证券代码：002328 证券简称：新朋股份 公告编号：2016-014
上海新朋实业股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，上海新朋实业股份有限公司（以下简称：公司）将 2015 年度
募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317 号文“关于核准上海新朋实业股份有
限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 7,500 万股，
每股面值 1.00 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万元，根据有关规定扣除发
行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009 年 12 月 23 日，本公司首次公
开发行股票的货币资金已到达公司并入账，亦经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字
(2009)第 24781 号验资报告验证。
（二）本年度募集资金使用情况
本公司以前年度已使用募集资金 1,104,692,562.86 元，其中，超募资金永久性补充流动
资金 100,000,000 元。累计收到的银行利息、理财收入及手续费支出净额为 92,790,640.80 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 240,071,182.02 元，报告期内实际使
用募集资金为 147,124,075.69 元，具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）超募资金的使用情况 694,578.79
（2）结余募集资金永久性补充流动资金 146,429,496.90
2、募集资金账户资金的增加项：
利息、理财收入及手续费支出净额 15,497,179.77
二、 募集资金存放和管理情况
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（一）募集资金的管理情况
1、为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，
本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理
办法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、法规和规定以及《股票上市规则》，
制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理制度》
的规定，公司对开设的募集资金专用账户实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，
保证专款专用。
2、本公司于 2010 年 1 月 21 日分别与中国银行股份有限公司上海青浦支行、上海农村
商业银行华新支行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行及保荐机构齐鲁证券有限公司（现
更名：中泰证券股份有限公司，下同）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。2011 年 10 月 28 日，公司全资子公司上海新朋金属制品有限公司与厦门国际银
行上海静安支行及保荐机构齐鲁证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。
3、2014 年 7 月 15 日，公司全资子公司长沙新创汽车零部件有限公司与中国银行股份
有限公司长沙市星沙支行及保荐机构齐鲁证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。2015 年 7 月 10 日，该项目募集资金（含利息收入）全部使用完
毕。该项目募集资金专户于 2016 年 3 月 2 日办理完账户注销事宜。
4、报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照《募集资金三
方监管协议》和《管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确
和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用及信息披露方面不存在违法违规情形。
(二) 募集资金专户存储情况
单位：人民币元
余额中以定期存款或银行
开户银行 银行账号 账户类别 年初余额 年末余额
理财产品形式存放的款项
上海农村商业银行华新支行 32743608010211603 募集资金专户 177,399,113.79 185,112,353.16 185,000,000.00
中国银行青浦支行 448159257147 募集资金专户 12,117.75 11,679.81
兴业银行上海青浦支行 216400100100014312 募集资金专户 138,126,770.00 39,208,769.79 38,000,000.00
厦门国际银行上海静安支行 3030111001730 募集资金专户 56,160,437.60 15,738,379.26 15,600,000.00
中国银行长沙市星沙支行 583362471895 募集资金专户 12,188,656.49
合 计 383,887,095.63 240,071,182.02 238,600,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
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(二) 募集资金投资项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因
1、等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目、功能型精密通信机柜生
产线技改项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目和功能型精密通信机柜生产
线技改项目均于 2011 年底达到预定可使用状态。
近年来，家电行业和通讯行业市场竞争激烈，相关金属零部件配套产品的需求量减少，
尤其是家电行业产品，在新材料的替代的作用下，金属制品使用量正逐渐减少。由于受市场
的影响，两个募投项目的整体产能利用率较低，影响了报告期内预期效益的实现。公司将通
过管理提升、技术创新、深度市场拓展，发展同质类产品的市场需求，以充分挖掘现有设备、
厂房利用率，促进该类业务转型和效益的实现。
2、汽车模具及冲压件生产线项目
（1）汽车模具及冲压件生产线项目已于 2012 年 6 月达到预定可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
该项目在实施过程中，公司将项目实施方式变更为由合资公司来实施，而合资公司的设
立根据市场的实际情况，依照逐步设立、逐步实施的方式推进，在一定程度上减缓了项目整
体的实施进程，且该项目承接的上海大众的四门两盖的冲压及焊接业务，该业务对厂房和设
备的要求相对较高，使得投资期进一步延长。报告期内，该募投项目的主要生产线已基本达
产，但经济效益仍未能达到预定效益，系募投项目实施进程减缓影响了效益的实现。
(三) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况
1、募集资金投资项目实施地点变更情况
为适应公司业务发展的需要，优化公司的产业布局，使有限的资源更好的产生效益。2010
年 8 月 4 日，本公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司部分募集资金项目
的实施用地的议案》，调整部分募集资金投资项目的实施用地：（1）方黄厂区将主要实施公
司原有的精密机械业务（包括等离子散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目）。（2）原
计划在方黄厂区实施的功能性精密通信机柜生产线技改项目调整至华隆厂区实施。（3）原计
划在华隆厂区实施的汽车模具及冲压件项目将调整到紧邻“华隆厂区”北面的上海西郊经济
开发区华新绿色工业园区 08-1 号新增土地上实施。本次变更事宜，公司已在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。
2、募集资金投资项目实施方式调整情况
为尽快发挥募集资金投资项目的效益，经公司 2010 年第一届董事会第十四次临时会议
审议通过，公司将募集资金投资项目之一的汽车模具及冲压件生产线项目中的乘用车大型车
身覆盖件冲压线部分由公司独立实施变更为由合资公司来实施，总投资额 4.08 亿元，占注
册资本的 51%。在合资公司设立过程中，根据上海大众联合发展有限公司的运营要求，双方
协商确定分阶段实施该合资计划，分步设立了上海新朋联众汽车零部件有限公司（经公司
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2010 年第二届董事会第二次临时会议审议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通过）和扬
州新联汽车零部件有限公司（经 2010 年度第二次临时股东大会授权董事会办理，经公司 2010
年第二届董事会第四次临时会议审议通过）。2012 年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第 17
次临时会议决议通过，公司使用上述明确投资方向的募集资余额中的 4,080 万元，向上海新
朋联众汽车零部件有限公司进行增资，用于其投资宁波子公司——宁波新众汽车零部件有限
公司。以上事宜，公司均已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 上披露。
3、本年度未发生募投项目实施地点、实施主体、实施方式的变更。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 结余募集资金使用情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目：等离子电视屏散热板及复印机架等
冲压件生产线技改项目、功能型精密通信机柜生产线技改项目和汽车模具及冲压件生产线项
目均已完成了项目建设，原计划使用募集资金 98,430.00 万元，累计投资 83,787.04 万元，
结余募集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）。2015 年 4 月 8 日经公司第三届董事会第十
四次会议审议及 2014 年度股东大会审议，通过了《关于募投项目完工及结余募集资金永久
性补充流动资金》的议案，同意公司将上述结余募集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）
永久性补充流动资金。
具体内容详见 2015 年 4 月 10 日公司披露在《上海证券报》、中国证券报》、证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于募投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资
金的公告》（公告编号：2015-020）及 2015 年 5 月 26 日《二○一四年度股东大会决议的公
告》（公告编号：2015-027）
(七) 超募资金的金额、用途及使用进展情况
1、超募资金使用概况
公司首次向社会公开发行股票，实际募集资金为 138,360.00 万元，其中超募资金为
68,930.00 万元。公司根据相关法律法规，根据企业实际生产经营需要，经董事会或股东大
会审议通过后，依照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》6.3.10
条规范的先后顺序，累计使用超募资金投资项目总额为 55,677.22 万元。
截至本报告期初，除“设立长沙子公司项目”外，超募集资金投资项目均已实施完成。
公司使用超募资金均已履行了相应的法律程序，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。
2、超募资金本期使用情况说明
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经 2013 年公司第二届董事会第 29 次临时会议审议通过，公司使用超募资金 8,000 万元，
在长沙设立全资子公司长沙新创汽车零部件有限公司（以下简称：长沙新创），主要从事公
司控股子公司的汽车零部件制造、物流、仓储用地的建设和租赁业务。
上述超募资金投资项目“设立长沙子公司”的具体实施情况如下：
1、2013 年 11 月 25 日，公司使用超募资金 20,000,000.00 元出资设立长沙新创汽车零
部件有限公司。截至 2013 年 12 月 31 日，长沙新创银行存款年末余额为 20,007,875.00 元，
其中利息收入 7,875.00 元。
2、2014 年 7 月，公司使用超募资金 60,000,000.00 元对长沙新创进行增资，完成募集
资金项目出资的承诺。
2014 年度，长沙新创使用募集资金 68,398,483.62 元，利息、理财收入及手续费支出
的净额 579,265.11 元。截至 2014 年 12 月 31 日，长沙新创募集资金年末余额 为
12,188,656.49 元，其中以银行理财产品形式存放的金额为 10,000,000.00 元。
3、2015 年度，长沙新创使用募集资金 12,296,095.17 元，利息、理财收入及手续费支
出净额 107,438.68 元。截至 2015 年 7 月 10 日，该项目募集资金（含利息收入）全部使用
完毕，募集资金期末余额为 0 元。
综上所示，长沙新创累计使用募集资金投入总额为 80,694,578.79 元（含利息收入），
于 2015 年 7 月 10 日全部使用完毕。
公司在编制 2013 年度、2014 年度《募集资金年度存放于使用情况的专项报告》时，对
该项目使用募集资金情况的披露，按照公司对长沙新创实际出资的时间为准，累计出资
8,000 万元。本报告期内，该项目超出已披露的募集资金投入，即超募资金利息、理财收入
及手续费净额 694,578.79 元应为超募资金本期投入。
(八) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因
报告期内，项目实施未出现募集资金结余的情况。
(九) 尚未使用的募集资金用途和去向
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳
证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关规定，公司
于 2015 年 3 月 3 日召开了第三届董事会第 12 次临时会议，审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在最高额度不超过 4 亿元
的范围内，继续使用暂时闲置的募集资金投资短期保本型银行理财产品，在不超过前述最高
授权金额的范围内，资金可滚动使用。同时，董事会在上述额度范围内，授权公司总裁具体
实施相关事宜，该决议自董事会审议通过之日起一年之内有效，投资产品的期限不得超过十
二个月。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品余额为
238,600,000.00 元；其他尚未使用的募集资金 1,471,182.02 元均存放在募集资金专户。
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(十) 募集资金使用的其他情况
本年度不存在需要说明的其他情况
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集
资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和
进展情况均如实履行了披露义务。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 20 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海新朋实业股份有限公司
2016年4月22日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 138,360.00
本年度投入募集资金总额 14,712.41
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 125,181.67
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产
否 4,010.00 17,510.00 13,263.21 75.75 2011 年 12 月 31 日 258.53 否 否
线技改项目
功能型精密通信机柜生产线技改项目 否 10,990.00 19,990.00 17,198.72 86.04 2011 年 12 月 31 日 1,627.88 否 否
汽车模具及冲压件生产线项目 否 54,430.00 60,930.00 53,330.11 87.52 2012 年 06 月 30 日 5,982.83 否 否
永久补充流动资金 否 14,642.96 14,642.96 14,642.95 14,642.95 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 84,072.96 113,072.96 14,642.95 98,434.99 7,869.24
超募资金投向
购买厂房资产 否 6,100.00 6,100.00 6,100.00 100.00 2010 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
收购子公司 25%股权 否 2,577.22 2,577.22 2,577.22 100.00 不适用 739.76 不适用 否
永久补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
设立长沙子公司 否 8,000.00 8,000.00 69.46 8,069.46 100.00 2015 年 6 月 30 日 295.83 不适用 否
超募资金投向小计 26,677.22 26,677.22 69.46 26,746.68 1,035.59
合计 110,750.18 139,750.18 14,712.41 125,181.67 8,904.83
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告三、(二)
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告三、(七)
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三、(三)
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三、(三)
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三、(八)
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三、(九)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告五
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