青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
青岛国恩科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)于德民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 215,007,525.51 179,663,540.18 19.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,260,483.93 17,341,259.88 34.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
22,553,499.49 17,296,365.64 30.39%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -53,316,618.05 -52,009,892.81 -2.51%
基本每股收益（元/股） 0.10 0.29 -65.52%
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.29 -65.52%
加权平均净资产收益率 3.20% 5.26% -2.06%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 1,077,039,581.57 997,775,907.97 7.94%
归属于上市公司股东的净资产（元） 722,024,931.60 714,764,447.67 1.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-455.00
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
832,201.40
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 124,761.96
合计 706,984.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 21,439 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
王爱国 境内自然人 52.50% 126,000,000 126,000,000
南海创新（天
津）股权投资
其他 8.25% 19,800,000 19,800,000
基金合伙企业
（有限合伙）
青岛世纪星豪 境内非国有法
7.50% 18,000,000 18,000,000
投资有限公司 人
徐波 境内自然人 3.75% 9,000,000 9,000,000
天津达晨创世
股权投资基金
其他 1.28% 3,081,600 3,081,600
合伙企业（有
限合伙）
天津达晨盛世
股权投资基金
其他 1.12% 2,678,400 2,678,400
合伙企业（有
限合伙）
长安基金－光
大银行－刘文 其他 0.83% 2,000,100
金
山东中健投资 境内非国有法
0.60% 1,440,000 1,440,000
管理有限公司 人
孙煜 境内自然人 0.38% 913,300
梁惠仪 境内自然人 0.38% 903,615
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长安基金－光大银行－刘文金 2,000,100 人民币普通股 2,000,100
孙煜 913,300 人民币普通股 913,300
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梁惠仪 903,615 人民币普通股 903,615
中央汇金资产管理有限责任公
787,200 人民币普通股 787,200
司
胡南 700,000 人民币普通股 700,000
钱定清 595,200 人民币普通股 595,200
黄新磊 557,098 人民币普通股 557,098
安德黔 406,300 人民币普通股 406,300
辛亮 364,500 人民币普通股 364,500
刘玉林 330,000 人民币普通股 330,000
上述股东中，公司的股东王爱国直接持有公司 52.50%的股份，为公司的控股股东；
公司的股东徐波直接持有公司 3.75%的股份；王爱国、徐波系夫妻关系，为公司的实
际控制人；公司的股东世纪星豪持有公司 7.50%的股份，徐波持有世纪星豪 83.30%的
上述股东关联关系或一致行动 股权，为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理；公司的股东达晨创世、达晨盛世的
的说明 普通合伙人（执行事务合伙人）均为深圳市达晨财智创业投资管理有限公司。除此以
外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人，也未知前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之
间是否存在关联关系。
前 10 名普通股股东参与融资融
公司股东梁惠仪通过信用账户持有公司股份 903,615 股。
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目主要变动情况及原因
1、应收账款较年初增加47.28%，主要系3月份营业收入增长幅度较大所致；
2、短期借款较年初增加100.00%，主要系报告期新增短期借款所致；
3、应付账款较年初增加44.03%，主要系报告期采购业务量增加所致；
4、预收账款较年初增加735.10%，主要系报告期预收款业务增加所致；
5、应付利息较年初增加100.00%，主要系报告期新增短期借款所致；
6、股本较年初增加200.00%，主要系报告期进行2015年度利润分配，资本公积转增股本所致；
7、资本公积较年初减少41.46%，主要系报告期进行2015年度利润分配，资本公积转增股本所致。
（二）利润表项目主要变动情况及原因
1、营业税金及附加较上年同期增加441.81%，主要系报告期应交增值税增加所致；
2、财务费用较上年同期减少93.27%，主要系募集资金到位偿还银行贷款和贴现减少所致；
3、资产减值损失较上年同期减少60.46%，主要系本期计提坏账准备减少所致；
4、营业外收入较上年同期增加1,475.64%，主要系本期收到政府补助增加所致；
5、所得税费用较上年同期增加39.42%，主要系本期实现净利润增加所致；
6、净利润较上年同期增加34.13%，主要系本期收入增加和财务费用减少所致。
（三）现金流量表项目主要变动情况及原因
1、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,544.54%，主要系支付募投项目基建款和采购固定资产增加所致；
2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,755.49%，主要系短期借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年4月8日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了关于公司2016年度非公开发行股票方案等相关事项，
本次公司拟非公开发行股票数量不超过3,000万股（含3,000万股），募集资金总额不超过55,648.45万元，用于收购青岛益青
药用胶囊有限公司100%股权、空心胶囊生产线扩建项目、企业技术中心建设项目和补充流动资金。公司本次非公开发行股票
尚需经公司股东大会批准和中国证监会核准。
（具体内容详见2016年4月9日巨潮资讯网及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》的相关公告。）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司第二届董事会第十二次会议审议
通过关于公司 2016 年度非公开发行股
2016 年 04 月 09 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
票方案等相关事项，目前，该项目正在
持续推动中。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所
持有的公司股份；其所持公司股票在前述锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公
开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、公
积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则其
2015
股份 转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行 正在
王爱国;徐 年 06 36
限售 相应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连 履行
波 月 30 个月
承诺 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 中
日
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司
股票的锁定期限自动延长 6 个月。同时，王爱国
作为公司的董事、高级管理人员进一步承诺：如
其离职或职务变更的，不影响该承诺的效力，其
将继续履行上述承诺。在任职期间每年转让的股
份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十
首次公开发行或再融资
五，离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
时所作承诺
公司股东世纪星豪承诺：自公司首次公开发行的
股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股
份，也不由公司回购其所持有的公司股份；其所
持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股 2015
青岛世纪 股份 正在
等除权、除息情况的，则其转让股票的价格下限 年 06 36
星豪投资 限售 履行
将根据除权除息情况进行相应调整）；公司上市 月 30 个月
有限公司 承诺 中
后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收 日
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。同时，世纪星豪股东徐波作为公司
的股东和实际控制人进一步承诺：自公司首次公
开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有
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的世纪星豪的股权，也不由世纪星豪回购该部分
股权。
纪先尚、周兴、李宗好、陈广龙、刘燕和李慧颖
作为公司的董事、监事、高级管理人员，通过世
纪星豪间接持有公司的股份，承诺：自公司股票
上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管
理其间接持有的公司股份，也不由世纪星豪回购
其持有的世纪星豪的股权；其间接持有的公司股
票在前述锁定期满后两年内减持的，减持价格不
纪先尚;李 低于公司首次公开发行股票的发行价（如国恩科
2015
宗好;周 股份 技有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、 正在
年 06 12
兴;陈广 限售 除息情况的，则其转让间接持有的公司股票的价 履行
月 30 个月
龙;刘燕; 承诺 格下限将根据除权除息情况进行相应调整）；公 中
日
李慧颖 司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，其间接持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月；如其离职或职务变更的，
不影响该承诺的效力，其将继续履行上述承诺；
在其任职期间每年转让的股份不超过其间接持
有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半年
内，不转让其间接持有的公司股份。
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持
南海创新
有的公司股份。在上述锁定期满后两年内，其将
（天津） 2015
股份 按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持有 正在
股权投资 年 06 12
限售 的公司全部股票：在前述两年期的首六个月内， 履行
基金合伙 月 30 个月
承诺 其转让公司股票的价格不低于公司首次公开发 中
企业（有 日
行股票的发行价；如前述限价减持期间公司有派
限合伙）
息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息
情况的，则其转让公司股票的价格下限将根据除
权除息情况进行相应调整。
天津达晨
创世股权
投资基金
公司股东达晨创世、达晨盛世和山东中健承诺：
合伙企业
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市 2015
（有限合 股份 正在
交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 年 06 12
伙）;天津 限售 履行
理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持 月 30 个月
达成盛世 承诺 中
有的公司股份。前述限售期届满后，股份的转让 日
股权投资
按照中国证监会及交易所的有关规定执行。
基金合伙
企业（有
限合伙）;
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山东中健
投资管理
有限公司
青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“国恩科
技”或“公司”）拟首次公开发行股票并上市，
我们作为国恩科技的董事、监事和高级管理人
员，通过青岛世纪星豪投资有限公司（以下简称
“世纪星豪”）间接持有公司的股份，现承诺如
下：1、自公司股票上市之日起十二个月内不转
让或者委托他人管理本人间接持有的公司股份，
也不由世纪星豪回购本人持有的世纪星豪的股
徐波;陈广 权。2、本人间接持有的公司股票在前述锁定期
龙;纪先 满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公 2015
股份 正在
尚;李慧 开发行股票的发行价（如国恩科技有派息、送股、 年 06 12
减持 履行
颖;李宗 公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则 月 30 个月
承诺 中
好;刘燕; 本人转让间接持有的公司股票的价格下限将根 日
周兴 据除权除息情况进行相应调整）。3、公司上市后
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，本人间接持有公司股票的锁定期限自
动延长 6 个月。4、在本人任职期间每年转让的
股份不超过本人间接持有的公司股份总数的百
分之二十五，离职后半年内，不转让其间接持有
的公司股份。如本人离职或职务变更的，不影响
本承诺的效力，本人将继续履行上述承诺。
青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“国恩科
技”或“公司”）拟首次公开发行股票并上市，
王爱国直接持有国恩科技 70%的股份。作为国恩
科技的控股股东，王爱国对在限售期结束后两年
内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持
意向说明与承诺如下：1、持有股份的意向：作
为国恩科技的控股股东和实际控制人，本人看好
公司及公司所处行业的发展前景，拟长期持有公
2015
股份 司的股票，自公司首次公开发行的股票在证券交 正在
年 06 60
王爱国 减持 易所上市交易之日起三十六个月内，不减持国恩 履行
月 30 个月
承诺 科技的股份。在限售期结束后，本人将根据本人 中
日
的资金需求、资金安排和公司的实际情况等各方
面因素审慎决定是否减持国恩科技部分股份。2、
减持股份的计划：如在锁定期届满后两年内，本
人拟减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规
和规范性文件的规定，并同时满足下述条件： 1）
减持前提：本人减持公司股份不会对公司的控制
权产生影响；本人不存在违反在公司首次公开发
行股票时所做出的公开承诺的情况。（2）减持数
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量：在满足任职期间每年转让的股份不超过本人
持有的公司股份总数的 25%的规定情形下，本人
在限售期满后 12 个月内减持公司股份总数（包
括直接持股及间接持股，下同）不超过公司股本
总额的 5%；期满后 24 个月内减持公司股份总数
不超过公司股本总额的 10%。（3）减持价格：减
持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股
等除权、除息情况的，则本人转让股票的价格下
限将根据除权除息情况进行相应调整），具体减
持价格将在符合有关法律、法规和规范性文件的
规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据减
持当时的市场价格确定。（4）减持方式：本人减
持公司股份的方式应符合相关法律、法规和规范
性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式等。（5）减持公
告：在公司上市后，本人拟减持公司股份时，将
提前 3 个交易日通过公司予以公告，未履行公告
程序前不得减持。本人持有公司股份低于 5%以
下时除外。3、约束措施： 本人将严格履行上述
承诺事项，并承诺遵守下列约束措施：（1）如果
本人未履行上述减持意向的承诺事项，本人将在
公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定
的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因
并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。
（2）本人因违反上述承诺减持股票获得的收益
归公司所有。
王爱国、徐波系夫妻关系，为青岛国恩科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的股东、实际控
制人，徐波控制的青岛世纪星豪投资有限公司为
关于
公司的第三大股东。为维护公司和公司其他股东
同业
的合法权益，根据法律法规的有关规定，现就我
竞
们（王爱国、徐波夫妇、青岛世纪星豪投资有限
争、
王爱国;徐 公司）及所控制的企业与公司减少和规范关联交
关联 2015
波;青岛世 易事项，承诺如下：一、我们及所控制的企业不 正在
交 年 06
纪星豪投 占用、支配公司的资金或干预公司对货币资金的 长期 履行
易、 月 30
资有限公 经营管理，保证不进行包括但不限于如下非经营 中
资金 日
司 性资金往来的关联交易：（1）公司为我们及所控
占用
制的企业垫支工资、福利、保险、广告等期间费
方面
用及相互代为承担成本和其他支出；（2）公司有
的承
偿或无偿地拆借公司的资金给我们及所控制的
诺
企业使用；（3）公司通过银行或非银行金融机构
向我们及所控制的企业提供委托贷款；（4）公司
委托我们及所控制的企业进行投资活动；（5）公
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司为我们及所控制的企业开具没有真实交易背
景的商业承兑汇票；（6）公司代我们及所控制的
企业偿还债务。二、我们保证不要求公司为我们
及所控制的企业提供担保，也不强制公司为他人
提供担保。三、我们及所控制的企业将尽量减少
与公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往
来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则
进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，
不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠
的条件，并按规定履行信息披露义务。四、我们
保证严格遵守公司章程的规定，在股东大会、董
事会对关联交易进行决策时回避表决，与其他股
东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，保
障公司独立经营、自主决策。五、作为董事，保
证严格遵守公司章程的规定，在董事会对关联交
易进行决策时回避表决，与其他董事一样平等的
行使董事权利、履行董事义务，保障公司独立经
营、自主决策。上述承诺自即日起具有法律效力，
对我们及所控制的企业具有法律约束力。如有违
反并因此给公司造成损失，我们及所控制的企业
愿承担法律责任。
王爱国、徐波系夫妻关系，为青岛国恩科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的股东、实际控
制人，徐波控制的青岛世纪星豪投资有限公司为
公司的第三大股东。为维护公司和公司其他股东
的合法权益，根据法律法规的有关规定，现就我
们（王爱国、徐波夫妇、青岛世纪星豪投资有限
关于
公司）与公司避免同业竞争事项，承诺如下：一、
同业
我们除直接或间接持有公司股份外，不存在通过
竞
投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他
争、
王爱国;徐 与公司从事相同或相似业务的经济实体、机构和
关联 2012
波;青岛世 经济组织的情形。二、我们今后也不会通过投资 正在
交 年 03
纪星豪投 关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公 长期 履行
易、 月 15
资有限公 司从事相同或相似业务的企业。三、如公司认定 中
资金 日
司 我们现有业务或将来产生的业务与公司存在同
占用
业竞争，则在公司提出异议后，我们将及时转让
方面
或终止上述业务。如公司提出受让请求，则我们
的承
应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估
诺
后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公
司。四、我们保证严格遵守公司章程的规定，与
其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义
务，保障公司独立经营、自主决策。不利用股东
地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合
法权益。上述承诺自即日起具有法律效力，对我
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们具有法律约束力，如有违反并因此给公司造成
损失，我们愿意承担法律责任。本承诺持续有效
且不可变更或撤销，直至本公司不再对公司有重
大影响为止。
为维护公司和公司其他股东的合法权益，根据法
律法规的有关规定，现就本企业与公司避免同业
竞争事项，承诺如下：一、本企业除持有公司股
份以外，不存在通过投资关系或其他安排控制或
重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务
的经济实体、机构和经济组织的情形。二、本企
业或本企业高级管理人员或核心技术人员目前
没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法
人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接从
关于
事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或
同业
青岛世纪 拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机
竞
星豪投资 构、经济组织的权益，或在该经济实体、机构、
争、
有限公司; 经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
关联 2012
南海创新 三、如公司认定本企业现有业务或将来产生的业 正在
交 年 03
（天津） 务与公司存在同业竞争，则在公司提出异议后， 长期 履行
易、 月 15
股权投资 本企业将及时并负责本企业高级管理人员或核 中
资金 日
基金合伙 心技术人员及时转让或终止上述业务。如公司提
占用
企业（有 出受让请求，则本企业或本企业高级管理人员或
方面
限合伙） 核心技术人员应无条件按经有证券从业资格的
的承
中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产
诺
优先转让给公司。四、本企业保证严格遵守公司
章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权
利、履行股东义务，保障公司独立经营、自主决
策。不利用股东地位谋求不当利益，不损害公司
和其他股东的合法权益。上述承诺自即日起具有
法律效力，对本企业具有法律约束力，如有违反
并因此给公司造成损失，本企业愿意承担相应法
律责任。本承诺持续有效且不可变更或撤销，直
至本企业不再对公司有重大影响为止。
王爱国;陈 关于 作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公
广龙;陈静 同业 司”）的董事、监事、高级管理人员及核心技术
茹;纪先 竞 人员，现就关于避免同业竞争承诺如下：在本承
尚;李宗 争、 诺函签署之日，本人及其直系亲属未投资或参与
2012
好;李尊 关联 投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成 正在
年 03
农;张一 交 竞争或可能竞争的企业。 自本承诺函签署之日 长期 履行
月 15
巍;郑垲; 易、 起，在作为公司的董事、监事、高级管理人员和 中
日
周兴;李慧 资金 核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接
颖;张建 占用 或间接投资任何与公司及其下属生产的产品或
东;王龙; 方面 经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如
韩博;许 的承 上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将
12
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
刚;刘燕 诺 向公司赔偿一切直接和间接损失。
为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称
“国恩科技”或“公司”）股价，保护股东特别
是中小投资者的利益，公司及公司的控股股东、
董事、高级管理人员共同制定了上市后三年内公
司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，
具体如下：一、启动稳定股价措施的具体条件：
公司首次公开发行股票并上市后三年内，公司股
票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期经审
计的每股净资产时（以下简称“启动条件”），公
司按照本预案的相关规定启动稳定股价的措施。
若公司最近一期审计基准日后有资本公积转增
股本、派送股票或现金红利、股份拆细、增发、
配股或缩股等事项导致公司净资产或股份总数
发生变化的，每股净资产需相应进行调整。二、
稳定股价的具体措施：当触发启动条件时，公司
青岛国恩
应当依照法律、法规、规范性文件、公司章程及
科技股份
本预案的规定，根据公司和股票市场的实际情
有限公司;
况，以保护公司及投资者利益为原则，同时或分
王爱国;徐
步骤采取以下一项或多项措施稳定股价：（一）
波;陈广
公司向社会公众回购股票 1、公司向社会公众回
龙;陈静 IPO 2015
购股票的前提（1）公司为稳定股价而回购股票， 正在
茹;纪先 稳定 年 06 36
应当符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民 履行
尚;李宗 股价 月 30 个月
共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管 中
好;李尊 承诺 日
理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价
农;张一
交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法
巍;郑垲;
规和规范性文件的规定。（2）公司向社会公众回
周兴;韩
购股票不会导致公司股权分布不符合上市条件。
博;许刚;
（3）公司向社会公众回购股票不影响公司正常
刘燕
的生产经营。2、回购数量和回购的资金总额：
公司每次回购股份数量不低于回购时公司总股
本的 1%，或用于回购股份的资金总额不低于上
一个会计年度经审计净利润的 10%；公司每一年
度用于回购股份的资金总额累计不得超过上一
个会计年度经审计净利润的 20%。3、回购方式：
公司以在证券交易所集中竞价交易、要约或符合
法律、法规规定和中国证券监督管理委员会认可
的其他方式向社会公众股东回购股份。4、回购
价格：公司回购股票的价格不高于公司最近一期
经审计的每股净资产。（二）控股股东、董事、
高级管理人员增持公司股票：公司控股股东、董
事、高级管理人员应当按照公司关于稳定股价的
具体方案，在符合股票交易相关规定且不会导致
公司股权分布不符合上市条件的前提下，增持公
13
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司股票，具体如下：1、增持数量和增持的资金
总额：控股股东以上一年度从公司取得分红为限
增持公司的股票；其他董事、高级管理人员以上
一年度从公司取得的薪酬/津贴的 50%为限增持
公司的股票。2、增持价格：控股股东、董事、
高级管理人员增持公司股票的价格不高于公司
最近一期经审计的每股净资产。3、增持方式：
公司控股股东、董事、高级管理人员以在二级市
场买入或符合法律、法规规定和中国证券监督管
理委员会认可的其他方式增持公司股票。4、独
立董事在实施上述稳定股价预案时，应以实施股
价稳定措施后其仍符合法律、法规、规范性文件
及公司章程所规定和要求的独立性为前提。三、
终止条件：如在实施稳定股价措施的过程中，公
司股价连续五个交易日高于公司最近一期经审
计净资产的，相关责任主体可不再继续实施稳定
股价措施，原已实施的措施不再取消。四、启动
程序： 1、自触发启动条件之日起 10 个交易日
内，公司董事会应制定关于稳定股价的具体方
案，做出决议并在 2 个交易日内发布召开股东大
会的通知，提交股东大会审议。2、如上述关于
稳定股价的具体方案涉及公司回购股票事宜，则
需经出席股东大会的股东所持有表决权股份总
数的三分之二以上同意通过。3、公司回购股票
应在股东大会决议通过之日起 3 个交易日内开
始启动，并在履行通知债权人、公告、办理审批
或备案等相关法律手续后的 30 日内实施完毕。
4、公司控股股东、董事及高级管理人员回购股
票应在股东大会决议通过之日起 3 个交易日内
开始启动，并在履行相关法律手续后的 30 日内
实施完毕。五、责任主体与约束措施：（一）责
任主体：1、接受本预案约束的责任主体包括公
司、公司的控股股东、董事及高级管理人员。2、
本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理
人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理
人员，也包括公司上市后三年内新任职的董事、
高级管理人员。公司新聘任董事和高级管理人员
时，将促使新聘任的董事和高级管理人员根据本
预案的规定签署相关承诺。（二）约束措施：如
启动条件满足时，公司、公司的控股股东、董事
及高级管理人员未能按照本预案的规定履行稳
定股价的义务，将接受以下约束措施：1、如公
司、公司的控股股东、董事及高级管理人员未按
照本预案的规定履行稳定股价的义务，相关责任
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青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
主体将在公司股东大会及中国证券监督管理委
员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的
具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
2、公司的控股股东未履行稳定股价义务的，则
公司不得向其发放股利，且其持有的公司股份
（包括直接或间接持有，下同）不得转让，直至
其按照本预案的规定采取稳定股价的措施并实
施完毕。3、公司的董事、高级管理人员未履行
稳定股价义务的，公司将停止向其发放薪酬/津
贴，且其持有的公司股份不得转让，直至其按照
本预案的规定采取稳定股价的措施并实施完毕。
六、预案的生效及有效期：本预案经公司股东大
会审议通过后生效，并自公司股票首次公开发行
并上市之日起三年内有效。七、预案的修改：本
预案的修订应经董事会审议后提交股东大会审
议，且需经出席股东大会的股东所持有表决权股
份总数的三分之二以上同意通过。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
10.00% 至 30.00%
变动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
4,069.52 至 4,809.43
变动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
3,699.56
（万元）
公司将继续专注于塑料产品的研发和制造，加大研发的投入力度，优化
在各地工厂、仓库和营销网点的布局，加强技术创新、品质提升，充分
业绩变动的原因说明
发挥改性塑料粒子与改性塑料制品一体化经营优势，保持业绩的稳定增
长。
15
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）《2016 年 1 月
2016 年 01 月 06 日 实地调研 机构
6 日投资者关系活动记录表》（编号：
2016-001）
详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）《2016 年 1 月
2016 年 01 月 18 日 实地调研 机构
18 日投资者关系活动记录表》编号：
2016-002）
详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）《2016 年 1 月
2016 年 01 月 18 日 实地调研 机构
18 日投资者关系活动记录表》编号：
2016-003）
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青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：青岛国恩科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 177,344,321.42 184,627,834.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 149,730,301.98 165,757,237.07
应收账款 196,295,823.29 133,283,724.09
预付款项 41,642,973.68 36,619,243.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 419,473.65 426,959.10
买入返售金融资产
存货 184,032,645.37 172,882,293.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 749,465,539.39 693,597,291.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
17
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 133,658,698.08 121,809,815.14
在建工程 169,267,999.34 157,413,166.56
工程物资 33,270.06 0.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,018,392.91 23,191,399.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,484,794.96 1,656,454.84
递延所得税资产 110,886.83 107,780.62
其他非流动资产
非流动资产合计 327,574,042.18 304,178,616.83
资产总计 1,077,039,581.57 997,775,907.97
流动负债：
短期借款 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 184,989,421.53 189,220,301.56
应付账款 76,658,132.12 53,223,763.57
预收款项 435,142.36 52,106.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,159,272.75 3,935,022.03
应交税费 12,862,897.21 10,558,606.22
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青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 24,650.00 0.00
应付股利
其他应付款 585,134.00 721,660.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 329,714,649.97 257,711,460.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 25,300,000.00 25,300,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,300,000.00 25,300,000.00
负债合计 355,014,649.97 283,011,460.30
所有者权益：
股本 240,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 225,946,654.05 385,946,654.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
19
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 26,883,187.24 26,883,187.24
一般风险准备
未分配利润 229,195,090.31 221,934,606.38
归属于母公司所有者权益合计 722,024,931.60 714,764,447.67
少数股东权益
所有者权益合计 722,024,931.60 714,764,447.67
负债和所有者权益总计 1,077,039,581.57 997,775,907.97
法定代表人：王爱国 主管会计工作负责人：周兴 会计机构负责人：于德民
2、利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 215,007,525.51 179,663,540.18
其中：营业收入 215,007,525.51 179,663,540.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 189,007,432.21 159,813,534.67
其中：营业成本 172,144,803.26 143,599,706.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 853,669.45 157,557.74
销售费用 4,363,276.10 4,071,467.47
管理费用 11,491,488.06 9,949,982.34
财务费用 133,487.28 1,982,453.26
资产减值损失 20,708.06 52,367.77
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
20
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,000,093.30 19,850,005.51
加：营业外收入 832,201.40 52,816.75
其中：非流动资产处置利得 51,316.75
减：营业外支出 455.00
其中：非流动资产处置损失 455.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号
26,831,839.70 19,902,822.26
填列）
减：所得税费用 3,571,355.77 2,561,562.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,260,483.93 17,341,259.88
归属于母公司所有者的净利润 23,260,483.93 17,341,259.88
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
21
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 23,260,483.93 17,341,259.88
归属于母公司所有者的综合收
23,260,483.93 17,341,259.88
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.29
（二）稀释每股收益 0.10 0.29
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王爱国 主管会计工作负责人：周兴 会计机构负责人：于德民
3、现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
127,016,261.27 104,899,434.34
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
22
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
收到的税费返还 367,107.82 349,904.83
收到其他与经营活动有关的现
16,376,287.93 10,869,832.38
金
经营活动现金流入小计 143,759,657.02 116,119,171.55
购买商品、接受劳务支付的现
122,034,711.59 127,568,777.60
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
14,267,429.22 9,756,177.79
现金
支付的各项税费 10,421,374.45 11,867,831.70
支付其他与经营活动有关的现
50,352,759.81 18,936,277.27
金
经营活动现金流出小计 197,076,275.07 168,129,064.36
经营活动产生的现金流量净额 -53,316,618.05 -52,009,892.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 0.00
购建固定资产、无形资产和其
18,780,297.31 1,700,659.45
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
23
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
9,187,729.52
金
投资活动现金流出小计 27,968,026.83 1,700,659.45
投资活动产生的现金流量净额 -27,968,026.83 -1,700,659.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00 8,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00 8,000,000.00
偿还债务支付的现金 8,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
16,024,650.00 1,279,440.00
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 16,024,650.00 9,279,440.00
筹资活动产生的现金流量净额 33,975,350.00 -1,279,440.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -47,309,294.88 -54,989,992.26
加：期初现金及现金等价物余
169,248,684.74 59,499,090.85
额
六、期末现金及现金等价物余额 121,939,389.86 4,509,098.59
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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