 号文“关于核准上海新朋实业股
份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股
7,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万元，
根据有关规定扣除发行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009
年 12 月 23 日，本公司首次公开发行股票的货币资金已到达公司并入账，业经立信
会计师事务所有限公司出具信会师报字(2009)第 24781 号验资报告验证。
（二）本年度募集资金使用情况
本公司以前年度已使用募集资金 1,104,692,562.86 元，其中，超募资金永久性补充流
动资金 100,000,000 元。累计收到的银行利息、理财收入及手续费支出净额为
92,790,640.80 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 240,071,182.02 元，报告期内实际
使用募集资金为 147,124,075.69 元，具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）超募资金的使用情况 694,578.79
（2）结余募集资金永久性补充流动资金 146,429,496.90
2、募集资金账户资金的增加项：
利息、理财收入及手续费支出净额 15,497,179.77
专项报告 第 1 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权
益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、法规和
规定以及《股票上市规则》，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据
《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对开设的募集资金专用账户实
行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。
2、本公司于 2010 年 1 月 21 日分别与中国银行股份有限公司上海青浦支行、上海农
村商业银行华新支行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行及保荐机构齐鲁证券有
限公司（现更名：中泰证券股份有限公司，下同）签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。2011 年 10 月 28 日，公司全资子公司上海新朋金属制品
有限公司与厦门国际银行上海静安支行及保荐机构齐鲁证券有限公司签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
3、2014 年 7 月 15 日，公司全资子公司长沙新创汽车零部件有限公司与中国银行股
份有限公司长沙市星沙支行及保荐机构齐鲁证券有限公司签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。2015 年 7 月 10 日，该项目募集资金（含利
息收入）全部使用完毕。该项目募集资金专户于 2016 年 3 月 2 日办理完账户注销事
宜。
4、报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照《募集资金
三方监管协议》和《管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、
真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用及信息披露方面不
存在违法违规情形。
(二) 募集资金专户存储情况
单位：人民币元
余额中以定期存款
开户银行 银行账号 账户类别 年初余额 年末余额 或银行理财产品形
式存放的款项
上海农村商业银行华新支行 32743608010211603 募集资金专户 177,399,113.79 185,112,353.16 185,000,000.00
中国银行青浦支行 448159257147 募集资金专户 12,117.75 11,679.81
兴业银行上海青浦支行 216400100100014312 募集资金专户 138,126,770.00 39,208,769.79 38,000,000.00
厦门国际银行上海静安支行 3030111001730 募集资金专户 56,160,437.60 15,738,379.26 15,600,000.00
中国银行长沙市星沙支行 583362471895 募集资金专户 12,188,656.49
合 计 383,887,095.63 240,071,182.02 238,600,000.00
专项报告 第 2 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因
1、 等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目、功能型精密通信
机柜生产线技改项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目和功能型精密通信
机柜生产线技改项目均于 2011 年底达到预定可使用状态。
近年来，家电行业和通讯行业市场竞争激烈，相关金属零部件配套产品的需求
量减少，尤其是家电行业产品，在新材料的替代的作用下，金属制品使用量正
逐渐减少。由于受市场的影响，两个募投项目的整体产能利用率较低，影响了
报告期内预期效益的实现。公司将通过管理提升、技术创新、深度市场拓展，
发展同质类产品的市场需求，以充分挖掘现有设备、厂房利用率，促进该类业
务转型和效益的实现。
2、 汽车模具及冲压件生产线项目
（1）汽车模具及冲压件生产线项目已于 2012 年 6 月达到预定可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
该项目在实施过程中，公司将项目实施方式变更为由合资公司来实施，而合资
公司的设立根据市场的实际情况，依照逐步设立、逐步实施的方式推进，在一
定程度上减缓了项目整体的实施进程，且该项目承接的上海大众的四门两盖的
冲压及焊接业务，该业务对厂房和设备的要求相对较高，使得投资期进一步延
长。报告期内，该募投项目的主要生产线已基本达产，但经济效益仍未能达到
预定效益，系募投项目实施进程减缓影响了效益的实现。
(三) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况
1、 募集资金投资项目实施地点变更情况
为适应公司业务发展的需要，优化公司的产业布局，使有限的资源更好的产生
效益。2010 年 8 月 4 日，本公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于
调整公司部分募集资金项目的实施用地的议案》，调整部分募集资金投资项目
的实施用地：（1）方黄厂区将主要实施公司原有的精密机械业务（包括等离子
散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目）。（2）原计划在方黄厂区实施的
功能性精密通信机柜生产线技改项目调整至华隆厂区实施。（3）原计划在华隆
专项报告 第 3 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
厂区实施的汽车模具及冲压件项目将调整到紧邻“华隆厂区”北面的上海西郊
经济开发区华新绿色工业园区 08-1 号新增土地上实施。本次变更事宜，公司
已 在 《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn 上披露。
2、 募集资金投资项目实施方式调整情况
为尽快发挥募集资金投资项目的效益，经公司 2010 年第一届董事会第十四次
临时会议审议通过，公司将募集资金投资项目之一的汽车模具及冲压件生产线
项目中的乘用车大型车身覆盖件冲压线部分由公司独立实施变更为由合资公
司来实施，总投资额 4.08 亿元人民币，占注册资本的 51%。在合资公司设立
过程中，根据上海大众联合发展有限公司的运营要求，双方协商确定分阶段实
施该合资计划，分步设立了上海新朋联众汽车零部件有限公司（经公司 2010
年第二届董事会第二次临时会议审议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通
过）和扬州新联汽车零部件有限公司（经 2010 年度第二次临时股东大会授权
董事会办理，经公司 2010 年第二届董事会第四次临时会议审议通过）。2012
年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第 17 次临时会议决议通过，公司使用上述
明确投资方向的募集资余额中的 4,080 万元人民币，向上海新朋联众汽车零部
件有限公司进行增资，用于其投资宁波子公司——宁波新众汽车零部件有限公
司。以上事宜，公司均已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨
潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。
3、 本年度未发生募投项目实施地点、实施主体、实施方式的变更。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 结余募集资金使用情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目：等离子电视屏散热板及复印机架
等冲压件生产线技改项目、功能型精密通信机柜生产线技改项目和汽车模具及冲压
件生产线项目均已完成了项目建设，原计划使用募集资金 98,430 万元，累计投资
83,787.04 万元，结余募集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）。2015 年 4 月 8 日
专项报告 第 4 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
经公司第三届董事会第十四次会议审议及 2014 年度股东大会审议，通过了《关于募
投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金》的议案，同意公司将上述节余募
集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）永久性补充流动资金。
具体内容详见 2015 年 4 月 10 日公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于募投项目完工及结余募集资金
永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2015-020）及 2015 年 5 月 26 日《二○
一四年度股东大会决议的公告》（公告编号：2015-027）
(七) 超募资金的金额、用途及使用进展情况
1、 超募资金使用概况
公司首次向社会公开发行股票，实际募集资金为 138,360.00 万元，其中超募资
金为 68,930.00 万元。公司根据相关法律法规，根据企业实际生产经营需要，
经董事会或股东大会审议通过后，依照《深圳证券交易所中小板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》6.3.10 条规范的先后顺序，累计使用超募资金投资
项目总额为人民币 55,677.22 万元。
截至本报告期初，除“设立长沙子公司项目”外，超募集资金投资项目均已实施
完成。公司使用超募资金均已履行了相应的法律程序，并在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。
2、 超募资金本期使用情况说明
经 2013 年公司第二届董事会第 29 次临时会议审议通过，公司使用超募资金
8,000 万元人民币，在长沙设立全资子公司长沙新创汽车零部件有限公司（以
下简称：长沙新创），主要从事公司控股子公司的汽车零部件制造、物流、仓
储用地的建设和租赁业务。
上述超募资金投资项目“设立长沙子公司”的具体实施情况如下：
1、2013 年 11 月 25 日，公司使用超募资金人民币 20,000,000.00 元出资设立
长沙新创汽车零部件有限公司。截至 2013 年 12 月 31 日，长沙新创银行存款
年末余额为 20,007,875.00 元，其中利息收入 7,875.00 元。
2、2014 年 7 月，公司使用超募资金人民币 60,000,000.00 元对长沙新创进行
增资，完成募集资金项目出资的承诺。
2014 年度，长沙新创使用募集资金 68,398,483.62 元，利息、理财收入及手续
费支出的净额 579,265.11 元。截至 2014 年 12 月 31 日，长沙新创募集资金年
末 余 额 为 12,188,656.49 元 ， 其 中 以 银 行 理 财 产 品 形 式 存 放 的 金 额 为
10,000,000.00 元。
专项报告 第 5 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
3、2015 年度，长沙新创使用募集资金 12,296,095.17 元，利息、理财收入及
手续费支出净额 107,438.68 元。截至 2015 年 7 月 10 日，该项目募集资金（含
利息收入）全部使用完毕，募集资金期末余额为 0 元。
综上所示，长沙新创累计使用募集资金投入总额为人民币 80,694,578.79 元（含
利息收入），于 2015 年 7 月 10 日全部使用完毕。
公司在编制 2013 年度、2014 年度《募集资金年度存放于使用情况的专项报告》
时，对该项目使用募集资金情况的披露，按照公司对长沙新创实际出资的时
间为准，累计出资人民币 8,000 万元。本报告期内，该项目超出已披露的募集
资金投入，即超募资金利息、理财收入及手续费净额 694,578.79 元应为超募
资金本期投入。
(八) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因
报告期内，项目实施未出现募集资金结余的情况。
(九) 尚未使用的募集资金用途和去向
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深
圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关
规定，公司于 2015 年 3 月 3 日召开了第三届董事会第 12 次临时会议，审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意公司及全资子
公司在最高额度不超过 4 亿元人民币的范围内，继续使用暂时闲置的募集资金投资
短期保本型银行理财产品，在不超过前述最高授权金额的范围内，资金可滚动使用。
同时，董事会在上述额度范围内，授权公司总裁具体实施相关事宜，该决议自董事
会审议通过之日起一年之内有效，投资产品的期限不得超过十二个月。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品余额为
238,600,000.00 元；其他尚未使用的募集资金 1,471,182.02 元均存放在募集资金专户。
(十) 募集资金使用的其他情况
本年度不存在需要说明的其他情况
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募投项目未发生变更。
专项报告 第 6 页
上海新朋实业股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对
募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 20 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海新朋实业股份有限公司
2016年4月20日
专项报告 第 7 页
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 138,360.00
本年度投入募集资金总额 14,712.41
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 125,181.67
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产
否 4,010.00 17,510.00 13,263.21 75.75 2011 年 12 月 31 日 258.53 否 否
线技改项目
功能型精密通信机柜生产线技改项目 否 10,990.00 19,990.00 17,198.72 86.04 2011 年 12 月 31 日 1,627.88 否 否
汽车模具及冲压件生产线项目 否 54,430.00 60,930.00 53,330.11 87.52 2012 年 06 月 30 日 5,982.83 否 否
永久补充流动资金 否 14,642.96 14,642.96 14,642.95 14,642.95 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 84,072.96 113,072.96 14,642.95 98,434.99 7,869.24
超募资金投向
购买厂房资产 否 6,100.00 6,100.00 6,100.00 100.00 2010 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
收购子公司 25%股权 否 2,577.22 2,577.22 2,577.22 100.00 不适用 739.76 不适用 否
永久补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
设立长沙子公司 否 8,000.00 8,000.00 69.46 8,069.46 100.00 2015 年 6 月 30 日 295.83 不适用 否
超募资金投向小计 26,677.22 26,677.22 69.46 26,746.68 1,035.59
合计 110,750.18 139,750.18 14,712.41 125,181.67 8,904.83
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告三、(二)
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告三、(七)
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三、(三)
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三、(三)
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三、(八)
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三、(九)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告五
首页
微信公众号
证券之星APP
