深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告
（马映冰）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人马映冰作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2015 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立
独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》以及其他有关法律法规和《公司章程》、 独立董事工作制度》
的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，
勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将 2015 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如
下：
一、出席会议情况-
2015 年度，公司共召开 12 次董事会会议，本人亲自出席了 11 次、
委托出席了 1 次董事会会议，无缺席的情况，对公司董事会各项议案
及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。本年度
出席董事会会议情况如下：
应出席董事会会
12
议次数(次)
亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未
出席董事会会议
亲自出席会议
的情况(次)
11 1 0 否
2015 年度公司共召开 7 次股东大会，本人亲自列席了 2014 年年
度股东大会及 2015 年第六次临时股东大会。
1
二、发表独立意见的情况
1、2015 年 3 月 25 日公司第三届董事会第十九次会议，本人对
公司收购广州云硕科技发展有限公司股权的有关事项发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 3 月 26 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见》。
2、2015 年 4 月 10 日公司第三届董事会第二十次会议，本人发
表了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立
意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 11 日巨潮资讯网的《公司独
立董事对第三届董事会第二十次会议相关事项发表的独立意见》。
3、2015 年 4 月 21 日公司第三届董事会第二十一次会议，本人
对公司累计和当期对外担保情况及关联占用方占用资金情况、公司
2014 年度利润分配预案、公司 2014 年度内部控制自我评价报告、公
司董事、高管的年度薪酬、聘请立信会计师事务所为公司 2015 年度
审计机构、公司会计政策变更、聘任公司财务总监等议案进行认真审
核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 22 日巨潮资
讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十一次会议相关事项发表
的独立意见》。
4、2015 年 4 月 27 日公司第三届董事会第二十二次会议，本人
对公司发行公司债券、公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划、
向银行申请综合授信并由关联股东提供担保等议案进行认真审核并
发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 28 日巨潮资讯网
的《公司独立董事对第三届董事会第二十二次会议相关事项发表的独
2
立意见》。
5、2015 年 6 月 30 日公司第三届董事会第二十三次会议，本人
对公司回购注销未达到第一期解锁条件及部分已不符合激励条件的
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、公司向五家银行申请综合
授信、提名独立董事候选人、聘任公司高管、为控股子公司融资租赁
提供担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登
于 2015 年 7 月 1 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第
二十三次会议相关事项发表的独立意见》。
6、2015 年 8 月 3 日公司第三届董事会第二十四次会议，本人对
公司关于收购广州佩博利思电子科技有限公司 51%股权的议案及公
司向六家银行申请综合授信的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 4 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十四次会议相关事项发表的独立意见》。
7、2015 年 8 月 21 日公司第三届董事会第二十五次会议，本人
发表了关于公司累计和当期对外担保及关联占用方占用资金情况的
专项说明和独立董事意见。详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 22 日巨
潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十五次会议相关事项
发表的独立意见》。
8、2015 年 9 月 24 日公司第三届董事会第二十六次会议，本人
对关于公司终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金
的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 9 月 25 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十六
3
次会议相关事项发表的独立意见》。
9、2015 年 10 月 22 日公司第三届董事会第二十七次（临时）会
议，本人对公司非公开发行股票事项及关于公司前次募集资金使用情
况的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 10 月 23 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十七
次（临时）会议相关事项发表的独立意见》。
10、2015 年 11 月 6 日公司第三届董事会第二十九次会议，本人
对公司调整首期限制性股票激励计划预留部分授予数量及公司向激
励对象授予预留限制性股票的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 11 月 7 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十九次会议相关事项发表的独立意见》。
11、2015 年 12 月 4 日公司第三届董事会第三十次会议，本人对
《关于改聘公司会计师事务所的议案》进行认真审核并发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 12 月 5 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第三十次会议相关事项发表的独立意见》。
三、日常工作情况
1、2015 年度本人任期内，利用参加董事会听取公司有关人员对
公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇
报，实时了解公司动态。对于需董事会审议的各个议案，对所提供的
议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎
地行使表决权。
2、2015 年，本人作为审计委员会委员，出席了审计委员会 5 次
4
会议，严格按照《审计委员会工作细则》开展各项工作，对公司定期
财务报告进行审阅和质询，听取内审工作汇报并给予内审工作指导建
议。对公司外部审计工作极为重视，对公司聘用的外部审计机构、对
公司的年底审计计划安排、人员配备与投入、审计质量的保障等都提
出充分的意见和要求，督促外部审计机构做好公司年度审计工作。严
格按照《董事会审计委员会年报工作规程》对年审会计师完成审计工
作情况及其执业质量进行全面客观的评价，提高年报的披露质量。
3、在 2015 年的本人任期内，董事会战略委员会共召开了一次会
议。本人作为战略委员会委员参加了 2015 年 10 月 22 日战略委员会
2015 年第一次会议，会议审议通过了《关于公司符合向特定对象非
公开发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行股票方
案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公
开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》。
四、对公司进行现场调查的情况
2015 年度任期内，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生
产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2015 年度，本人现场办公情况如下：
时间 具体事项 地点
参加审计委员会，审核日常关联交易预计情况、出资参股投资情况、
2015-3-25 公司内控情况、募集资金存放与使用情况、检查公司内部审计、与 深圳总部
会计师沟通年审重点等
5
参加董事会，审核公司年报相关内容，与会计师沟通年审情况，检
2015-4-21 深圳总部
查公司规范运作状况、检查并审议高管薪酬事项
参加董事会、审计委员会，公司一季度报相关内容，募集资金使用
2015-4-27 深圳总部
情况、审计部工作总结及计划等事项
参加 2014 年年度股东大会，在会上作了年度述职报告，并与公司
2015-5-22 深圳总部
高级管理人员进行交流沟通，了解公司日常经营情况。
参加董事会，审核银行综合授信、股权激励相关事宜、补选独立董
2015-6-30 深圳总部
事、聘任高管人员及对外投资事项
参加董事会，审核投资 2 家公司，了解日常经营情况及银行综合授
2015-8-03 深圳总部
信事项
参加董事会、审计委员会，审核半年度报告、募集资金存放与使用
2015-8-21 情况、出资参股投资情况、补选战略委员会委员及薪酬与考核委员 深圳总部
会委员事宜
参加董事会、审计委员会，审核三季度报告、内审部计划和总结、
2015-9-24 关联交易、终止部分募投资金及募集资金使用情况事项，走访了高 深圳总部
级管理人员，了解公司经营发展情况及未来展望
参加董事会、战略委员会，审核公司非公开发行股票及募集资金使
2015-10-22 深圳总部
用情况相关事项
2015-11-06 参加董事会，审议公司首期限制性股权激励计划相关事宜 深圳总部
参加 2015 年第六次临时股东大会，与公司高级管理人员进行交流
2015-12-22 深圳总部
沟通，了解公司日常经营情况及公司 IDC 业务相关情况
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、信息披露工作。本人任期内，持续关注公司信息披露工作，
监督公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露工作指引》等法律法规，及公司《信息披露管理制度》的相
关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2、经营管理和治理机构方面的工作。本人任期内，严格按照相
关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监
督公司的经营管理活动；始终勤勉尽职的履行各项职责，关注公司内
部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决
议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
6
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
新的一年里，本人将更加尽职尽责，按照相关法律法规对独立董
事的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，深
入了解公司的生产经营和运作情况，加强同公司董事会、监事会、经
营管理层之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参考建议，提高
公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和中小投资者的合法权
益不受损害。
本人电子邮箱：mayingbing@hotmail.com
（以下无正文）
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（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2015 年度
述职报告签字页）
独立董事签名：马映冰
2016 年 4 月 21 日
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深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告
（刘小清）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人刘小清作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章
程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事
的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议董事会各项议案,对
公司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用，维护了全体
股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2015 年度本人履行独立董事
职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2015 年度公司共召开 12 次董事会，本人亲自出席了 11 次董事
会会议，因在海外出差委托独立董事马映冰代为出席了 1 次董事会会
议，无缺席的情况，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真
审议后，均投了赞成票，没有提出异议。本年度出席董事会会议情况
如下：
本年度出席董事会会议情况如下：
应出席董事会会
12
议次数(次)
出席董事会会议 亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未
9
的情况(次) 亲自出席会议
11 1 0 否
2015 年度公司共召开 7 次股东大会，本人亲自出席了 2014 年年
度股东大会。
二、发表独立意见的情况
1、2015 年 3 月 25 日公司第三届董事会第十九次会议，本人对
公司收购广州云硕科技发展有限公司股权的有关事项发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 3 月 26 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见》。
2、2015 年 4 月 10 日公司第三届董事会第二十次会议，本人发
表了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立
意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 11 日巨潮资讯网的《公司独
立董事对第三届董事会第二十次会议相关事项发表的独立意见》。
3、2015 年 4 月 21 日公司第三届董事会第二十一次会议，本人
对公司累计和当期对外担保情况及关联占用方占用资金情况、公司
2014 年度利润分配预案、公司 2014 年度内部控制自我评价报告、公
司董事、高管的年度薪酬、聘请立信会计师事务所为公司 2015 年度
审计机构、公司会计政策变更、聘任公司财务总监等议案进行认真审
核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 22 日巨潮资
讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十一次会议相关事项发表
的独立意见》。
4、2015 年 4 月 27 日公司第三届董事会第二十二次会议，本人
对公司发行公司债券、公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划、
10
向银行申请综合授信并由关联股东提供担保等议案进行认真审核并
发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015 年 4 月 28 日巨潮资讯网
的《公司独立董事对第三届董事会第二十二次会议相关事项发表的独
立意见》。
5、2015 年 6 月 30 日公司第三届董事会第二十三次会议，本人
对公司回购注销未达到第一期解锁条件及部分已不符合激励条件的
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、公司向五家银行申请综合
授信、提名独立董事候选人、聘任公司高管、为控股子公司融资租赁
提供担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登
于 2015 年 7 月 1 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第
二十三次会议相关事项发表的独立意见》。
6、2015 年 8 月 3 日公司第三届董事会第二十四次会议，本人对
公司关于收购广州佩博利思电子科技有限公司 51%股权的议案及公
司向六家银行申请综合授信的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 4 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十四次会议相关事项发表的独立意见》。
7、2015 年 8 月 21 日公司第三届董事会第二十五次会议，本人
发表了关于公司累计和当期对外担保及关联占用方占用资金情况的
专项说明和独立董事意见。详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 22 日巨
潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十五次会议相关事项
发表的独立意见》。
8、2015 年 9 月 24 日公司第三届董事会第二十六次会议，本人
11
对关于公司终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金
的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 9 月 25 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十六
次会议相关事项发表的独立意见》。
9、2015 年 10 月 22 日公司第三届董事会第二十七次（临时）会
议，本人对公司非公开发行股票事项及关于公司前次募集资金使用情
况的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 10 月 23 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十七
次（临时）会议相关事项发表的独立意见》。
10、2015 年 11 月 6 日公司第三届董事会第二十九次会议，本人
对公司调整首期限制性股票激励计划预留部分授予数量及公司向激
励对象授予预留限制性股票的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 11 月 7 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十九次会议相关事项发表的独立意见》。
11、2015 年 12 月 4 日公司第三届董事会第三十次会议，本人对
《关于改聘公司会计师事务所的议案》进行认真审核并发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 12 月 5 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第三十次会议相关事项发表的独立意见》。
三、日常工作情况
1、2015 年度本人利用参加董事会听取公司有关人员对公司的生
产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇报，实时
了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的
12
议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎
地行使表决权。
2、本人作为薪酬与考核委员会委员，2015 年 4 月 21 日，参加
了薪酬与考核委员会 2015 年第一次会议，对 2014 年度公司董事和高
级管理人员的薪酬情况进行了审核；2015 年 6 月 30 日，参加了薪酬
与考核委员会 2015 年第二次会议，会议审议通过了《关于公司回购
注销未达到第一期解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已
获授但尚未解锁的限制性股票的议案》；2015 年 11 月 6 日，参加了
薪酬与考核委员会 2015 年第三次会议，会议审议通过了《关于调整
公司首期限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》及《关于公
司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
3、年内本人作为审计委员会主任委员，根据公司《董事会审计
委员会工作细则》的规定，负责审计委员会的日常工作，2015 年组
织召开了 5 次会议，充分利用自己专业优势，密切关注公司的经营情
况和财务状况；审议公司内审部门提交的审计总结、审计计划、内审
报告及其他材料，对公司的定期财务报告进行分析，并根据分析结果
及时提醒公司关注有关经营事项；对公司募集资金存放与使用情况、
改聘会计师事务所、公司子公司财务经理离任等事项进行审议，对相
关事项讨论后，形成决议，需提交公司董事会审议的议案提交董事会
审议；在公司年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对生产
经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司财务负责人、年审会计
师进行有效沟通，重视解决在审计过程中发现的有关问题，以确保审
13
计报告全面反映公司真实情况。
4、本人在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资
料，并在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按
计划进行审计工作。并认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重
大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2015 年年报审计工作安排及审
计工作的进展情况。
四、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营
情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人
员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2015 年度，本人现场办公情况如下：
时间 具体事项 地点
参加董事会、审计委员会，审核日常关联交易预计情况、出资参股
2015-3-25 投资情况、公司内控情况、募集资金存放与使用情况、检查公司内 深圳总部
部审计、与会计师沟通年审重点等
2015-4-10 参加董事会，审核募集资金暂时补充流动资金事项 深圳总部
参加董事会、薪酬与考核委员会审核公司年报相关内容，与会计师
2015-4-21 深圳总部
沟通年审情况，检查公司规范运作状况、检查并审议高管薪酬事项
参加董事会、审计委员会，公司一季度报相关内容，募集资金使用
2015-4-27 深圳总部
情况、审计部工作总结及计划等事项
参加 2014 年年度股东大会，在会上作了年度述职报告，并与公司
2015-5-22 深圳总部
高级管理人员进行交流沟通，了解公司日常经营情况。
参加董事会、薪酬与考核委员会，审核银行综合授信、股权激励相
2015-6-30 深圳总部
关事宜、补选独立董事、聘任高管人员及对外投资事项
参加董事会，审核投资 2 家公司，了解日常经营情况及银行综合授
2015-8-03 深圳总部
信事项
2015-9-24 参加董事会、审计委员会，审核三季度报告、内审部计划和总结、 深圳总部
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关联交易、终止部分募投资金及募集资金使用情况事项
参加董事会，审核公司非公开发行股票及募集资金使用情况相关事
2015-10-22 深圳总部
项
参加董事会、薪酬与考核委员会，审议公司首期限制性股权激励计
2015-11-06 深圳总部
划相关事宜
2015-11-23 参加审计委员会，审议改聘会计师事务所相关事宜 深圳总部
2015-12-04 参加董事会审议改聘会计师事务所事项 深圳总部
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认真查
阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司
相关账册、会议记录等，利用自身的财务专业知识独立、客观、公正
地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服
务于全体股东。
2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员
进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行
情况、董事会决议执行情况、财务管理、股权激励、投资收购和业务
发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司
的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取多方信息做出决策。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公
司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。在以后的工作中，本
人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多
15
有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希
望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使
公司持续、稳定、健康发展。
本人电子邮箱：lxqing@mail.gdufs.edu.cn
（以下无正文）
16
（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2015 年度
述职报告签字页）
独立董事签名：刘小清
2016 年 4 月 21 日
17
18
深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告
（孙海法）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人孙海法，作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律
法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、
独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2015 年度本人履行独
立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2015 年 7 月 17 日，公司 2015 年第三次临时股东大会通过了《关
于补选公司独立董事的议案》，从那时起本人开始担任公司独立董事。
在本人任职期间，应参加公司董事会 7 次，本人都亲自出席，没有委
托、缺席的情况，并且本人抱着严谨，对公司负责的态度，对公司董
事会各项议案及公司其他事项认真审议，充分行使投票权，切实维护
公司利益。7 次出席董事会会议，本人均投了赞同票，没有提出异议。
本年度出席董事会会议情况如下：
应出席董事会会
7
议次数(次)
亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未
出席董事会会议
亲自出席会议
的情况(次)
7 0 0 否
19
本人任期内，公司共召开 4 次股东大会，本人亲自列席了 2015
年第六次临时股东大会。
二、发表独立意见的情况
1、2015 年 8 月 3 日公司第三届董事会第二十四次会议，本人对
公司关于收购广州佩博利思电子科技有限公司 51%股权的议案及公
司向六家银行申请综合授信的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 4 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十四次会议相关事项发表的独立意见》。
2、2015 年 8 月 21 日公司第三届董事会第二十五次会议，本人
发表了关于公司累计和当期对外担保及关联占用方占用资金情况的
专项说明和独立董事意见。详细内容参见刊登于 2015 年 8 月 22 日巨
潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十五次会议相关事项
发表的独立意见》。
3、2015 年 9 月 24 日公司第三届董事会第二十六次会议，本人
对关于公司终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金
的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 9 月 25 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十六
次会议相关事项发表的独立意见》。
4、2015 年 10 月 22 日公司第三届董事会第二十七次（临时）会
议，本人对公司非公开发行股票事项及关于公司前次募集资金使用情
况的议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2015
年 10 月 23 日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第二十七
20
次（临时）会议相关事项发表的独立意见》。
5、2015 年 11 月 6 日公司第三届董事会第二十九次会议，本人
对公司调整首期限制性股票激励计划预留部分授予数量及公司向激
励对象授予预留限制性股票的议案进行认真审核并发表了独立意见。
详细内容参见刊登于 2015 年 11 月 7 日巨潮资讯网的《公司独立董事
对第三届董事会第二十九次会议相关事项发表的独立意见》。
6、2015 年 12 月 4 日公司第三届董事会第三十次会议，本人对
《关于改聘公司会计师事务所的议案》进行认真审核并发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 12 月 5 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第三十次会议相关事项发表的独立意见》。
三、日常工作情况
1、2015 年度任期内，本人利用参加董事会、股东会听取公司有
关人员对公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的
介绍和汇报，实时了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案，
首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独
立、客观、审慎地行使表决权。
2、在 2015 年的本人任期内，董事会战略委员会召开了一次会议。
本人作为战略委员会委员，2015 年 10 月 22 日参加了战略委员会 2015
年第一次会议，会议审议通过了《关于公司符合向特定对象非公开发
行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议
案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公开发行
股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》。
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3、2015 年度任期内，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，
2015 年 11 月 6 日，提议召开并参加了薪酬与考核委员会 2015 年第
三次会议，会议审议通过了《关于调整公司首期限制性股票激励计划
预留部分授予数量的议案》及《关于公司向激励对象授予预留限制性
股票的议案》。
四、对公司进行现场调查的情况
2015 年度任期内，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生
产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2015 年度，本人现场办公情况如下：
2015-8-03 参加董事会，审核投资 2 家公司，了解日常经营情况及银行综合授信事项 深圳总部
参加董事会、审计委员会，审核半年度报告、募集资金存放与使用情况、出
2015-8-21 深圳总部
资参股投资情况、补选战略委员会委员及薪酬与考核委员会委员
参加董事会、审计委员会，审核三季度报告、内审部计划和总结、关联交易、
2015-9-24 终止部分募投资金及募集资金使用情况事项，走访了高级管理人员，了解公 深圳总部
司经营发展情况
参加董事会、战略委员会，审核公司非公开发行股票及募集资金使用情况相
2015-10-22 深圳总部
关事项
2015-10-28 参加董事会，审议子公司对外投资事项，检查公司日常经营情况 深圳总部
参加董事会、薪酬与考核委员会，审议公司首期限制性股权激励计划相关事
2015-11-06 深圳总部
宜
2015-11-23 参加审计委员会，审议改聘会计师事务所相关事宜 深圳总部
2015-12-04 参加董事会审议改聘会计师事务所事项 深圳总部
列席 2015 年第六次临时股东大会，与公司高级管理人员进行交流沟通，了
2015-12-22 深圳总部
解公司日常经营情况及公司未来发展规划。
五、保护投资者权益方面所作的工作
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1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所中小板
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法规，及公司
《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平
地进行信息披露工作。
2、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及
公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营
管理活动；始终勤勉尽职的履行各项职责，关注公司内部治理机构的
建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，
保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
3、本人已取得独立董事资格证书，并在平时加强学习中国证监
会、深圳证券交易所及深圳证监局发布的最新法律法规和通讯监管材
料，积极参加深圳证监局组织的辖区上市公司董事、监事和高管培训，
不断提高自己的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策
参考。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
作为公司的独立董事，本人任期内忠实地履行自己的职责，积极
参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。在此，衷心感
谢公司管理层及其他工作人员对本人 2015 年度独立董事工作的全力
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支持！本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不
断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
（以下无正文）
24
（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2015 年度
述职报告签字页）
独立董事签名：孙海法
2016 年 4 月 21 日
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深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告
（钟廉）
本人钟廉，作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2015 年度在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律法规和《公司章
程》、 独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，
充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了
全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2015 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2015 年度，在本人任期内公司共召开 1 次董事会，未召开股东
大会，本人亲自出席了 1 次董事会会议，无缺席董事会会议的情况，
对提交董事会的全部议案进行了认真审议,审慎行使表决权。对会议
审议的议案均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。本次董事会的召
集召开均符合法定程序。
本年度出席董事会会议情况如下：
应出席董事会会
1
议次数(次)
亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未
出席董事会会议
亲自出席会议
的情况(次)
1 0 0 否
二、发表独立意见的情况
1、2015 年 3 月 26 日公司第三届董事会第十九次会议，本人对
26
公司收购广州云硕科技发展有限公司股权的有关事项发表了独立意
见。详细内容参见刊登于 2015 年 3 月 25 日巨潮资讯网的《公司独立
董事对第三届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见》。
三、日常工作情况
1、2015 年度本人在职时间虽然比较短暂，但本着对公司负责，
对广大股东负责的心态，工作上丝毫不敢松怠。本人在职期间利用参
加董事会听取公司有关人员对公司的生产经营、董事会决议执行、业
务发展等日常情况的介绍和汇报，实时了解公司动态。对于需董事会
审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍都要进行认真
审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2015 年度任期内，本人作为战略委员会委员，参加了战略委
员会委员 2014 年第一次会议。审议了公司《公司 2014 年—2016 年
支付产品发展规划》。
3、2015 年度本人任期内，公司薪酬与考核委员会未召开会议。
四、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营
情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人
员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2015 年度，本人现场办公情况如下：
时间 具体事项 地点
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2015-3-25 参加董事会，审议投资 2 家公司，了解日常经营情况 深圳总部
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、监督公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司信息披露工作指引》等法律法规，及公司《信息披露管理制
度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工
作。
2、严格按照相关法律法规及公司制度的要求，在任职期间，保
持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动；始终勤勉
尽职的履行各项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监
督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者特
别是中小股东的合法权益。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
作为公司的独立董事，本人任期内忠实地履行自己的职责，积极
参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。
由于考虑到本人今后个人发展情况，本人于 2015 年 4 月 1 日
向公司董事会提出书面辞职报告。决定辞去公司独立董事职务，并相
应辞去公司董事会审计委员会委员、战略委员会委员职务，辞职后不
再在公司担任任何职务。本人的辞职报告在公司 2015 年第三次临时
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股东大会选举产生新任独立董事孙海法先生填补其缺额后生效。在此，
衷心感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2015 年度独立董事工作
的全力支持！本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运
作不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
本人电子邮箱：lzhong@szvc.com.cn
（以下无正文）
29
（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2015 年度
述职报告签字页）
独立董事签名：钟廉
2016 年 4 月 21 日
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