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冀中能源：2015年年度报告

来源：深交所
深交所 更多文章 >>
 2016-04-22 10:41:10
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（000937 冀中能源）

2015 年年度报告全文

2016 年 04 月

1

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人张成文、主管会计工作负责人郑温雅及会计机构负责人(会计主

管人员)王万强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司已在本报告“第四节董事会报告”中分析了公司未来发展可能面临的风

险因素和应对措施，敬请投资者留意查阅。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 3,533,546,850 为基数，

向全体股东每 10 股派发现金红利 0.05 元（含税），送红股 0 股（含税），不以

公积金转增股本。

2

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11

第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 26

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 50

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 54

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 54

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 55

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 62

第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 67

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 174

3

释义

释义项 指 释义内容

冀中能源/本公司/公司 指 冀中能源股份有限公司，原河北金牛能源股份有限公司

冀中能源集团/冀中集团 指 冀中能源集团有限责任公司

金能集团 指 原河北金牛能源集团有限责任公司

峰峰集团 指 冀中能源峰峰集团有限公司

邢矿集团 指 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司

邯矿集团 指 冀中能源邯郸矿业集团有限公司

张矿集团 指 冀中能源张家口矿业集团有限公司

井矿集团 指 冀中能源井陉矿业集团有限公司

金牛化工 指 河北金牛化工股份有限公司

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

2009 年 7 月 31 日中国证监会核准的公司发行股份购买峰峰集团、邯

重大资产重组 指

矿集团、张矿集团与煤炭业务相关的优质经营性资产及负债事宜

内蒙古公司 指 冀中能源内蒙古有限公司

厦门航空 指 厦门航空有限公司

段王煤业 指 山西寿阳段王煤业集团有限公司

金牛天铁 指 金牛天铁煤焦化有限公司

4

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 冀中能源 股票代码 000937

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 冀中能源股份有限公司

公司的中文简称 冀中能源

公司的外文名称（如有） Jizhong Energy Resources Co., LTD.

公司的外文名称缩写（如有）JZEG

公司的法定代表人 张成文

注册地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号

注册地址的邮政编码 054000

办公地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号

办公地址的邮政编码 054000

公司网址 http://www.jznygf.com

电子信箱 000937@jzny.com.cn

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 郑温雅 李英

联系地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号 河北省邢台市中兴西大街 191 号

电话 0319-2098828 0319-2068312

传真 0319-2068666 0319-2068666

电子信箱 jzny000937@sina.com jzny000937@163.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点 公司证券部

5

四、注册变更情况

组织机构代码 71831162-5

公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更

历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 北京建国门外大街 22 号赛特广场

签字会计师姓名 龙传喜、司伟库

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

北京市金融大街 28 号盈泰中 2014 年 7 月 18 日-2015 年 12

国泰君安证券股份有限公司 张斌、陈琦

心 2 号楼 9 层 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 12,537,010,222.56 18,256,846,651.09 -31.33% 25,833,698,643.75

归属于上市公司股东的净利润（元） 351,812,985.70 24,373,979.18 1,343.40% 1,184,003,806.18

归属于上市公司股东的扣除非经常

-1,498,835,771.57 1,660,009.33 不适用 1,143,469,418.67

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 1,050,759,175.15 1,952,086,013.07 -46.17% 5,444,095,744.61

基本每股收益（元/股） 0.0996 0.0076 1,210.53% 0.5119

稀释每股收益（元/股） 0.0996 0.0076 1,210.53% 0.5119

加权平均净资产收益率 1.92% 0.15% 1.77% 7.83%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 40,708,100,153.69 41,723,540,932.22 -2.43% 41,101,924,491.00

归属于上市公司股东的净资产（元） 18,357,311,675.15 18,368,568,804.55 -0.06% 15,455,409,749.73

6

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 3,590,905,369.93 3,534,782,085.81 2,957,978,905.04 2,453,343,861.78

归属于上市公司股东的净利润 5,010,346.27 1,375,341.31 -4,695,516.45 350,122,814.57

归属于上市公司股东的扣除非经

10,031,830.22 -69,100,631.36 -9,716,329.22 -1,430,145,443.41

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -372,950,754.42 41,320,102.80 -162,786,875.23 1,545,176,702.00

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 主要为长期股权投资处

1,788,218,468.54 -11,066,672.44 -17,738,034.52

冲销部分） 置收益 17.93 亿元

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,747,201.89

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，

见第十节财务报告七、

按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 280,645,805.21 286,061,418.63 139,021,493.01

营业外收入

外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,125,755.54

委托他人投资或管理资产的损益 12,637,858.10

债务重组损益 5,418,107.06 37,119,819.39 2,800,000.00

见第十节财务报告七、

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 501,831.33 1,459,200.00 1,437,400.10

应收账款及其他应收款

7

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -145,335,662.64 -293,052,248.28 -3,991,760.21

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -957,264.96 -54,990,456.82

减：所得税影响额 121,373,787.00 20,267,526.80 32,467,315.60

少数股东权益影响额（税后） -29,936,136.67 -23,417,244.31 -3,590,104.12

合计 1,850,648,757.27 22,713,969.85 40,534,387.51 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

8

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）公司的主要业务

公司产品包括煤炭、化工、电力、建材四大板块，其中以煤炭为主。主业煤炭纵贯河北、横跨晋冀、北延内蒙，具体包括河

北邢台矿区、河北峰峰矿区、河北邯郸矿区、河北张家口矿区、山西寿阳矿区及内蒙古矿区，主要煤种包括精煤、动力煤等。

在今年严峻的市场环境下，公司通过不断提升服务质量，与华北、华东地区的大钢厂、焦化厂、电厂建立稳定的长期客户关

系，有效应对了煤炭市场的下滑态势。公司精煤主要客户以河北钢铁集团有限公司、安阳钢铁集团有限责任公司等大型企业

为主；动力煤市场以河北省各电厂为主，涵盖上海、山东等其它地区部分电厂及少量市场用户。

公司煤炭生产工艺流程如下图：

（二）公司的经营模式

1、采购模式

物资管理部行使物资管理职能，负责公司物资管理政策、制度、办法制定及监督考核；对物资价格的审查；组织机关职能部

室对采购计划、物资技术参数的审查；物资采购资金预算审核和采购计划的确定下达物资质量、物资管理标准化的监督管理

检查工作物资采购计划的价格公示和对标工作；各矿（厂）与物资供应分公司的业务协调、纠纷处理和公司安排的其它工作。

2、生产模式

公司编制年度生产计划，规划发展部组织各部门对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标、生产能力和生产进

度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，由规划发展部汇总工作计

划并上报审查，各矿井按照审批下达的总体生产计划组织生产；各生产矿井员工负责生产过程安全、生产、技术现场作业，

公司生产、安全、技术等业务主管部门对生产过程进行指导、监督、考核，保证产品质量和安全生产目标的实现。

3、销售模式

运销分公司负责煤炭销售管理工作，从计划安排、价格管理、货款回收等方面实行统一管理；运销分公司根据价格委员会制

定的价格政策与客户签订销售合同，进行销售。

（三）行业发展

受全球经济增速放缓、 产业结构调整、 能源结构变化和环保压力影响， 2015 年国内煤炭经济运行形势更加严峻。在需求

下滑和产能过剩的双重影响下，国内煤炭市场供需失衡局面加剧，煤炭价格单边下行，煤炭企业经营压力加大，行业竞争也

更加激烈。

报告期内，公司在严峻的经济形势和恶劣的市场环境压力下，紧紧围绕全年任务目标，调结构、转方式，抓改革、强管理，

在极度困难的条件下，较好完成了各项生产经营任务。

9

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

较年初减少 35.28%，主要是由于公司出售厦门航空有限公司股权，同时处置子公司

股权资产

金牛化工部分股权而丧失控制权，但仍具有重大影响，转为权益法核算所致

固定资产 无重大变化

无形资产 无重大变化

在建工程 无重大变化

较年初减少 40.27%，主要是由于公司出售子公司金牛化工部分股权，处置了对应的

商誉

商誉所致

较年初增加 136.43%，主要是由于公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿委托冀中

划分为持有待售的资产 能源集团全权经营管理，将其划分为持有待售的资产，同时将子公司邢台咏宁的持

有待售资产本期出售所致

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司结合煤炭行业特点，不断加大人、财、物力投入，同时加大技术攻关，加快成果转换，在技术、设备、资源、管理、

人才培养等方面形成了自身优势，进一步提升了企业的核心竞争力，具体为以下几方面：

1、技术优势。公司坚持以创新引领发展，推动产业转型升级，注重发挥技术创新的支撑引领作用，加大技术创新和推

广的资金投入，在急倾斜煤层综采、沿空留巷、下组煤开采、巷道湿喷、机载临时支护、建下矸石充填采煤等方面技术创新

和推广应用上实现了进一步的突破，达到世界先进水平。特别是6.5米高架综采、井下排矸、薄煤综采等项目均在同行业实

现了新突破，为破解制约企业发展的技术瓶颈做出了重要贡献。本报告期公司2015年获得国家专利10项，获省部级科技奖励

17项，5项科技成果通过了中国煤炭工业协会以及河北省科技成果转化服务中心专家的技术鉴定，其中2项达到国际领先水平，

3项达到国际先进水平。

2、资源优势。公司以煤为主，产品产区纵贯河北、横跨晋冀、北延内蒙，下辖河北邢台矿区、河北峰峰矿区、河北邯

郸矿区、河北张家口矿区、山西寿阳矿区及内蒙古矿区。主要煤种有焦煤、1/3焦煤、肥煤、气煤、动力煤等，煤种齐全，

品质优良，特别是河北省内的煤炭资源大部分为煤质优良的炼焦用煤，具有较强的市场竞争力。

3、管理优势。公司进一步深入推进5E标准、6S管理和四项管理技术，使精细化管理进一步提升，初步形成了全时空全

要素精细化管理体系。进一步完善全面预算管理，积极构建了全面风险管理体系，全面提升企业内控水平，促进了公司风险

防范能力的提升。

4、人才优势。公司拥有大批优秀的各类煤炭专业技术人员及中、高级管理人员，为公司的生产经营和后续发展提供了

有力保障。

10

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

2015年，我国经济增速放缓，煤炭价格在低位继续大幅下跌，面对严峻的市场形势和前所未有的经营压力，公司科学组

织生产，加强市场开拓营销。一方面优化管理，充分调动全体员工的积极性和创造性，努力实现降本增效，有效抵减了市场

大幅下行的冲击；另一方面，公司通过出售金牛化工29.99%的股权取得投资收益17.33亿元，实现了公司业绩的大幅增长。

在煤炭业务方面，完成原煤产量2965.32万吨，同比减少329.33万吨，同比降低9.99%；合计生产精煤1638.46万吨，其

中，冶炼精煤1104.33万吨，同比减少38.87万吨，同比降低3.40%。非煤业务方面：生产焦炭91.99万吨，同比减少28.08%；

生产玻纤制品5.10万吨，同比降低13.71%；发电10.90亿千瓦时，同比降低2.24%。

报告期内，公司实现营业收入1,253,701.02万元，同比降低31.33%；全年实现营业利润1,801.27万元，同比大幅增加；实

现归属于上市公司股东的净利润35,181.30万元，同比增加1,343.40%。

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 12,537,010,222.56 100% 18,256,846,651.09 100% -31.33%

分行业

煤炭 10,274,778,638.09 81.96% 14,222,550,194.91 77.90% -27.76%

电力 284,397,278.59 2.27% 296,673,732.19 1.62% -4.14%

建材 466,573,415.66 3.72% 621,775,558.80 3.41% -24.96%

贸易 201,507,000.90 1.61% 211,209,503.59 1.16% -4.59%

化工 1,283,366,305.19 10.24% 2,875,810,926.84 15.75% -55.37%

其他 26,387,584.13 0.21% 28,826,734.76 0.16% -8.46%

分产品

煤炭 10,274,778,638.09 81.96% 14,222,550,194.91 77.90% -27.76%

11

电力 284,397,278.59 2.27% 296,673,732.19 1.62% -4.14%

建材 466,573,415.66 3.72% 621,775,558.80 3.41% -24.96%

贸易 201,507,000.90 1.61% 211,209,503.59 1.16% -4.59%

化工 1,283,366,305.19 10.24% 2,875,810,926.84 15.75% -55.37%

其他 26,387,584.13 0.21% 28,826,734.76 0.16% -8.46%

分地区

华北地区 10,984,856,799.38 87.62% 15,403,441,718.77 84.37% -28.69%

华东地区 959,961,829.20 7.66% 1,510,605,493.52 8.27% -36.45%

华南地区 481,103,358.78 3.84% 1,122,406,570.06 6.15% -57.14%

西南地区 212,211.04 0.00% 8,243,422.38 0.05% -97.43%

西北地区 5,466,714.99 0.04% 10,730,430.33 0.06% -49.05%

东北地区 79,788,060.51 0.64% 165,897,051.05 0.91% -51.91%

出口 25,621,248.66 0.20% 35,521,964.98 0.19% -27.87%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

煤炭 10,274,778,638.09 8,949,037,331.82 12.90% -27.76% -15.89% -12.29%

电力 284,397,278.59 195,481,891.87 31.26% -4.14% -17.27% 10.90%

建材 466,573,415.66 429,050,022.08 8.04% -24.96% -29.36% 5.72%

贸易 201,507,000.90 197,505,291.36 1.99% -4.59% -37.54% 51.71%

化工 1,283,366,305.19 1,208,797,539.90 5.81% -55.37% -54.79% -1.22%

其他 26,387,584.13 37,844,078.30 -43.42% -8.46% -42.64% 85.45%

分产品

煤炭 10,274,778,638.09 8,949,037,331.82 12.90% -27.76% -15.89% -12.29%

电力 284,397,278.59 195,481,891.87 31.26% -4.14% -17.27% 10.90%

建材 466,573,415.66 429,050,022.08 8.04% -24.96% -29.36% 5.72%

贸易 201,507,000.90 197,505,291.36 1.99% -4.59% -37.54% 51.71%

化工 1,283,366,305.19 1,208,797,539.90 5.81% -55.37% -54.79% -1.22%

其他 26,387,584.13 37,844,078.30 -43.42% -8.46% -42.64% 85.45%

12

分地区

华北地区 10,984,856,799.38 9,499,690,945.12 13.52% -28.69% -18.32% -10.98%

华东地区 959,961,829.20 934,995,289.04 2.60% -36.45% -38.82% 3.77%

华南地区 481,103,358.78 477,979,055.81 0.65% -57.14% -59.03% 4.60%

西南地区 212,211.04 186,390.35 12.17% -97.43% -97.86% 17.97%

西北地区 5,466,714.99 4,801,554.71 12.17% -49.05% -53.03% 7.44%

东北地区 79,788,060.51 78,570,479.45 1.53% -51.91% -52.32% 0.86%

出口 25,621,248.66 21,492,440.85 16.11% -27.87% -28.77% 1.05%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 □ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

销售量 万吨 2,950.82 3,373.31 -12.52%

煤炭 生产量 万吨 2,965.32 3,294.65 -10.00%

库存量 万吨 145.24 130.74 11.09%

销售量 万吨 0.06 11.72 -99.49%

PVC 生产量 万吨 0.00 11.42 -100.00%

库存量 万吨 0.00 0.06 -100.00%

销售量 万吨 92.42 127.64 -27.59%

焦炭 生产量 万吨 91.99 127.9 -28.08%

库存量 万吨 0.58 1.01 -42.57%

销售量 万吨 5.53 5.82 -4.98%

玻璃纤维 生产量 万吨 5.10 5.91 -13.71%

库存量 万吨 0.45 0.88 -48.86%

销售量 万度 108,994.60 111,493.03 -2.24%

电力 生产量 万度 108,994.60 111,493.03 -2.24%

库存量 万度

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

2015年度，PVC产、销量较上年同期大幅下降，主要原因是本期公司之原子公司河北金牛化工股份有限公司的PVC生产装置

处于停产状态。

13

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类 项目 占营业成本比 同比增减

金额 金额 占营业成本比重

重

煤炭 原材料 4,640,350,836.63 44.04 6,488,464,328.14 49.98 -28.48

煤炭 燃料及动力 532,536,961.12 5.05 632,438,913.54 4.87 -15.80

煤炭 职工薪酬 2,462,022,426.28 23.37 2,564,985,908.32 19.76 -4.01

煤炭 制造费用 2,902,206,610.01 27.54 3,296,479,581.57 25.39 -11.96

煤炭 小计 10,537,116,834.04 100.00 12,982,368,731.57 100.00 -18.84

化工 原材料 901,325,073.32 72.63 1,983,659,800.07 71.02 -54.56

化工 燃料及动力 103,708,168.25 8.36 402,656,634.71 14.42 -74.24

化工 职工薪酬 77,764,951.66 6.27 95,851,048.60 3.43 -18.87

化工 制造费用 158,211,563.82 12.75 310,988,469.40 11.13 -49.13

化工 小计 1,241,009,757.05 100.00 2,793,155,952.78 100.00 -55.57

建材 原材料 272,407,529.97 59.00 576,192,598.82 65.98 -52.72

建材 燃料及动力 93,655,190.20 20.28 133,417,523.86 15.28 -29.80

建材 职工薪酬 32,234,328.01 6.98 56,188,107.87 6.43 -42.63

建材 制造费用 63,436,308.80 13.74 107,501,439.78 12.31 -40.99

建材 小计 461,733,356.98 100.00 873,299,670.33 100.00 -47.13

电力 原材料 210,815,325.26 50.19 239,879,115.19 50.84 -12.12

电力 燃料及动力 53,582,535.58 12.76 58,706,233.60 12.44 -8.73

电力 职工薪酬 71,751,073.00 17.08 80,264,692.97 17.01 -10.61

电力 制造费用 83,919,894.81 19.98 92,997,769.05 19.71 -9.76

电力 小计 420,068,828.65 100.00 471,847,810.81 100.00 -10.97

贸易 贸易成本 198,046,144.07 99.35 217,973,837.32 99.37 -9.14

贸易 其他 1,295,440.98 0.65 1,371,190.90 0.63 -5.52

贸易 小计 199,341,585.05 100.00 219,345,028.22 100.00 -9.12

14

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

① 2015年12月，经公司第五届董事会第三十次会议、2015年第四次临时股东大会和国务院国有资产监督管理委员会《关

于冀中能源股份有限公司协议转让所持部分河北金牛化工股份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权【2015】1334号），

批准本公司以5.98元/股的价格向控股股东冀中能源集团转让公司持有的金牛化工公司2.04亿股股份，至此，公司持有金牛化

工公司股份数量降为177,262,977股，占总股本的比例为26.05%。

② 根据公司第五届董事会第十八次会议决议，公司通过河北省产权交易中心将所持邢台咏宁水泥有限公司60%股权采

取公开挂牌竞价的方式对外转让，受让方为北京金隅股份有限公司，交易价格为24,566.86万元。截止2015年3月31日，公司

已收到大部分交易价款且股权转让手续已办理完毕。

③根据公司第五届董事会第十九次会议决议，公司之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司通过股权置换方式吸收合并

公司之原子公司寿阳县天泰煤业有限责任公司。同时，根据晋政办函[2013]95号文关于主体企业控股股东不得变更股权结构

的规定，为了保持公司持有段王煤业72％的股权不变，公司将段王集团吸收合并天泰煤业后增加的1.24％股权协议转让给公

司之子公司冀中能源内蒙古有限公司。

④2015年6月25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司购买河北金牛化工股份有限公司相关

资产的议案》：金牛化工将所拥有的PVC业务相关资产和负债、河北沧骅储运有限公司100%股权出售给本公司，本公司以

现金形式进行购买。金牛化工通过以标的资产出资设立新设全资子公司沧州聚隆化工有限公司的方式将标的资产完整地注入

其下，使聚隆化工拥有标的资产合法且完整的资产所有权，并以向公司转让聚隆化工股权的形式完成资产交割。本次交易按

照标的资产的评估价值作为对价，交易价格为34,515.70万元，截止2015年8月，相关股权转让手续已办理完毕。

⑤根据公司第五届董事会第十五次会议决议和第十八次会议决议，为了推动公司的管理水平和盈利能力，设立全资子公

司邢台金牛酒店管理有限公司和河北本道矿山工程技术有限公司，邢台金牛酒店管理有限公司于2015年3月26日取得由邢台

市工商行政管理局颁发的营业执照，注册资本200.00万元，河北本道矿山工程技术有限公司于2014年11月27日取得由邢台市

工商行政管理局颁发的营业执照，注册资本5,000.00万元。

⑥根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，因下属部分开采年限较长的矿井面临资源枯竭的境况，尚可开采年限低

于5年，公司与控股股东冀中能源集团签订了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公司之资产收购协议》，公

司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债，转让至冀中能源集团。鉴于本次资产出售涉及的审计、评估工作

及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公司将标的资产的整体经营权按标的资

产的资产账面值委托冀中能源集团全权进行经营管理。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 3,139,693,996.73

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 25.04%

注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 第一名 1,302,576,733.55 10.39%

15

2 第二名 640,146,149.85 5.11%

3 第三名 527,802,321.53 4.21%

4 第四名 349,154,237.58 2.78%

5 第五名 320,014,554.22 2.55%

合计 -- 3,139,693,996.73 25.04%

注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。

主要客户其他情况说明

□ 适用 □ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 1,744,848,966.42

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 11.59%

注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 第一名 1,259,015,205.26 8.36%

2 第二名 179,205,700.02 1.19%

3 第三名 139,789,941.00 0.93%

4 第四名 89,245,453.19 0.59%

5 第五名 77,592,666.95 0.52%

合计 -- 1,744,848,966.42 11.59%

注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。

□ 适用 □ 不适用

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 437,616,365.93 386,423,329.40 13.25%

管理费用 1,937,969,465.89 2,413,048,349.22 -19.69%

财务费用 651,528,030.16 755,089,807.84 -13.72%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

2015 年公司紧紧围绕“质量、效益”两大主题，坚持科技创新，完成技术创新、新技术推广和技术改造项目近 200 项，实现

了质量和效益的双重提升。2016 年，公司将紧紧围绕安全、生产、成本等问题，认真研究，集中攻关，破解难题，推动发

展。公司高度重视技术人才的选聘、培养与使用，激发和调动广大技术人员工作积极性，逐步壮大以科技支撑发展的能力和

实力。

16

公司研发投入情况

2015 年 2014 年 变动比例

研发人员数量（人） 2,155 2,243 -3.92%

研发人员数量占比 4.69% 4.50% 0.19%

研发投入金额（元） 28,881,746 61,224,767 -52.83%

研发投入占营业收入比例 0.23% 0.34% -0.11%

研发投入资本化的金额（元） 0 0 0

资本化研发投入占研发投入

0 0 0

的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 16,257,433,786.63 21,872,075,633.66 -25.67%

经营活动现金流出小计 15,206,674,611.48 19,919,989,620.59 -23.66%

经营活动产生的现金流量净额 1,050,759,175.15 1,952,086,013.07 -46.17%

投资活动现金流入小计 3,193,945,715.44 43,467,426.60 7,247.91%

投资活动现金流出小计 2,547,940,130.86 2,934,570,171.61 -19.99%

投资活动产生的现金流量净额 646,005,584.58 -2,891,102,745.01 不适用

筹资活动现金流入小计 6,440,478,508.40 14,820,015,713.34 -56.54%

筹资活动现金流出小计 7,402,086,362.56 13,940,766,696.44 -46.90%

筹资活动产生的现金流量净额 -961,607,854.16 879,249,016.90 不适用

现金及现金等价物净增加额 735,156,905.57 -59,767,715.04 不适用

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额同比减少 46.17%，主要原因为本期产品销售单价降低，销售量减少毛利率降低，对应销

售商品收到的现金减少，采购成本以及相关费用随之降低等因素所致。

投资活动现金流入小计同比增加 7247.91%，主要原因是公司出售厦门航空有限公司股权，同时处置子公司金牛化工部

分股权收回投资款所致。

投资活动产生的现金流量净额同比大幅增加，主要原因是公司出售厦门航空有限公司股权，同时处置子公司金牛化工部

分股权收回投资款所致。

筹资活动现金流入小计同比减少 56.54%，主要原因是上期公司非公开发行股票，募集资金 30.90 亿元，以及本期取得

借款收到的现金减少所致。

17

筹资活动现金流出小计同比减少 46.90%，主要原因是上期公司回售 11 冀能债 12.48 亿元，以及本期偿还借款支付的现

金减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额同比大幅减少，主要原因是上期公司非公开发行股票，募集资金 30.90 亿元，同时回售 11

冀能债 12.48 亿元所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

主要是本期出售子公司金牛化工部分股

投资收益 1,997,452,563.63 1,283.36% 权和出售联营企业厦门航空有限公司股 否

权所致。

资产减值 211,070,768.72 135.61% 主要是本期计提的坏账损失增加所致 否

营业外收入 315,413,131.77 202.65% 主要是本期收到的政府补助增加所致 否

营业外支出 177,783,958.16 114.23% 主要是本期停工损失增加所致 否

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产 占总资 比重增减 重大变动说明

金额 金额

比例 产比例

货币资金 4,552,616,855.98 11.18% 3,734,391,665.67 8.95% 2.23%

应收账款 4,464,537,424.19 10.97% 4,561,270,097.24 10.93% 0.04%

存货 1,056,504,142.44 2.60% 1,157,347,198.19 2.77% -0.17%

投资性房地产

长期股权投资 1,745,888,416.69 4.29% 2,697,660,513.01 6.47% -2.18%

固定资产 13,877,605,603.47 34.09% 13,756,648,312.75 32.97% 1.12%

在建工程 2,528,108,747.72 6.21% 2,972,584,350.79 7.12% -0.91%

短期借款 2,070,000,000.00 5.08% 4,336,000,000.00 10.39% -5.31%

长期借款 4,431,949,582.46 10.89% 3,854,000,000.00 9.24% 1.65%

预付款项 114,660,338.31 0.28% 196,199,785.20 0.47% -0.19% 主要是本公司预付材料款减少所致。

其他应收款 307,994,553.73 0.76% 508,143,243.14 1.22% -0.46% 主要是本公司本期往来款减少。

18

主要是本公司将下属章村矿、显德汪

矿和陶一矿委托冀中能源集团全权

划分为持有待

801,451,428.15 1.97% 338,982,923.58 0.81% 1.16% 经营管理，将其划分为持有待售的资

售的资产

产，同时将子公司邢台咏宁的持有待

售资产本期出售所致。

主要是本公司购买银行理财产品期

其他流动资产 895,434,665.17 2.20% 709,315,868.66 1.70% 0.50%

末余额增加所致。

主要是本公司出售厦门航空有限公

司股权，同时处置子公司金牛化工部

长期股权投资 1,745,888,416.69 4.29% 2,697,660,513.01 6.47% -2.18%

分股权而丧失控制权，但仍具有重大

影响，转为权益法核算所致

主要是本公司的在建工程项目储备

工程物资 69,934,360.46 0.17% 26,746,662.20 0.06% 0.11%

的专用材料、专用设备增加所致

主要是本公司出售子公司金牛化工

商誉 102,991,894.03 0.25% 172,423,780.16 0.41% -0.16%

部分股权，处置了对应的商誉所致。

递延所得税资 主要是本公司的税务亏损确认的递

654,466,326.23 1.61% 474,076,503.88 1.14% 0.47%

产 延所得税资产增加所致。

短期借款 2,070,000,000.00 5.08% 4,336,000,000.00 10.39% -5.31% 主要是本公司短期借款减少所致。

主要是本公司开具商业承兑汇票增

应付票据 468,034,030.94 1.15% 233,677,820.23 0.56% 0.59%

加所致

主要是本公司本期煤炭销售收入减

应交税费 141,163,126.39 0.35% 246,260,563.35 0.59% -0.24%

少，应交增值税、所得税减少所致。

主要是本公司的公司债和一年内到

一年内到期的

5,009,348,644.01 12.31% 563,532,748.58 1.35% 10.96% 期的长期借款重分类至一年内到期

非流动负债

的非流动负债所致。

主要是本公司的公司债重分类至一

应付债券 0.00 0.00% 2,746,185,662.17 6.58% -6.58%

年内到期的非流动负债所致。

主要是本公司之子公司段王煤业收

长期应付款 468,012,566.01 1.15% 355,765,500.00 0.85% 0.30% 购天泰煤业少数股东的应付的股权

款增加所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

19

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金已经全部使用完毕。2014 年度，募集资金专户利息收入 1,766,740.12 元，手续

费支出 2,057.60 元，以募集资金专户利息收入补充流动资金 671,842.70 元，期末募集资金专户实际余额 1,092,839.82 元

2015年度，公司募集资金专户利息收入3,434.59元，手续费支出1,084.97元，以募集资金专户利息收入补充流动资金

1,095,118.84元。截止2015年12月31日，募集资金专户实际余额70.60元。

截止本报告披露日，募集资金专户已全部销户。

20

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

√ 适用 □ 不适用

本期初起至出 资产出售为 所涉及 所涉及 是否按计划如期

资产 是否 与交易对方

被出 售日该资产为 上市公司贡 的资产 的债权 实施，如未按计划

交易 交易价格 出售对公司 出售 为关 的关联关系 披露日

售资 出售日 上市公司贡献 献的净利润 产权是 债务是 实施，应当说明原 披露索引

对方 （万元） 的影响（注 3） 定价 联交 （适用关联 期

产 的净利润（万 占净利润总 否已全 否已全 因及公司已采取

原则 易 交易情形）

元） 额的比例 部过户 部转移 的措施

北京 邢台 有利于公司 以评 2014 年 8 月 26 日、2014 年 12 月 3

2015 2015

金隅 咏宁 进一步调整 估值 日、2015 年 1 月 5 日、2015 年 2

年 03 年 02

股份 水泥 24,566.86 优化产业结 作为 否 不适用 是 是 是 月 3 日刊登在《证券时报》、《中

月 31 月 03

有限 有限 构、实现稳定 挂牌 国证券报》、《上海证券报》及巨

日 日

公司 公司 运营。 底价 潮资讯网上的相关公告

2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

是否按计划如

本期初起至出 所涉及

股权出售为上 是否 期实施，如未按

售日该股权为 与交易对 的股权

交易 被出售股 交易价格 出售对公司的影 市公司贡献的 股权出售定 为关 计划实施，应当 披露日

出售日 上市公司贡献 方的关联 是否已 披露索引

对方 权 （万元） 响 净利润占净利 价原则 联交 说明原因及公 期

的净利润（万 关系 全部过

润总额的比例 易 司已采取的措

元） 户

施

厦门 厦门航空 2015 年 235,000 可以回笼资金， 以评估值为 否 不存在关 是 是 2015 年 2015 年 6 月 20 日、9 月

21

建发 有限公司 06 月 18 增强公司资产流 基础，协商 联关系 06 月 20 19 日和 12 月 22 日刊登

集团 15%股权 日 动性，有利于推 确定 日 在《证券时报》、《中

有限 动公司改革与发 国证券报》、《上海证

公司 展 券报》及巨潮资讯网上

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不低于金牛

贯彻了集团内部

化工股票在

股权结构调整的 2015 年 11 月 28 日、12

转让协议签

目的，减少与完 月 31 日和 2016 年 1 月

冀中 金牛化工 2015 年 署日前 30 2015 年

善了管理层级， 公司之控 16 日刊登在《证券时

能源 29.99%股 11 月 27 121,992 个交易日的 是 是 是 11 月 24

进一步提升了冀 股母公司 报》、《中国证券报》、

集团 权 日 每日加权平 日

中能源集团对金 《上海证券报》及巨潮

均价格算术

牛化工的控制能 资讯网上的相关公告

平均值的

力。

90%。

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

邢台金牛玻纤有 玻璃纤维及制品制造、销售，自营和代理各类

子公司 395,000,000 1,050,878,054.62 508,644,748.63 320,423,061.75 8,050,820.27 7,954,774.53

限责任公司 商品的进出口业务

邢台东庞通达煤 煤炭开采、煤炭生产与加工、发电、供热、煤

子公司 77,250,000 850,907,349.03 686,253,478.29 445,610,599.74 35,801,957.62 29,820,034.16

电有限公司 电热综合利用、粉煤灰制品加工与销售

沽源金牛能源有 子公司 煤炭开采销售、洗选加工；煤产品制造、深加 213,100,000 317,564,850.73 167,638,241.55 0.00 -2,336,515.77 -2,332,515.77

22

限责任公司 工、销售

冀中能源内蒙古 煤炭销售、建筑材料、化工产品、橡胶制品、

子公司 2,209,271,800 4,869,537,469.96 3,299,891,777.93 178,265,000.56 -198,003,990.25 -191,797,171.77

有限公司 工矿产品及配件的批发、零售

山西寿阳段王煤

子公司 煤炭开采；煤炭批发经营；煤制品加工 108,570,000 4,874,013,038.08 758,220,137.94 449,399,490.35 -220,747,295.92 -177,342,525.14

业集团有限公司

河北金牛邢北煤

子公司 煤炭开采 30,222,200 352,347,540.20 -69,007,642.40 787,452.58 -9,753,529.16 -30,658,603.57

业有限公司

金牛天铁煤焦化 焦炭和煤气制造，化工产品以及焦炭的附属产

子公司 660,000,000 1,750,189,387.20 249,217,308.94 884,847,539.26 -113,225,225.20 -109,303,858.65

有限公司 品；技术咨询等劳务服务等

河北本道矿山工

子公司 煤炭工程涉及服务，工程技术咨询服务等 50000000 48,380,679.05 48,142,469.05 654,329.97 -2,465,430.60 -1,857,530.95

程技术有限公司

邢台金牛酒店管

子公司 酒店管理及相关信息服务等 2000000 2,022,336.83 2,021,798.11 23,776.00 24,220.10 21,798.11

理有限公司

河北金牛化工股 化工原料的生产销售，塑料制品、建筑材料的

子公司 680,319,676 1,284,988,972.97 1,073,882,125.25 600,026,066.11 318,935,638.06 253,494,193.77

份有限公司 批发零售，水泥的制造销售等

冀中能源集团财 队成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及

参股公司 1,000,000,000 5,105,659,605.78 1,491,540,601.72 131,263,577.18 86,674,216.99

务有限责任公司 相关的咨询、代理业务等

沧州聚隆化工有

子公司 聚氯乙烯树脂生产 300,000,000 2,127,419,952.23 -188,976,603.58 1,236,764.69 -76,169,605.90 -110,188,352.33

限公司

23

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响

回笼资金，增强公司资产流动性，有利

厦门航空有限公司 转让公司持有的 15%股权

于推动公司改革与发展

有利于公司进一步调整优化产业结构、

邢台咏宁水泥有限公司 转让咏宁水泥 60%股权

实现稳定运营。

贯彻了集团内部股权结构调整的目的，

河北金牛化工股份有限公司 转让金牛化工 29.99%的股权 减少与完善了管理层级，进一步提升了

对上市公司的控制能力。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业发展趋势

2016 年作为我国“十三五”开局之年，经济发展仍将面临十分严峻的形势。主要受宏观经济增速放缓，能源结构调整等因

素影响，煤炭供需失衡的基本格局仍将延续。煤炭产能严重过剩，煤炭消费量预计依旧低迷。

2016 年 2 月 5 日，国务院发布《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，要求在近年来淘汰落后煤炭产能

的基础上， 从2016年开始用3年至5年的时间， 再退出产能5亿吨左右、减量重组 5 亿吨左右。坚持市场倒逼、企业主体、

地方组织、中央支持，综合施策、标本兼治，因地制宜、分类处置，将积极稳妥化解过剩产能与结构调整、转型升级相结合，

实现煤炭行业扭亏脱困升级和健康发展。这些政策的落实将促进煤炭供、需面的长效改善，推进行业内部整合，也会对优势

煤炭企业在并购重组方面带来重大机遇。

（二）2016年度公司发展战略

2016年，公司将立足“艰苦奋斗、求存图强”的总基调，大力推进改革攻坚，创新体制机制和管理，深度调整产业和产品

结构，降低成本提高效益，挖潜力，练内功，内强外扩，打一场度危求进攻坚战，努力开创公司改革发展新局面。

（三）经营计划

2016年，公司计划完成原煤产量2900万吨，营业收入100亿元。

上述经营计划并不代表上市公司对2016年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因

素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

（四）公司未来发展所需资金来源

公司将根据未来的业务发展需要及生产经营计划制定合理的资金需求计划，结合未来市场情况，选择合理的融资方式为

公司持续健康发展筹措资金。

（五）风险因素与应对措施

1、市场风险

受宏观经济及下游产业需求、环保压力等影响，未来煤炭行业市场存在继续下行可能，煤炭价格仍存在继续下降风险。

针对市场风险，公司一方面要充分认清形势，细化销售指标，加强货款回收，加强市场分析与调研工作，稳定客户资源；

另一方面，强化精细化管理，细化营销管理工作，加强对外埠矿区的营销管理，同时加强煤质监督管理煤炭产品的洗选，以

市场为导向，提出产品优化和调整完善方案，有效降低煤炭价格下降对公司的影响。

2、安全风险

随着公司矿井开采年限的增加，面临的水、火、瓦斯等威胁越来越多，安全风险逐渐增大。

24

针对安全风险，公司将牢固树立安全发展理念，深入贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针，突出抓好重大事

故防范，进一步加强安全生产基层基础工作，深化安全生产精细化管理，不断完善隐患排查机制，推进安全科技创新，着实

提高全员安全素质，努力杜绝各类安全事故，确保公司安全生产形势稳定。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

2015 年 05 月 28 日 其他 其他 公司基本面

2015 年 09 月 19 日 实地调研 机构 公司基本面

2015 年 12 月 18 日 实地调研 机构 公司基本面

接待次数 2

接待机构数量 11

接待个人数量 0

接待其他对象数量 0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

25

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实施了2014年度利润分配方案：以分红派息股权登记日2015年6月9日收市后的总股本为基准，向全体

股东每10股派现金1元(含税)，共计 271,811,296.20 元，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增815,433,888股。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 报告期内现金分红政策未进行调整和变更。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

2013年度利润分配方案为：以2013年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1.00元

(含税)，共计231,288,420.40 元，无资本公积金转增股本。

2014年度利润分配方案为：以2014年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含

税)，共计 271,811,296.20 元，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增815,433,888股。

2015年度利润分配预案为：以2015年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金0.05

元(含税)，共计17,667,734.25 元，无资本公积金转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

现金分红金额 分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公司 以其他方式现 以其他方式现

分红年度

（含税） 市公司普通股股东的净利润 普通股股东的净利润的比率 金分红的金额 金分红的比例

2015 年 17,667,734.25 351,812,985.70 5.02% 0.00 0.00%

2014 年 271,811,296.20 24,373,979.18 1,115.17% 0.00 0.00%

2013 年 231,288,420.40 1,184,003,806.18 19.53% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 0.05

26

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 3,533,546,850

现金分红总额（元）（含税） 17,667,734.25

可分配利润（元） 8,941,926,752.85

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

其他

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

以 2015 年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每 10 股派现金 0.05 元(含税)，共计 17,667,734.25 元，

无资本公积金转增股本。

27

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报

告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺类 承诺时 承诺

承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况

型 间 期限

1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以

委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰集团、

邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免

同业竞争：A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不能

续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营，

并依照相关程序关闭该矿井；B、如在委托经营期间，相关矿井探

明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意，交易

对方将该矿井经营性资产转让给公司；C、经公司同意并放弃购买

权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系的第

三方，但交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给公司的条

件。2、《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：1）承

诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营的

事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交易对方不以其他

任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托经

营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的情

形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营终

止情形出现的证明文件、主管部门的批准文件等，在公司核查后，

双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托经营

冀中能源集 终止，交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清欠付

团有限责任 的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营企业

公司、冀中 使用的资金或资产。委托经营终止后，除交易对方与公司就采取

能源峰峰集 其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能源或

团有限公 关于避 其他无关联关系的第三方等）解决同业竞争的，委托经营企业均

资产重组 2009 年 承诺各方遵

司、冀中能 免同业 不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺将继

时所作承 03 月 长期 守了各项承

源邯郸矿业 竞争的 续按照《委托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业的委托

诺 20 日 诺。

集团有限公 承诺 经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益由公

司、冀中能 司享有。委托经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业派驻

源张家口矿 工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止委托

业集团有限 经营后的经营管理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监督无

公司 条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情形消

除，经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业

的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产

或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会召开

前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得召开

董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦

不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的任

何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企业

的资产或股权享有优先购买权。2）承诺如交易对方及其下属其他

企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承

诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承

诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其

下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。3、《关于关联交

易承诺函》承诺如下："（1）不利用实际控制和股东地位及影响

谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不

利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权

利；（3）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从

事任何损害公司利益的行为；（4）就冀中能源集团、峰峰集团、

邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的

28

关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和

公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目

合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方

式。"4、关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源

人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。

冀中能源峰

峰集团有限

公司、冀中

能源邯郸矿 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束 2009 年 承诺各方遵

股份限

业集团有限 之日起 36 个月内不得转让，对于办理代保管的股份，自《采矿许 03 月 长期 守了各项承

售承诺

公司、冀中 可证》变更登记完成之日起算锁定期。 20 日 诺。

能源张家口

矿业集团有

限公司

冀中能源集

团有限责任

公司、冀中 关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按

能源峰峰集 照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股东大会、董

团有限公 完善法 事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和

2009 年 承诺各方遵

司、冀中能 人治理 鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进

06 月 长期 守了各项承

源邯郸矿业 结构承 行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司

15 日 诺。

集团有限公 诺 的实际情况，及时对相关管理制度进行修订和完善，以确保公司

司、冀中能 法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司

源张家口矿 中小股东利益损害的情形。

业集团有限

公司

关于煤炭业务，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团在 2014

年 4 月 19 日进一步明确如下： 1、根据有关煤矿的建设、生产、

冀中能源集 销售情况，对暂由冀中集团及其下属企业继续经营管理的与煤炭

团有限责任 生产相关的资产，在三十六个月内，以作价转让、持续委托管理

公司、冀中 纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解决。2、就冀

能源峰峰集 中集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，

团有限公 关于避 在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀中能源，如冀中能

2014 年

司、冀中能 免同业 源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无关联关系的第三 承诺正在履

04 月 长期

源邯郸矿业 竞争的 方。3、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签 行。

19 日

集团有限公 承诺 署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见，冀中能源在核查

司、冀中能 后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移交或转让给冀中

源张家口矿 能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价值，但因尚不具

业集团有限 备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产权纠纷等因

公司 素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实施投资后三十六

月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其他方式将该项

竞争性资产或业务纳入冀中能源。

2014

年7

月

首次公开 18

冀中能源集 2014 年

发行或再 股份限 本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上市首日起三十六 日至 承诺正在履

团有限责任 07 月

融资时所 售承诺 个月内不进行转让。 2017 行。

公司 18 日

作承诺 年7

月

17

日

股权激励

承诺

其他对公 公司承诺以人民币 16 亿元的现金、按 6.18 元/股（定价基准日即 2012 年 2012 公司严格履

冀中能源股 股份限

司中小股 金牛化工第六届董事会第四次会议公告日前 20 个交易日金牛化工 03 月 年 9 承诺，以人

份有限公司 售承诺

东所作承 股票交易均价的 90%）认购金牛化工非公开发行的不超过 25,890 06 日 月 民币 16 亿

29

诺 万股 A 股股票，该等股票自本次发行结束之日起 36 个月不得转让。 10 元的现金，

在本次发行定价基准日至发行日期间，若金牛化工发生派发股利、 日至 按 6.18 元/

送红股或转增股本等除权、除息事项，认购价格及股数亦将作相 2015 股认购了金

应调整。 年9 牛化工非公

月9 开发行的

日 258,899,676

股股票，并

严格履行股

份锁定承

诺。

为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易，作为其实

际控制人、控股股东，冀中能源集团、冀中能源作出承诺如下：1、

冀中能源将严格按照《公司法》等现行法律法规以及金牛化工公

司章程的有关规定行使股东权利。2、在金牛化工股东大会对涉及

冀中能源集 关联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务。3、杜绝一切非

团有限责任 关于关 法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行为。4、在任何情况下，2012 年 承诺各方遵

公司、冀中 联交易 不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他企业 03 月 长期 守了各项承

能源股份有 的承诺 提供任何形式的担保。5、若冀中能源集团、冀中能源及其控制的 06 日 诺。

限公司 其他企业与金牛化工发生必要之关联交易，将严格遵循市场原则

和公平、公正、公开的原则，按照金牛化工公司章程和《股票上

市规则》等有关法律法规的规定，遵循审议程序、履行信息披露

义务，从制度上保证金牛化工的利益不受损害，保证不发生通过

关联交易损害金牛化工及中小股东权益的情况。

为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就规范与金牛

化工之间的关联交易事宜，在此不可撤销地承诺如下：1、金牛化

工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有合理理由

存在的关联交易，本单位及关联方将与金牛化工依法签订规范的

关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件

和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关

系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交

关于关 2012 年 公司严格遵

冀中能源股 易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定

联交易 03 月 长期 守了各项承

份有限公司 履行关联交易的信息披露义务。2、本单位保证不要求或接受金牛

的承诺 06 日 诺

化工在任何一项市场公平交易中给予本单位的条件优于第三者给

予的条件。3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加股东大

会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位

谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利

润，保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。4、若违反上述声

明和保证，本单位将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化

工进行赔偿。

为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就金牛化工独

立性事宜，在此不可撤销地承诺如下：1、保证金牛化工人员独立。

（1）保证金牛化工的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工

资管理等）完全独立于本单位及本单位其他关联公司；（2）保证

金牛化工的董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、金

牛化工公司章程的有关规定选举产生；保证金牛化工的高级管理

人员在金牛化工专职工作，不在本单位及本单位其他关联公司之

间双重任职；（3）保证本单位推荐出任金牛化工董事和高级管理

人员的人选都通过合法的程序产生，本单位不干预金牛化工董事 2012 年 公司严格遵

冀中能源股 独立性

会和股东大会已经做出的人事任免决定；2、保证金牛化工资产独 03 月 长期 守了各项承

份有限公司 承诺

立完整。（1）保证金牛化工具有独立完整的资产，金牛化工的资 06 日 诺

产全部能处于金牛化工的控制之下，并为金牛化工独立拥有和运

营；（2）保证本单位及本单位之控股子公司或其他为本单位控制

的企业不以任何方式违法违规占有金牛化工的资金、资产；3、保

证金牛化工的财务独立。（1）保证金牛化工建立独立的财务部门

和独立的财务核算体系；（2）保证金牛化工具有规范、独立的财

务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；（3）保证金牛

化工保持自己独立的银行帐户，不与本单位共用银行账户；（4）

保证金牛化工的财务人员独立，不在本单位兼职和领取报酬；（5）

30

保证金牛化工依法独立纳税；（6）保证金牛化工能够独立作出财

务决策，本单位不干预金牛化工的资金使用调度；4、保证金牛化

工机构独立。（1）保证金牛化工的机构设置独立于本单位，并能

独立自主地运作；（2）保证金牛化工办公机构和生产经营场所与

本单位分开；建立健全的组织机构体系，保证金牛化工董事会、

监事会以及各职能部门独立运作，不存在与本单位职能部门之间

的从属关系；5、保证金牛化工业务独立。（1）保证金牛化工拥

有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，金牛化工具有

面向市场独立自主经营的能力；（2）保证除通过行使股东权利之

外，不对金牛化工的业务活动进行干预；（3）保证本单位及本单

位的控股子公司或为本单位控制的企业不在中国境内外从事与金

牛化工相竞争的业务；（4）保证尽可能减少金牛化工与本单位及

本单位关联公司之间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交

易将本着"公平、公正、公开"的原则依法进行。

承诺是否

是

按时履行

如承诺超

期未履行

完毕的，

应当详细

说明未完

不适用

成履行的

具体原因

及下一步

的工作计

划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因

做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

31

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

详见“第十节、财务报告，八、合并范围的变更”

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 180

境内会计师事务所审计服务的连续年限 17

境内会计师事务所注册会计师姓名 龙传喜、司伟库

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司的内部控制审计会计师事务所，拟支付2015年度内部控制审

计费60万元。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

32

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联 占同类 是否

关联 关联 关联 关联交易 获批的交 可获得的

关联关 交易 交易金 超过 关联交易 披露 披露索

关联交易方 交易 交易 交易 金额（万 易额度 同类交易

系 定价 额的比 获批 结算方式 日期 引

类型 内容 价格 元） （万元） 市价

原则 例 额度

邯郸精益矿业 同受母

市场 市场 现汇或银

安全检测检验 公司控 采购 劳务 140 0.13% 200 否 140.00

价格 价格 行承兑

有限公司 制

邯郸矿业集团 同受母

市场 市场 现汇或银

通方机械制造 公司控 采购 材料 6,383.2 2.94% 25,118.75 否 6,383.20

价格 价格 行承兑

有限公司 制

邯郸矿业集团 同受母

市场 市场 现汇或银

通方机械制造 公司控 采购 设备 1,527.77 2.27% 3,747.49 否 1,527.77

价格 价格 行承兑

有限公司 制

邯郸矿业集团 同受母

修理 市场 市场 现汇或银

通方机械制造 公司控 采购 53.97 0.46% 160 否 53.97

费 价格 价格 行承兑

有限公司 制

邯郸市峰煤建 同受母

市场 市场 现汇或银

材有限责任公 公司控 采购 材料 160.25 0.07% 1,091 否 160.25

价格 价格 行承兑

司 制

同受母 证券时

河北充填采矿 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 材料 1,963.18 0.90% 3,000 否 1,963.18 报、中

技术有限公司 价格 价格 行承兑

制 国证券

河北邯峰职业 同受母 报、上

市场 市场 现汇或银

危害检测有限 公司控 采购 劳务 79.92 0.08% 280 否 79.92 2016 海证券

价格 价格 行承兑

公司 制 年 报和巨

04 潮资讯

河北冀南矿业 同受母

市场 市场 现汇或银 月 网上的

安全检测检验 公司控 采购 劳务 217.3 0.21% 878 否 217.30

22 《2016

价格 价格 行承兑

有限公司 制 日 年度日

同受母 常关联

河北金宝钢丝 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 材料 625.29 0.29% 2,300 否 625.29 交易公

绳有限公司 价格 价格 行承兑

制 告》

母公司

河北煤炭科学 市场 市场 现汇或银

之代管 采购 材料 2,675.38 1.23% 5,100.14 否 2,675.38

研究院 价格 价格 行承兑

公司

母公司

河北煤炭科学 市场 市场 现汇或银

之代管 采购 劳务 302.45 0.29% 520 否 302.45

研究院 价格 价格 行承兑

公司

母公司

河北煤炭科学 市场 市场 现汇或银

之代管 采购 设备 535.15 0.80% 754.19 否 535.15

研究院 价格 价格 行承兑

公司

同受母

河北省化学工 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 材料 0 0.00% 1,500 否 0

业研究院 价格 价格 行承兑

制

河北天择重型 同一母 市场 市场 现汇或银

采购 材料 91 0.04% 435 否 91.00

机械有限公司 公司 价格 价格 行承兑

河北天择重型 同一母 市场 市场 现汇或银

采购 设备 15,978.99 23.77% 20,470 否 15,978.99

机械有限公司 公司 价格 价格 行承兑

33

河北天择重型 同一母 修理 市场 市场 现汇或银

采购 1,424.42 12.12% 6,632 否 1,424.42

机械有限公司 公司 费 价格 价格 行承兑

河北智谷电子 同受母

市场 市场 现汇或银

科技有限责任 公司控 采购 设备 1,362.49 2.03% 1,363 否 1,362.49

价格 价格 行承兑

公司 制

河北中煤四处 同受母

工程 市场 市场 现汇或银

矿山工程有限 公司控 采购 6,057.9 2.34% 9,000 否 6,057.90

施工 价格 价格 行承兑

公司 制

河北中煤四处 同受母

市场 市场 现汇或银

矿山工程有限 公司控 采购 设备 19.23 0.03% 40 否 19.23

价格 价格 行承兑

公司 制

河北中煤四处 同受母

修理 市场 市场 现汇或银

矿山工程有限 公司控 采购 32.3 0.27% 200 否 32.30

费 价格 价格 行承兑

公司 制

同受母

河北纵横工程 工程 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 196.73 0.08% 197 否 196.73

有限公司 施工 价格 价格 行承兑

制

同受母

河北纵横工程 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 劳务 866 0.83% 866 否 866.00

有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母

河北纵横工程 修理 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 3,251.94 27.66% 3,252 否 3,251.94

有限公司 费 价格 价格 行承兑

制

华北制药股份 同一母 综合 市场 市场 现汇或银

采购 231.01 0.57% 920 否 231.01

有限公司 公司 服务 价格 价格 行承兑

同受母

华北制药集团 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 0 0.00% 681 否 0

有限责任公司 服务 价格 价格 行承兑

制

同受母

华北制药康欣 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 0 0.00% 1,403 否 0

有限公司 服务 价格 价格 行承兑

制

冀中能源峰峰

集团邯郸百维 同一母 综合 市场 市场 现汇或银

采购 101.6 0.25% 180 否 101.60

进出口贸易有 公司 服务 价格 价格 行承兑

限公司

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 现汇或银

采购 电力 20,622 30.34% 26,940 否 20,622.00

集团有限公司 公司 价格 价格 行承兑

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 现汇或银

采购 劳务 1,194.63 1.14% 1,195 否 1,194.63

集团有限公司 公司 价格 价格 行承兑

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 155,901.5 现汇或银

采购 煤炭 40.25% 240,000 否 155,901.52

集团有限公司 公司 价格 价格 2 行承兑

冀中能源峰峰 同一母 综合 市场 市场 现汇或银

采购 19,503.09 48.08% 26,274 否 19,503.09

集团有限公司 公司 服务 价格 价格 行承兑

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司显德 代管分 采购 劳务 290.62 0.28% 291 否 290.62

价格 价格 行承兑

汪矿 公司

冀中能源集团 同受母

市场 市场 现汇或银

国际物流有限 公司控 采购 材料 356.42 0.16% 2,000 否 356.41518

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团邯凤 公司控 采购 材料 0 0.00% 1,300 否 0.00

价格 价格 行承兑

水泥有限公司 制

34

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团聚能 公司控 采购 材料 1,098.88 0.51% 6,000 否 1,098.88

价格 价格 行承兑

物资有限公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 材料 3,290.29 1.51% 3,291 否 3,290.29

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 电力 7,759.27 11.42% 17,860 否 7,759.27

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

工程 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 6,829.56 2.64% 11,400 否 6,829.56

施工 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

修理 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 392.77 3.34% 2,000 否 392.77

费 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

综合 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 2,039.35 5.03% 5,488 否 2,039.35

服务 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源机械

同一母 市场 市场 现汇或银

装备集团有限 采购 材料 1,712.53 0.79% 4,420.19 否 1,712.53

公司 价格 价格 行承兑

公司

冀中能源机械

同一母 市场 市场 现汇或银

装备集团有限 采购 设备 1,478.31 2.20% 10,890.88 否 1,478.31

公司 价格 价格 行承兑

公司

冀中能源机械

同一母 修理 市场 市场 现汇或银

装备集团有限 采购 453.28 3.86% 1,010 否 453.28

公司 费 价格 价格 行承兑

公司

冀中能源集团

同一母 市场 市场 现汇或银

金牛贸易有限 采购 材料 2,310.61 1.06% 3,417.02 否 2,310.61

公司 价格 价格 行承兑

公司

冀中能源邢台 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 材料 992.94 0.46% 2,492.16 否 992.94

价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源邢台 同受母

综合 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 采购 7,931.61 19.55% 15,038 否 7,931.61

服务 价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源张家 同受母

市场 市场 现汇或银

口矿业集团有 公司控 采购 材料 426.13 0.20% 1,430 否 426.13

价格 价格 行承兑

限公司 制

冀中能源张家 同受母

市场 市场 现汇或银

口矿业集团有 公司控 采购 煤炭 0 0.00% 500 否 0.00

价格 价格 行承兑

限公司 制

冀中能源张家 同受母

综合 市场 市场 现汇或银

口矿业集团有 公司控 采购 545.84 1.35% 800 否 545.84

服务 价格 价格 行承兑

限公司 制

冀中能源张矿 同受母

市场 市场 现汇或银

集团怀来矿业 公司控 采购 材料 179.21 0.08% 500 否 179.211409

价格 价格 行承兑

有限公司 制

冀中能源张矿 同受母

修理 市场 市场 现汇或银

集团怀来矿业 公司控 采购 86.41 0.73% 240 否 86.41

费 价格 价格 行承兑

有限公司 制

冀中能源张矿 同受母 采购 劳务 市场 市场 56.68 0.05% 100 否 现汇或银 56.68

35

集团检测检验 公司控 价格 价格 行承兑

有限公司 制

冀中能源张矿 同受母

市场 市场 现汇或银

集团康保矿业 公司控 采购 煤炭 324.05 0.08% 1,400 否 324.05

价格 价格 行承兑

有限公司 制

冀中能源张矿 同受母

市场 市场 现汇或银

集团尚义煤炭 公司控 采购 煤炭 194.74 0.05% 500 否 194.74

价格 价格 行承兑

销售有限公司 制

冀中能源张矿 同受母

市场 市场 现汇或银

集团蔚西矿业 公司控 采购 煤炭 2,779.93 0.72% 9,800 否 2,779.93

价格 价格 行承兑

有限公司 制

同受母

石家庄工业泵 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 材料 287.73 0.13% 741.79 否 287.73

厂有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母

石家庄工业泵 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 设备 170.31 0.25% 189.92 否 170.31

厂有限公司 价格 价格 行承兑

制

石家庄煤矿机 同受母

市场 市场 现汇或银

械有限责任公 公司控 采购 材料 1,342.59 0.62% 3,631.62 否 1,342.59

价格 价格 行承兑

司 制

石家庄煤矿机 同受母

市场 市场 现汇或银

械有限责任公 公司控 采购 设备 4,180.31 6.22% 7,418.42 否 4,180.31

价格 价格 行承兑

司 制

同受母

石家庄瑞丰煤 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 材料 230.39 0.11% 649.33 否 230.39

业有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母

唐山市汇金煤 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 煤炭 0 0.00% 12,000 否 0.00

炭有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母

唐山市汇金煤 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 采购 214.99 0.53% 300 否 214.99

炭有限公司 服务 价格 价格 行承兑

制

邢台金隅咏宁 联营企 市场 市场 现汇或银

采购 材料 569.27 0.26% 570 否 569.267928

水泥有限公司 业 价格 价格 行承兑

邢台金隅咏宁 联营企 租赁 市场 市场 现汇或银

采购 679.25 100.00% 680 否 679.25

水泥有限公司 业 费 价格 价格 行承兑

冀中能源邢台 同受母

工程 市场 市场 现汇或银

矿业集团工程 公司控 采购 6,498.52 2.51% 25,025 否 6,498.52

施工 价格 价格 行承兑

有限责任公司 制

冀中能源邢台 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团工程 公司控 采购 劳务 2,226.35 2.12% 2,227 否 2,226.35

价格 价格 行承兑

有限责任公司 制

张家口第一煤 同受母

市场 市场 现汇或银

矿机械有限公 公司控 采购 材料 420.02 0.19% 1,385 否 420.02

价格 价格 行承兑

司 制

张家口第一煤 同受母

修理 市场 市场 现汇或银

矿机械有限公 公司控 采购 508.3 4.32% 509 否 508.30

费 价格 价格 行承兑

司 制

同受母

邯郸金华焦化 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 煤炭 1,356.66 0.14% 3,930 否 1,356.66

有限公司 价格 价格 行承兑

制

邯郸市大力矿 同受母 销售 设备 市场 市场 322.96 1.61% 360 否 现汇或银 322.96

36

业有限公司 公司控 租赁 价格 价格 行承兑

制 费

同受母

邯郸市峰滨经 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 煤炭 762.34 0.08% 763 否 762.34

贸有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母 设备

邯郸市牛儿庄 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 租赁 794.71 3.97% 900 否 794.71

采矿有限公司 价格 价格 行承兑

制 费

同受母

邯郸市牛儿庄 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 210.32 4.67% 300 否 210.32

采矿有限公司 服务 价格 价格 行承兑

制

同受母 设备

邯郸市孙庄采 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 租赁 63.35 0.32% 64 否 63.35

矿有限公司 价格 价格 行承兑

制 费

同受母 设备

邯郸通顺矿业 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 租赁 48.93 0.24% 90 否 48.93

有限公司 价格 价格 行承兑

制 费

同受母

邯郸通顺矿业 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 144.09 3.20% 220 否 144.09

有限公司 服务 价格 价格 行承兑

制

同受母

河北峰煤焦化 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 煤炭 18,394.88 1.84% 42,122 否 18,394.88

有限公司 价格 价格 行承兑

制

同受母

河北峰煤焦化 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 781.31 17.36% 1,886 否 781.31

有限公司 服务 价格 价格 行承兑

制

母公司

河北煤炭科学 市场 市场 现汇或银

之代管 销售 材料 369.78 0.37% 456.56 否 369.78

研究院 价格 价格 行承兑

公司

河北天择重型 同一母 市场 市场 现汇或银

销售 材料 282.05 0.28% 320 否 282.05

机械有限公司 公司 价格 价格 行承兑

河北中煤四处 同受母

市场 市场 现汇或银

矿山工程有限 公司控 销售 材料 335.65 0.34% 336 否 335.65

价格 价格 行承兑

公司 制

华北制药河北 同受母

离子 市场 市场 现汇或银

华民药业有限 公司控 销售 0 200 否 0

膜 价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源峰峰 同受母 设备

市场 市场 现汇或银

集团邯郸宝峰 公司控 销售 租赁 3,004.53 15.02% 3,700 否 3,004.53

价格 价格 行承兑

矿业有限公司 制 费

冀中能源峰峰 同受母

市场 市场 现汇或银

集团汕头宏硕 公司控 销售 煤炭 5,536.45 0.55% 5,537 否 5,536.45

价格 价格 行承兑

贸易有限公司 制

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 现汇或银

销售 煤炭 11,440.4 1.15% 14,040 否 11,440.40

集团有限公司 公司 价格 价格 行承兑

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 现汇或银

销售 设备 0 0.00% 否 0

集团有限公司 公司 价格 价格 行承兑

设备

冀中能源峰峰 同一母 市场 市场 现汇或银

销售 租赁 8,817.7 44.09% 10,000 否 8,817.70

集团有限公司 公司 价格 价格 行承兑

费

冀中能源峰峰 同一母 综合 市场 市场 现汇或银

销售 1,129.12 25.09% 1,780 否 1,129.12

集团有限公司 公司 服务 价格 价格 行承兑

37

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司陶一 代管分 销售 煤炭 513.57 0.05% 0是 513.57

价格 价格 行承兑

煤矿 公司

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司显德 代管分 销售 电力 166.49 0.59% 167 否 166.49

价格 价格 行承兑

汪矿 公司

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司显德 代管分 销售 煤炭 306.7 0.03% 0是 306.70

价格 价格 行承兑

汪矿 公司

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司章村 代管分 销售 电力 359.19 1.26% 360 否 359.19

价格 价格 行承兑

矿 公司

冀中能源股份 母公司

市场 市场 现汇或银

有限公司章村 代管分 销售 设备 1,992.02 39.84% 1,993 否 1,992.02

价格 价格 行承兑

矿 公司

冀中能源邯郸 同受母 设备

市场 市场 0是 现汇或银

矿业集团亨健 公司控 销售 租赁 1,614.96 8.07% 1,614.96

价格 价格 行承兑

矿业有限公司 制 费

冀中能源邯郸 同受母

综合 市场 市场 0是 现汇或银

矿业集团亨健 公司控 销售 211.19 4.69% 211.19

服务 价格 价格 行承兑

矿业有限公司 制

冀中能源邯郸 同受母

综合 市场 市场 现汇或银

矿业集团聚隆 公司控 销售 267.54 5.95% 179 是 267.54

服务 价格 价格 行承兑

矿业有限公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团聚能 公司控 销售 煤炭 294.4 0.03% 600 否 294.40

价格 价格 行承兑

物资有限公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 电力 9,928.95 34.91% 12,000 否 9,928.95

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

房屋 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 623.62 52.62% 625 否 623.62

租赁 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

固定 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 1,861.31 37.23% 1,886 否 1,861.31

资产 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 煤炭 912.96 0.09% 990 否 912.96

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母 设备

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 租赁 3,145.89 15.73% 4,761 否 3,145.89

价格 价格 行承兑

公司 制 费

冀中能源邯郸 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 蒸汽 13.81 0.19% 166 否 13.81

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸 同受母

综合 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 264.15 5.87% 400 否 264.15

服务 价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邯郸

同受母

矿业集团云宁 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 煤炭 7,313.37 0.73% 10,280 否 7,313.37

矸石热电有限 价格 价格 行承兑

制

公司

38

冀中能源机械

同一母 市场 市场 现汇或银

装备集团有限 销售 材料 0 0.00% 5,947.76 否 0

公司 价格 价格 行承兑

公司

冀中能源集团

同一母 市场 市场 现汇或银

金牛贸易有限 销售 材料 289.26 0.29% 2,020 否 289.26

公司 价格 价格 行承兑

公司

同受母

冀中能源集团 房屋 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 496.8 41.92% 500 否 496.80

有限责任公司 租赁 价格 价格 行承兑

制

同受母

冀中能源集团 综合 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 1,111.76 24.71% 1,500 否 1,111.76

有限责任公司 服务 价格 价格 行承兑

制

冀中能源井陉 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 煤炭 34.38 0.00% 1,500 否 34.38

价格 价格 行承兑

公司 制

冀中能源邢台 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 电力 1,787.81 6.29% 1,800 否 1,787.81

价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源邢台 同受母

房屋 市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 64.8 5.47% 65 否 64.80

租赁 价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源邢台 同受母

市场 市场 现汇或银

矿业集团有限 公司控 销售 蒸汽 59.44 0.80% 320 否 59.44

价格 价格 行承兑

责任公司 制

冀中能源张家 同受母

市场 市场 现汇或银

口矿业集团有 公司控 销售 煤炭 103.18 0.01% 1,430 否 103.18

价格 价格 行承兑

限公司 制

冀中能源张矿 同受母

市场 市场 现汇或银

集团怀来矿业 公司控 销售 材料 0.85 0.00% 320 否 0.85

价格 价格 行承兑

有限公司 制

山西段王统配 同受母

市场 市场 现汇或银

煤炭经销有限 公司控 销售 煤炭 2,234.62 0.22% 2,600 否 2,234.62

价格 价格 行承兑

公司 制

同受母 设备

山西金地煤焦 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 租赁 323.15 1.62% 325 否 323.15

有限公司 价格 价格 行承兑

制 费

同受母 设备

山西兴县金地 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 租赁 1,448.21 7.24% 1,500 否 1,448.21

煤业有限公司 价格 价格 行承兑

制 费

同受母

唐山市汇金煤 市场 市场 现汇或银

公司控 销售 煤炭 4,592.87 0.46% 12,000 否 4,592.87

炭有限公司 价格 价格 行承兑

制

邢台金隅咏宁 联营企 市场 市场 现汇或银

销售 电力 1,506.25 5.30% 1,507 否 1,506.25

水泥有限公司 业 价格 价格 行承兑

邢台金隅咏宁 联营企 市场 市场 现汇或银

销售 水泥 907.71 6.38% 908 否 907.71

水泥有限公司 业 价格 价格 行承兑

398,902.6 697,847.2

合计 -- -- -- -- -- -- -- --

1 2

大额销货退回的详细情况 无

按类别对本期将发生的日常关联交易

进行总金额预计的，在报告期内的实 无

际履行情况（如有）

39

交易价格与市场参考价格差异较大的

不适用

原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关 转让资 关联

关 关联 转让资产 转让价

联 关联交易 产的评 交易 交易损益

联 交易 关联交易定价原则 的账面价 格（万 披露日期 披露索引

关 内容 估价值 结算 （万元）

方 类型 值（万元） 元）

系 （万元） 方式

以金牛化工股票在

将公司持

本协议签署日前 30

有的金牛

冀 控 个交易日的每日加

化工 2.04 巨潮资讯网站

中 股 股权 权平均价格算术平 2015 年 11

亿股股份 25,646.02 不适用 121,992 现金 89,402.79 （http://www.c

集 股 出售 均值为基础确定，最 月 28 日

协议转让 ninfo.com.cn/）

团 东 低转让价格不低于

给冀中集

该算术平均值的

团

90%。

转让价格与账面价值或

评估价值差异较大的原 不适用

因（如有）

公司此次股权出售导致公司丧失了对金牛化工的控股股东地位，公司所持 26.05%的股权改由

对公司经营成果与财务

权益法核算，两项合计增加了公司投资收益约 17.33 亿元，从而公司 2015 年度归属于上市

状况的影响情况

公司股东的净利润较上年同比有较大幅度增长。

如相关交易涉及业绩约

定的，报告期内的业绩 不适用

实现情况

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

1、公司第五届董事会第二十八次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于将公司下属章村矿、显德汪矿

和陶一矿整体资产及相关负债托管暨出售给冀中集团的议案》，并签署了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限

公司之资产收购协议》，批准了将公司下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债转让至冀中能源集团，同时鉴于

本次资产出售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公

司将标的资产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。托管期自托管基准日起算，至标的资

产按照《资产收购协议》的约定交割至冀中集团之日为止。

2、截止报告期末，公司在财务公司的存款余额为81,419.77万元，其中，向财务公司支付委贷手续费25.05万元，票据

贴现金额95,566.57万元。

根据《主板上市公司规范运作指引》要求，公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）对财务公司进行了风险持续

40

评估，根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《冀中能源集团财务有限责任公司二〇一五年度风险评估审核报告》

（致同专字（2016）第110ZA3084号），认为：财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，未发现

财务公司存在违反中国银行监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，财务公司的各项监管指标符

合该办法第三十四条的规定要求。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

《第五届董事会第二十八次会议决议公告》、《出售资

2015 年 10 月 31 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

产暨关联交易公告》

《2015 年第三次临时股东大会决议公告》 2015 年 11 月 24 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

《关于拟转让河北金牛化工股份有限公司部分股权的提

2015 年 11 月 24 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

示性公告》

《关于拟转让河北金牛化工股份有限公司部分股权的补

2015 年 11 月 25 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

充公告》

《关于转让河北金牛化工股份有限公司部分股份的关联

交易公告》、《第五届董事会第三十次会议决议公告》、2015 年 11 月 28 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

《第五届监事会第十八次会议决议公告》

《关于转让河北金牛化工股份有限公司部分股份的进展

2015 年 12 月 04 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

公告》

《2015 年第四次临时股东大会决议公告》 2015 年 12 月 22 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

《关于转让金牛化工股份获得国务院国资委批复并收到

2015 年 12 月 31 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

股权转让价款的提示性公告》

《关于完成金牛化工股份转让事宜的提示性公告》 2016 年 01 月 16 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

冀中能源集团财务有限责任公司二〇一五年度风险评估

2016 年 04 月 22 日 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）

审核报告

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

√ 适用 □ 不适用

托管情况说明

公司第五届董事会第二十八次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于将公司下属章村矿、显德汪矿和

陶一矿整体资产及相关负债托管暨出售给冀中集团的议案》，并签署了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公

司之资产收购协议》，批准了将公司下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债转让至冀中能源集团，同时鉴于本

次资产出售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公司

将标的资产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。托管期自托管基准日起算，至标的资产

按照《资产收购协议》的约定交割至冀中集团之日为止。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

41

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

2009年3月，在重大资产重组过程中，公司分别与峰峰集团、邯矿集团、张矿集团签订了《国有土地租赁协议》；2011

年4月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议》；2011年4月，公司与冀中集团和邢矿集团分别签订了《房屋租

赁合同》；2012年4月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议之补充协议》；上述协议经公司第五届董事会第

二十次会议审议通过后在本报告期继续履行（具体内容详见2009年3月26日、2011年4月8日、2012年4月24日和2015年4月29

日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告）。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

公司与子公司之间担保情况

担保额度相关公告 担保额 实际发生日期（协议 实际担 是否履 是否为关

担保对象名称 担保类型 担保期

披露日期 度 签署日） 保金额 行完毕 联方担保

金牛天铁煤焦化

2014 年 09 月 27 日 10,000 2014 年 10 月 15 日 5,000 连带责任保证 1年 是 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2014 年 09 月 27 日 10,000 2015 年 02 月 03 日 5,000 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 02 月 14 日 60,000 2015 年 03 月 18 日 5,000 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 02 月 14 日 60,000 2015 年 05 月 29 日 15,000 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 02 月 14 日 60,000 2015 年 10 月 30 日 5,000 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 02 月 14 日 60,000 2015 年 12 月 25 日 4,950 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 07 月 14 日 34,500 2015 年 08 月 13 日 7,651.5 连带责任保证 4年 否 否

有限公司

金牛天铁煤焦化

2015 年 07 月 14 日 34,500 2015 年 09 月 29 日 4,000 连带责任保证 1年 否 否

有限公司

报告期内审批对子公司担保额度合计 报告期内对子公司担保

104,500 51,601.5

（B1） 实际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保额度 报告期末对子公司实际

114,500 46,601.5

合计（B3） 担保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况

担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金 担保类型 担保期 是否履行 是否为关

42

相关公告 （协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额

104,500 51,601.5

（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合

114,500 46,601.5

（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.54%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务

46,601.5

担保金额（E）

担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 46,601.5

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿

不适用

责任的情况说明（如有）

违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期

本期实际 计提减值 报告期实

受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 损益实

产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金

称 交易 金额 方式 际收回

金额 （如有） 额

情况

2015 年 2016 年

获得利息 可随时赎

交通银行 否 保本型 33,500 12 月 31 12 月 31 0 0 0 未到期

收入 回

日 日

合计 33,500 -- -- -- 0 0 0 0 --

委托理财资金来源 自有资金

逾期未收回的本金和收益累计

0

金额

涉诉情况（如适用） 不适用

委托理财审批董事会公告披露

日期（如有)

委托理财审批股东会公告披露

日期（如有)

2016 年度，使用合计不超过人民币 30 亿元的自有资金委托商业银行进行理财，上述资金

未来是否还有委托理财计划

额度可滚动使用。投资范围为委托商业银行进行固定收益类或承诺保本的投资理财。

43

（2）委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

计提减值 报告期 报告期损

是否关 贷款利 本期实际收 预计收

贷款对象 贷款金额 起始日期 终止日期 准备金额 实际损 益实际收

联交易 率 回本金金额 益

（如有） 益金额 回情况

2013 年 11 月 21 2015 年 11 月

段王集团 否 5.84% 20,000 20,000 1,168 收回

日 21 日

2013 年 12 月 27 2015 年 12 月

段王集团 否 5.84% 15,000 15,000 876 收回

日 26 日

2014 年 03 月 27 2015 年 03 月

段王集团 否 6.90% 5,000 5,000 345 收回

日 27 日

2014 年 06 月 09 2015 年 06 月

段王集团 否 6.90% 5,000 5,000 345 收回

日 09 日

2014 年 06 月 17 2015 年 06 月

段王集团 否 6.90% 4,500 4,500 310.5 收回

日 17 日

2014 年 09 月 12 2015 年 09 月

段王集团 否 6.36% 5,000 5,000 318 收回

日 12 日

2014 年 10 月 14 2015 年 10 月

段王集团 否 6.06% 10,000 10,000 606 收回

日 14 日

2014 年 12 月 08 2015 年 12 月

段王集团 否 5.66% 20,000 20,000 1,132 收回

日 08 日

2014 年 01 月 13 2016 年 01 月

段王集团 否 6.46% 44,000 2,842.4 未到期

日 13 日

2014 年 02 月 20 2016 年 02 月

段王集团 否 6.46% 50,000 3,230 未到期

日 19 日

2015 年 04 月 27 2017 年 04 月

段王集团 否 6.04% 10,000 604 未到期

日 27 日

2015 年 06 月 09 2017 年 06 月

段王集团 否 5.56% 5,000 278 未到期

日 09 日

2015 年 06 月 17 2017 年 06 月

段王集团 否 5.56% 4,500 250.2 未到期

日 17 日

2015 年 07 月 17 2017 年 07 月

段王集团 否 5.56% 5,000 278 未到期

日 17 日

2015 年 07 月 24 2017 年 07 月

段王集团 否 5.56% 5,000 278 未到期

日 24 日

2015 年 09 月 07 2017 年 09 月

段王集团 否 5.25% 13,000 682.5 未到期

日 07 日

2015 年 09 月 22 2017 年 09 月

段王集团 否 5.25% 5,000 262.5 未到期

日 22 日

2015 年 10 月 13 2017 年 10 月

段王集团 否 4.99% 10,000 499 未到期

日 13 日

2015 年 11 月 21 2017 年 11 月

段王集团 否 4.99% 20,000 998 未到期

日 21 日

2015 年 12 月 08 2017 年 12 月

段王集团 否 4.99% 20,000 998 未到期

日 08 日

2015 年 12 月 25 2017 年 12 月

段王集团 否 4.99% 15,000 748.5 未到期

日 25 日

44

2015 年 12 月 30 2017 年 12 月

段王集团 否 4.99% 12,000 598.8 未到期

日 30 日

2015 年 12 月 23 2017 年 12 月

聚隆化工 否 4.99% 130,000 6,487 未到期

日 23 日

合计 -- 433,000 -- -- 84,500 19,034.9 5,100.5 --

委托贷款资金来源 自有资金

逾期未收回的本金和收益累

0

计金额

涉诉情况（如适用） 不适用

委托贷款审批董事会公告披

露日期（如有)

委托贷款审批股东会公告披

露日期（如有)

未来是否还有委托贷款计划 有

4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

合同涉 合同涉

及资产 及资产

合同 评估机 评估基

合同订 的账面 的评估 交易价 是否 截至报告

订立 合同签 构名称 准日 定价原 关联 披露日 披露索

立公司 合同标的 价值 价值 格（万 关联 期末的执

对方 订日期 （如 （如 则 关系 期 引

方名称 （万 （万 元） 交易 行情况

名称 有） 有）

元）（如 元）（如

有） 有）

设鄂尔多

天津中 新设立公

斯市嘉东 在评估

2012 年 联资产 2011 年 司的营业 2012 年

冀中能 郝彦 煤业有限 30,823. 基础上

06 月 评估有 07 月 43,000 否 无 执照及工 06 月

源 兵 公司 59 协商定

26 日 限责任 31 日 商变更正 26 日

100%股 价

公司 在办理中

权

北京大

2015 年 正海地 2014 年 2015 年 巨潮资

冀中能 金牛 聚隆化工 34,515. 依据评 工商变更

06 月 人资产 12 月 34,515.7 否 无 06 月 讯网站

源 化工 全部股权 7 估价值 已完成

25 日 评估有 31 日 25 日 （http:/

限公司 /www.c

北京大 ninfo.c

在评估

2015 年 正海地 2014 年 2015 年 om.cn/

冀中能 厦门 厦门航空 基础上 工商变更

09 月 ）

219,40

09 月 人资产 12 月 220,000 否 无

源 建发 15%股权 0 协商定 已完成

19 日 评估有 31 日 19 日

价

限公司

北京 北京大

邢台咏宁 以评估

金隅 2015 年 正海地 2014 年 2015 年

冀中能 水泥有限 24,566. 值作为 24,566.8 工商变更

股份 02 月 人资产 09 月 否 无 02 月

源 公司 60% 86 挂牌底 6 已完成

有限 01 日 评估有 30 日 03 日

股权 价

公司 限公司

45

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《冀中能源股份有限公司社会责任报告》

全文。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

1、公司债券基本信息

债券 债券代 债券余额（万

债券名称 发行日 到期日 利率 还本付息方式

简称 码 元）

2011 年 2016 年 每年付息一次，到期一次还

冀中能源股份有限公司 2011 年公司 11 冀

112028 05 月 04 05 月 04 275,220.24 6.20% 本，最后一期利息随本金的

债券 能债

日 日 兑付一起支付。

冀中能源股份有限公司 2016 年面向 2016 年 2021 年 每年付息一次，到期一次还

16 冀

合格投资者公开发行公司债券（第一 112292 03 月 23 03 月 23 150,000 5.40% 本，最后一期利息随本金的

中 01

期） 日 日 兑付一起支付。

公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所

报告期内公司债券的付息兑付情况 报告期本公司按时足额付息。

公司债券附发行人或投资者选择权条款、可

交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款 不适用

的执行情况（如适用）。

2、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：

国泰君安证券 北京市金融大街 28 号 邢汉钦、韩

名称 办公地址 联系人 联系人电话 010-59312899

股份有限公司 盈泰中心 2 号楼 9 层 宇

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：

名称 大公国际资信评估有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层

报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变

不适用

更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）

46

3、公司债券募集资金使用情况

2011 年公司债券募集资金中的 8 亿元用于偿还银行借款，其余用于补充流

动资金。截至 2011 年 12 月 31 日止，本期公司债券募集资金已全部使用

公司债券募集资金使用情况及履行的程序

完毕。公司发行公司债所募集的资金，全部按照股东大会批准的用途使用，

未发生变更情况。

年末余额（万元） 0

募集资金专项账户运作情况 正常

募集资金使用是否与募集说明书承诺的用

是

途、使用计划及其他约定一致

4、公司债券信息评级情况

2015年5月12日，大公国际资信评估有限公司评定公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望维持稳定，“11冀能债”的信用

等级维持AAA。

2016年3月21日，大公国际资信评估有限公司评定公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望稳定，2016年公司债券的信用

等级维持AAA。

以上评级报告详见本公司于2015年5月12日、2016年3月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的评级报告。

本公司将在2015年年度报告披露之日起两个月内在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司债券评级报告，请投资者关

注。

5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保证措施未发生变更。

报告期内，公司能够严格执行偿债计划，按照约定时间支付利息，切实保障了公司债权人的权益。

公司“11冀能债”和“16冀中01”的担保人冀中集团最近一年及一期合并报表口径的主要财务数据及财务指标如下（2014 年财

务数据经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）：

项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

总资产（万元） 19,358,314.48 18,993,188.69

所有者权益合计（万元） 4,247,146.54 4,204,480.96

资产负债率 78.06% 77.86%

流动比率（倍） 0.98 0.97

速动比率（倍） 0.89 0.87

项目 2015 年 1-9 月 2014 年度

净资产收益率 -3.49% -12.10%

净利润（万元） -43,232.97 -107,388.32

6、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期，公司未召开债券持有人会议。

7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期，公司债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司尽职履责，按时完成了2014年度的公司债券受托管理人报告，

具体内容详见本公司于2015年5月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2011年公司债券受托管理人报告（2014

年度）》。

本公司将在2015年年度报告披露之日起1个月内在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露2015年度的公司债券受托管理

人报告，请投资者关注。

47

8、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目 2015 年 2014 年 同期变动率

息税折旧摊销前利润 228,000.28 240,380.25 -5.15%

投资活动产生的现金流量净

84,600.56 -289,110.27 不适用

额

筹资活动产生的现金流量净

-96,160.79 87,924.91 不适用

额

期末现金及现金等价物余额 441,689.7 348,174.01 26.86%

流动比率 97.00% 108.00% -11.00%

资产负债率 50.96% 50.24% 0.72%

速动比率 90.00% 99.00% -9.00%

EBITDA 全部债务比 10.99% 11.47% -0.48%

利息保障倍数 1.18 0.89 32.58%

现金利息保障倍数 2.69 3.99 -32.58%

EBITDA 利息保障倍数 3.33 3.12 6.73%

贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00%

利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因

□ 适用 □ 不适用

1、投资活动产生的现金流量净额较同期大幅增加，主要原因是公司出售厦门航空有限公司股权，同时处置子公司金牛化工

部分股权收回投资款所致。

2、筹资活动产生的现金流量净额较同期大幅减少，主要是上期公司非公开发行股票，募集资金30.90亿元，以及本期取得借

款收到的现金减少所致。

3、利息保障倍数较同期增加32.58%，主要是由于本期公司息税前利润增加所致。

4、现金利息保障倍数较同期降低32.58%，主要是本期公司经营活动产生的现金流量净额减少所致。

9、截至报告期末的资产权利受限情况

参见“本节，七、55所有权或使用权收到限制的资产”。

10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

报告期内公司对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况如下：

融资工具名称 发行时间 到期日 发行金额（亿元） 利率 付息兑付情况

理财直接融资工具 2014 年 9 月 26 日 2015 年 9 月 25 日 5 6% 已按时兑付本息

理财直接融资工具 2014 年 10 月 23 日 2015 年 10 月 22 日 3 6% 已按时兑付本息

11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截止报告期末，公司获得银行授信共计189.12亿元，已使用88.81亿元，公司所有到期贷款均按时足额偿还，不存在展

期、减免情况。

12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内公司已按照2011年公司债券募集说明书约定支付债券利息，未发生违反募集说明书约定或承诺的情况。

48

13、报告期内发生的重大事项

报告期内本公司未发生可能影响公司偿债能力或债券价格的重大事项。

14、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否

公司债券的保证人是否为法人或其他组织

√ 是 □ 否

是否披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注

√ 是 □ 否

49

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 511,047,366 18.80% 153,314,209 153,314,209 664,361,575 18.80%

2、国有法人持股 511,047,366 18.80% 153,314,209 153,314,209 664,361,575 18.80%

二、无限售条件股份 2,207,065,596 81.20% 662,119,679 662,119,679 2,869,185,275 81.20%

1、人民币普通股 2,207,065,596 81.20% 662,119,679 662,119,679 2,869,185,275 81.20%

三、股份总数 2,718,112,962 100.00% 815,433,888 815,433,888 3,533,546,850 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配方案的议案》。2015年6月10日，公司以2015年6月9

日为股权登记日，向全体股东每10股派现金1元（含税），同时以资本公积转增股本，向全体股东按每10股转增3股，共计转

增815,433,888股，公司总股本变更为 3,533,546,850股（具体内容详见2015年5月19日，2015年6月3日刊登在《证券时报》、

《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√ 适用 □ 不适用

2009年度，根据本公司第四届董事会第三次会议决议、2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日，中国证

券监督管理委员会证监许可[2009]707号《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购

买资产的批复》批准，公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团发行368,489,569股股份，购买该等公司所有的与煤炭业务相关

的经营性资产和负债。

公司收购邯矿集团的陶一矿、陶二矿、云驾岭矿、郭二庄矿四个矿的《采矿许可证》变更登记手续已于2012年12月31

日办理完毕，邯矿集团所持公司部分股份的解除代保管手续也已经完成。按照邯矿集团在公司重大资产重组中所作出的承诺，

邯矿集团办理代保管的28,780,436股股份自《采矿许可证》变更登记完成之日起算3年锁定期，解除限售日期为2015年12月31

日。2014年度利润分配方案实施后，邯矿集团持有的限售股份数量增加为37,414,567股。截止本报告披露日，邯矿集团的限

售股份37,414,567股已经解除限售，可上市流通日为2016年4月20日。

公司收购峰峰集团的四个煤矿中，梧桐庄矿的采矿许可证变更登记手续尚在办理过程中。峰峰集团办理代保管的

100,149,623股股份尚未开始计算限售日期。

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称 期初限售股 本期解除 本期增加限售 期末限售股 限售原因 解除限售日期

50

数 限售股数 股数 数

冀中能源集团有限责任公司 405,228,758 0 121,568,627 526,797,385 增发 2017 年 7 月 18 日

未开始计算限售

冀中能源峰峰集团有限公司 77,038,172 0 23,111,451 100,149,623 增发

期

2015 年 12 月 31

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 28,780,436 0 8,634,131 37,414,567 增发

日

合计 511,047,366 0 153,314,209 664,361,575 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露日

年度报告披露 报告期末表决权

前上一月末表决

报告期末普通 日前上一月末 恢复的优先股股

98,143 86,447 0 权恢复的优先股 0

股股东总数 普通股股东总 东总数（如有）（参

股东总数（如有）

数 见注 8）

（参见注 8）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况

持股比 报告期末持 报告期内增

股东名称 股东性质 条件的股份 条件的股份

例 股数量 减变动情况 股份状态 数量

数量 数量

冀中能源集团有限

国有法人 44.12% 1,559,172,313 310,808,995 526,797,385 1,032,374,928 质押 515,666,667

责任公司

冀中能源峰峰集团

国有法人 16.90% 597,142,952 137,802,220 100,149,623 496,993,329

有限公司

冀中能源邯郸矿业

国有法人 6.88% 243,252,041 56,135,087 37,414,567 205,837,474

集团有限公司

冀中能源张家口矿

国有法人 3.33% 117,677,888 27,156,436 117,677,888

业集团有限公司

中国证券金融股份

其他 1.77% 62,504,336 62,504,336

有限公司

中央汇金资产管理

其他 1.23% 43,364,800 43,364,800

有限责任公司

交通银行股份有限 其他 0.29% 10,098,589 10,098,589

51

公司－工银瑞信互

联网加股票型证券

投资基金

境内自然

李庆涛 0.28% 10,017,303 10,017,303

人

中国农业银行股份

有限公司－工银瑞

其他 0.22% 7,797,120 7,797,120

信创新动力股票型

证券投资基金

中江国际信托股份

其他 0.20% 7,000,000 7,000,000

有限公司

战略投资者或一般法人因配售

新股成为前 10 名股东的情况 无

（如有）（参见注 3）

公司前 10 名股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中集团的控股子公司；工银瑞

上述股东关联关系或一致行动 信互联网加股票型证券投资基金和工银瑞信创新动力股票型证券投资基金同属于工银瑞

的说明 信基金管理有限公司；公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否

属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

冀中能源集团有限责任公司 1,032,374,928 人民币普通股 1,032,374,928

冀中能源峰峰集团有限公司 496,993,329 人民币普通股 496,993,329

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 205,837,474 人民币普通股 205,837,474

冀中能源张家口矿业集团有限公司 117,677,888 人民币普通股 117,677,888

中国证券金融股份有限公司 62,504,336 人民币普通股 62,504,336

中央汇金资产管理有限责任公司 43,364,800 人民币普通股 43,364,800

交通银行股份有限公司－工银瑞信

10,098,589 人民币普通股 10,098,589

互联网加股票型证券投资基金

李庆涛 10,017,303 人民币普通股 10,017,303

中国农业银行股份有限公司－工银

7,797,120 人民币普通股 7,797,120

瑞信创新动力股票型证券投资基金

中江国际信托股份有限公司 7,000,000 人民币普通股 7,000,000

公司前 10 名无限售流通股股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中集团的

前 10 名无限售流通股股东之间，以

控股子公司；工银瑞信互联网加股票型证券投资基金和工银瑞信创新动力股票型证

及前 10 名无限售流通股股东和前 10

券投资基金同属于工银瑞信基金管理有限公司；公司未知其他前 10 名股东之间是

名股东之间关联关系或一致行动的

否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动

说明

人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业 本公司股票为融资融券标的证券，前 10 名普通股股东中，股东李庆涛通过信用担

务情况说明（如有）（参见注 4） 保账户持股数量为 10,006,003 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：地方国有控股

控股股东类型：法人

控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

52

冀中能源集团有限责任公司 杨国占 2005 年 12 月 16 日 78405082-2 能源行业投资等

控股股东报告期内控股和参 公司控股股东冀中集团及其子公司华北制药集团有限责任公司 以下简称“华药集团”）共持

股的其他境内外上市公司的 有上市公司华北制药股份有限公司 54.51%的股权，其中冀中集团直

股权情况 接持有华北制药 36.93%的股权，通过华药集团间接持有华北制药 17.58 %

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：地方国资管理机构

实际控制人类型：法人

实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

河北省人民政府国有资产监督管理委员会 王昌 00021799-8 国有资产管理

实际控制人报告期内控制的其他境内外上

未知

市公司的股权情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法人股东名称 法定代表人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动

冀中能源峰峰集团有限公司 陈亚杰 2003 年 07 月 18 日 3051278100 煤炭批发销售等

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

53

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

54

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

期初 本期增 本期减 其他

期末持

任职 持股 持股份 持股份 增减

姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 股数

状态 数 数量 数量 变动

（股）

（股） （股） （股） （股）

张成文 董事长 现任 男 55 2015 年 07 月 29 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

陈亚杰 副董事长 现任 男 59 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

李建忠 董事 现任 男 59 2013 年 09 月 16 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

李笑文 董事 现任 男 61 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

班士杰 董事 现任 男 54 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

董事、总

赵生山 现任 男 53 2015 年 07 月 29 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

经理

史际春 独立董事 现任 男 64 2008 年 08 月 27 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

戴金平 独立董事 现任 女 51 2014 年 08 月 08 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

杨有红 独立董事 现任 男 53 2014 年 08 月 08 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

监事会主

张振峰 现任 男 53 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

席

李明朝 监事 现任 男 60 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

王玉江 监事 现任 男 53 2008 年 08 月 27 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

曹尧 监事 现任 男 39 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

郭志武 监事 现任 男 54 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

韩福明 监事 现任 男 58 2013 年 01 月 11 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

张建生 监事 现任 男 45 2015 年 07 月 29 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

张党育 副总经理 现任 男 49 2012 年 04 月 22 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

毕锦明 副总经理 现任 男 58 2008 年 08 月 27 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

许登旺 总经济师 现任 男 53 2008 年 08 月 27 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

郝宝生 副总经理 现任 男 52 2012 年 08 月 20 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

李树荣 副总经理 现任 男 53 2014 年 08 月 08 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

杜丙申 总工程师 现任 男 54 2008 年 08 月 27 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

张凯 副总经理 现任 男 53 2012 年 10 月 29 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

张景坤 副总经理 现任 男 56 2011 年 03 月 16 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

李风凯 副总经理 现任 男 52 2013 年 06 月 26 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

张延广 副总经理 现任 男 60 2013 年 06 月 26 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

总会计师

兼财务负

郑温雅 现任 女 47 2015 年 07 月 29 日 2016 年 01 月 10 日 0 0 0 0 0

责人、董

事会秘书

郭周克 董事长 离任 男 58 2014 年 08 月 08 日 2015 年 07 月 13 日 0 0 0 0 0

祁泽民 副董事 离任 男 58 2008 年 08 月 27 日 2015 年 07 月 13 日 0 0 0 0 0

55

长、总经

理

总会计师

兼财务负

陈立军 离任 男 53 2008 年 08 月 27 日 2015 年 07 月 29 日 0 0 0 0 0

责人、董

事会秘书

赫孟合 副总经理 离任 男 53 2012 年 10 月 29 日 2015 年 07 月 29 日 0 0 0 0 0

聂强 副总经理 离任 男 51 2011 年 03 月 16 日 2015 年 07 月 29 日 0 0 0 0 0

合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

由于公司发展需要，张成文先生由公司监事会主席改任公司董

张成文 董事长 任免 2015 年 07 月 29 日

事长

郭周克 董事长 离任 2015 年 07 月 13 日 工作原因

祁泽民 副董事长、总经理 离任 2015 年 07 月 13 日 工作原因

由于公司发展需要，张振峰先生由公司监事被选举为公司监事

张振峰 监事会主席 任免 2015 年 07 月 29 日

会主席

总会计师兼财务负

陈立军 离任 2015 年 07 月 29 日 工作原因

责人、董事会秘书

赫孟合 副总经理 离任 2015 年 07 月 29 日 工作原因

聂强 副总经理 离任 2015 年 07 月 29 日 工作原因

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

张成文，男，1961年9月出生，中共党员，硕士，正高级工程师。曾任张家口下花园煤矿宣东矿矿长兼党总支书记，下

花园煤矿党委委员、副矿长、总工程师，邯矿集团张家口盛源矿业公司董事长、党委书记、总经理，邯矿集团副总经理、总

经理、党委常委，河北金牛能源集团有限责任公司董事、副总经理，冀中能源邢台矿业集团有限责任公司董事长、党委常委，

公司监事会主席。现任冀中能源集团有限责任公司董事、副总经理，公司董事长、党委书记。

陈亚杰，男，1957年7月出生，中共党员，硕士研究生，正高级工程师。曾任峰峰矿务局五矿副总工程师、总工程师，

峰峰矿务局牛儿庄矿矿长，峰峰矿务局总工程师、副局长，峰峰集团有限责任公司董事、副总经理、总经理，冀中能源峰峰

集团有限公司总经理、副董事长。现任冀中能源集团有限责任公司董事，冀中能源峰峰集团有限公司董事长、党委书记，公

司副董事长。

李建忠，男，1957年1月出生，中共党员，大学学历，正高级经济师。曾任峰峰矿务局码头机械厂厂长、书记，峰峰矿

务局供应处处长，峰峰集团有限公司物资供销分公司经理，峰峰集团有限公司副总经济师，河北汽车集团有限责任公司副总

经理（代理总经理），冀中能源集团有限责任公司总经理助理，冀中能源峰峰集团有限公司总经济师。现任冀中能源集团有

限责任公司副总经理，冀中能源国际物流集团有限公司董事长、党委书记、总经理，公司董事。

李笑文，男，1955年11月出生，中共党员，大学本科，高级会计师。曾任邢台矿务局财务处副处长、处长，河北金牛能

源股份有限公司总会计师兼财务负责人，邢台矿业集团有限责任公司总会计师、企业总法律顾问、董事、党委委员，金牛能

源股份有限公司董事，河北金牛能源集团有限责任公司总会计师兼财务负责人。现任冀中能源集团有限责任公司总会计师，

公司董事。

班士杰，男，1962年2月出生，中共党员，硕士研究生，正高级工程师。曾任邯郸矿务局阳邑矿副矿长，邯郸矿务局陶

二矿副矿长，邯郸矿务局陶二煤电股份有限公司副总经理，邯矿集团阳邑矿业公司董事长、党委书记、总经理，邯矿集团云

驾岭煤矿矿长，冀中能源邯郸矿业集团有限公司副总经理、总经理、副董事长、党委常委。现任冀中能源集团有限责任公司

董事，冀中能源邯郸矿业集团有限公司董事长、党委书记，公司董事。

赵生山，男，1963 年 11 月出生，中共党员，博士研究生，正高级工程师。曾任张家口下花园煤矿副总工程师、副矿

长，张家口盛源矿业公司副总经理兼总工程师，张家口矿业集团有限公司董事、副总经理、总工程师，总经理，党委常委。

现任公司董事、总经理。负责主持公司经理层全面工作，组织实施董事会决议、负责企业管理、改革发展、经济运行、资本

运营、安全生产、节能环保等工作。

56

史际春，男，1952年3月出生，法学博士，教授。曾任中国人民大学法学院副教授、教授、博士生导师，中国法学会经

济法学研究会副会长，北京市人大常委会及法制委员会委员，北京市人民政府顾问，中共中央法制讲座《社会保障与法制建

设》课题组组长，中央政治局学习讲座《行政管理体制改革和完善经济法律制度》主讲人等职。现任中国人民大学教授、博

士生导师，鹏华基金管理有限公司独立董事，常州恐龙园股份有限公司独立董事，公司独立董事。

戴金平，女，1965年1月出生，中共党员，教授。曾任南开大学国际经济研究所所长、南开大学金融工程学院副院长、

南开大学金融发展研究院副院长。现任南开大学经济学教授、博士生导师，南开大学国家经济研究院副院长，南开大学跨国

公司研究中心副主任，九安医疗股份有限公司独立董事，天津北方信托投资股份有限公司独立董事，赞普科技股份有限公司

独立董事，北京久其软件股份有限公司独立董事，公司独立董事。

杨有红，男，1963年10月出生，管理学（会计学）博士，中国社会科学院博士后，中国注册会计师，中共党员。曾任北

京工商大学会计学院副院长、总支书记、院长，北京工商大学商学院院长，现任北京工商大学教授，中国国旅股份有限公司

独立董事，昊华能源股份有限公司独立董事，公司独立董事。

张振峰，男，1963年1月出生，中共党员，硕士，高级政工师。曾任邯郸矿务局政策研究室副处级研究员，邯矿集团董

事会秘书、办公室副主任，河北金牛能源集团有限责任公司总法律顾问、董事会办公室主任、董事会秘书等职。现任冀中能

源集团有限责任公司总法律顾问、董事会办公室主任，山西冀中能源集团矿业有限责任公司总经济师，公司监事会主席。

李明朝，男，1956年12月出生，中共党员，硕士，正高级工程师。曾任邯郸矿务局王凤矿副矿长，邯矿集团长风玻璃纤

维厂厂长、金石钢铁公司董事长、党委书记、金华焦化公司董事长、邯矿集团总经理助理，井陉矿务局局长等职。现任冀中

能源集团有限责任公司副总经理，冀中能源井陉矿业集团有限公司董事长、党委书记，公司监事。

王玉江，男，1963年12月出生，中共党员，硕士，正高级会计师。曾任邯郸矿务局王凤矿财务科科长，邯郸矿务局企业

银行副行长，结算中心主任，河北金牛能源集团有限责任公司产权与资本运营部部长、结算中心主任，河北金牛化工股份有

限公司监事会主席、冀中能源集团有限责任公司总经理助理、产权与资本运营部部长、结算中心主任等职。现任冀中能源邢

台矿业集团有限责任公司总会计师，公司监事。

曹尧，男，1977年7月出生，中共党员，大学，高级政工师。曾任石药集团有限公司总裁助理、中诺药业（石家庄）有

限公司副总经理，山西冀中能源集团矿业有限责任公司副总经理，冀中能源邢台矿业集团有限责任公司党委常委、工会主席

等职。现任公司党委副书记、工会主席、监事。协助党委书记抓好党委工作，负责工会、共青团工作。

郭志武，男，1962年4月出生，中共党员，研究生，正高级政工师。曾任峰峰矿务局薛村矿团委书记、工会副主席、主

席，峰峰集团大淑村矿党委书记，冀中能源峰峰集团有限公司党委常委。现任冀中能源峰峰集团有限公司党委副书记、工会

主席、董事，公司监事。

韩福明，男，1958年9月出生，中共党员，大学，正高级政工师。曾任邯郸矿务局组织部副部长，邯郸矿务局陶二矿党

委书记，邯郸矿务局工会主席、党委常委。现任冀中能源邯郸矿业集团有限公司党委副书记、工会主席、董事，公司监事。

张建生，男，1971年3月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任峰峰矿务局规划发展处、非煤产业部工程师，

峰峰集团法律中心经济师。现任冀中能源集团有限责任公司法律事务中心高级经济师、副主任职员，公司监事。

张党育，男，1967年9月出生，汉族，中共党员，博士研究生，正高级工程师。曾任峰峰矿务局薛村矿副总工程师、副

矿长兼大淑村矿筹备处副处长，薛村矿矿长，大淑村矿矿长，峰峰集团总工程师等职，现任公司副总经理。协助总经理抓好

生产工作。负责生产管理的总体组织协调调度和应急处理工作，负责信息化公告、安全高效矿井和高产高效区队建设等工作。

毕锦明，男，1958年1月出生，中共党员，博士研究生，正高级工程师，曾任邢台矿务局邢台矿矸石电厂副厂长、厂长，

邢台矿副总工程师，邢台矿务局塔茨米公司副经理，邢台矿副矿长，邢矿集团公司机械厂厂长等职，现任公司副总经理。协

助总经理抓好机电工作。负责机电日常管理、设备租赁、特种设备管理和节能管理等工作。

许登旺，男，1963年8月出生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师，曾任邢台矿务局邢台矿计划科副科长、运销科

科长，邢矿集团邢台矿副总经济师、总经济师，公司运销部部长、副总经济师，沽源金牛能源有限责任公司董事等职。现任

山西寿阳段王煤业集团有限公司董事，公司总经济师。协助总经理抓好经营管理和改革改制工作。负责物资供应、洗选加工、

煤炭营销、进出口管理、招投标管理、经营计划管理和考核、全面预算管理等工作。

郝宝生，男，1964年2月出生，汉族，中共党员，大学本科，正高级工程师。曾任邢台矿务局东庞矿综采队工程师、队

长，邢台矿业集团邢台矿副总工程师，公司邢台矿副总工程师，葛泉矿副矿长，邢台矿副矿长、矿长，邢台矿邢北筹备处主

任，公司副总工程师，邢北煤业董事长，现任公司副总经理。协助总经理抓好发展规划、基建和节能环保工作。负责迁村、

基本建设、工农关系、环境保护、计量、水资源保护等工作。

李树荣，男，1963年6月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任冀中能源峰峰集团万年矿副总工程师，冀中能

源峰峰集团新三矿副矿长、矿长，冀中能源峰峰集团梧桐庄矿矿长，冀中能源峰峰集团副总工程师，冀中能源井陉矿业集团

有限公司副总经理。协助总经理抓好安全工作。负责安全生产管理、安全质量标准化、安全监察、安全培训、矿山救护、职

业病预防等工作。

杜丙申，男，1962年10月出生，中共党员，大学学历，正高级工程师，曾任邢台矿务局东庞矿通风区区长，邢矿集团邢

57

台矿副总工程师，公司邢台矿副总工程师、总工程师，东庞矿总工程师，邢东矿矿长，公司副总工程师等职。现任公司总工

程师。协助总经理抓好技术工作。负责一通三防、重大灾害预防、技术管理、重大技术方案论证、科技创新等工作。

张凯，男，1963年9月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，孙庄采矿公司董事长、

经理，冀中能源邯郸矿业集团有限公司陶二煤矿党委书记，冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿党委书记，山西冀中

能源集团矿业有限责任公司副总工程师、党委常委，山西金晖煤焦化工有限公司副总经理等职。现任冀中能源内蒙古有限公

司执行董事，公司副总经理。协助总经理抓好生产经营工作。负责内蒙公司全面工作。

张景坤，男，1960年2月出生，中共党员，硕士，高级工程师，曾任邯郸矿务局陶二矿区长、副总工程师、副矿长，邯

郸矿务局机电处副处长，邯郸矿业集团机电设备租赁公司经理，山西寿阳段王煤业集团有限公司董事长、总经理。现任公司

副总经理。协助总经理抓好供用电管理和电力产业经营发展工作。负责供用电业务管理、电力产业经营管理和电力产业发展

等工作。

李风凯，男，1964年12月生，中共党员，硕士研究生，采煤正高级工程师。曾任邯郸矿务局康城矿副总工程师、副矿长，

邯郸矿业集团有限公司康保矿矿长、陶一煤矿矿长等职。现任冀中能源股份有限公司邢台矿矿长，邢北煤业有限公司董事长，

公司副总经理。协助总经理抓好对外资源整合工作。负责对外资源整合、对外煤炭产业托管经营等工作。

张延广，男，1956年8月生，中共党员，大专学历，采煤技术员。曾任邢台矿务局东庞矿副矿长，冀中能源股份有限公

司葛泉矿副矿长(正处级)等职。现任冀中能源股份有限公司东庞矿副矿长(正处级)，邢台东庞通达煤电有限公司副总经理（正

处级)，公司副总经理。协助总经理抓好安全生产及经营管理工作。负责东庞矿生产工作。

郑温雅，女，1969年4月出生，中共党员，硕士研究生，正高级会计师。曾任公司财务部主任会计师、副部长、部长、

结算中心主任、公司副总会计师，河北金牛化工股份有限公司副董事长等职。现任河北金牛化工股份有限公司董事，公司总

会计师、财务负责人兼董事会秘书。协助总经理抓好财务工作。负责会计核算、财务管理、资金管理、投融资管理、产（股）

权管理、法律事务、税务筹划、风险管理、资产保值增值、财务预决算管理、合同管理等工作。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人 任期终止 在股东单位是否

股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期

员姓名 日期 领取报酬津贴

张成文 冀中能源集团 董事 2013 年 11 月 01 日 是

张成文 冀中能源集团 副总经理 2008 年 06 月 25 日 是

陈亚杰 冀中能源集团 董事 2008 年 06 月 25 日 否

陈亚杰 峰峰集团 董事长、党委书记 2010 年 08 月 10 日 是

李建忠 冀中能源集团 副总经理 2013 年 09 月 03 日 否

李笑文 冀中能源集团 总会计师 2008 年 06 月 25 日 是

班士杰 冀中能源集团 董事 2013 年 11 月 01 日 否

班士杰 邯矿集团 董事长、党委书记 2011 年 08 月 07 日 是

张振峰 冀中能源集团 总法律顾问 2011 年 08 月 07 日 是

李明朝 冀中能源集团 副总经理 2008 年 06 月 25 日 否

郭志武 峰峰集团 党委副书记、工会主席、董事 2008 年 07 月 01 日 是

韩福明 邯矿集团 党委副书记、工会主席、董事 2011 年 08 月 01 日 是

张建生 冀中能源集团 法律事务中心副主任职员 2010 年 01 月 15 日 是

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员 在其他单位担任的职 任期终止 在其他单位是否

其他单位名称 任期起始日期

姓名 务 日期 领取报酬津贴

董事长、党委书记、总

李建忠 冀中能源国际物流集团有限公司 2011 年 12 月 01 日 是

经理

史际春 中国人民大学 教授 1996 年 06 月 01 日 是

史际春 中国人民大学 博士生导师 1997 年 01 月 01 日 是

史际春 鹏华基金管理有限公司 独立董事 2008 年 09 月 01 日 是

58

史际春 常州恐龙园股份有限公司 独立董事 2012 年 06 月 01 日 是

戴金平 天津南开大学国家经济研究院 副院长、教授 2013 年 01 月 01 日 是

戴金平 天津九安医疗电子股份有限公司 独立董事 2013 年 12 月 27 日 是

戴金平 北京久其软件股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 17 日 是

杨有红 北京工商大学 教授 2012 年 04 月 01 日 是

杨有红 北京昊华能源股份有限公司 独立董事 2012 年 09 月 05 日 是

杨有红 中国国旅股份有限公司 独立董事 2012 年 09 月 27 日 是

张振峰 山西冀中能源集团矿业有限责任公司 总经济师 2013 年 05 月 21 日 否

李明朝 冀中能源井陉矿业集团有限公司 董事长、党委书记 2011 年 08 月 07 日 是

王玉江 邢矿集团 总会计师 2008 年 07 月 04 日 是

许登旺 山西寿阳段王煤业集团有限公司 董事 2006 年 11 月 16 日 否

张凯 冀中能源内蒙古有限公司 执行董事 2012 年 09 月 28 日 否

张延广 邢台东庞通达煤电有限公司 副总经理 2011 年 02 月 22 日 否

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、 在公司股东单位担任职务的公司董事、 监事， 不在本公司领取任何薪酬和津 （补）贴。在公司领取报酬的监事

根据其在公司担任的除监事外的其他职务而确定。

2、独立董事在公司领取津贴，根据股东大会确定的津贴标准，人均10万元/年（含税）。

3、公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案、奖惩制度及考核标准等，审查公司董事、监事

及高级管理人员履行职责的情况，进行年度绩效考核与兑现。同时，根据董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员管

理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平，参照《河北省政府国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管

理暂行办法》制订。

公司2015年共支付董事、监事及高级管理人员薪酬418.23万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬

张成文 董事长 男 55 现任 0是

陈亚杰 副董事长 男 59 现任 0是

李建忠 董事 男 59 现任 0是

李笑文 董事 男 61 现任 0是

班士杰 董事 男 54 现任 0是

赵生山 董事、总经理 男 53 现任 3.2 否

史际春 独立董事 男 64 现任 10 否

戴金平 独立董事 女 51 现任 10 否

杨有红 独立董事 男 53 现任 10 否

张振峰 监事 男 53 现任 0是

李明朝 监事 男 60 现任 0是

王玉江 监事 男 53 现任 0是

曹尧 监事 男 39 现任 22.75 否

59

郭志武 监事 男 54 现任 0是

韩福明 监事 男 58 现任 0是

张建生 监事 男 45 现任 0是

张党育 副总经理 男 49 现任 22.75 否

毕锦明 副总经理 男 58 现任 24.71 否

许登旺 总经济师 男 53 现任 22.75 否

郝宝生 副总经理 男 52 现任 22.75 否

李树荣 副总经理 男 53 现任 13.06 否

杜丙申 总工程师 男 54 现任 22.75 否

张凯 副总经理 男 53 现任 11.07 否

张景坤 副总经理 男 56 现任 38.43 否

李风凯 副总经理 男 52 现任 38.02 否

张延广 副总经理 男 60 现任 45.87 否

总会计师、财务负责

郑温雅 女 47 现任 15.05 否

人兼董事会秘书

郭周克 董事长 男 58 离任 0是

祁泽民 副董事长、总经理 男 58 离任 26 否

总会计师兼董事会

陈立军 男 53 离任 22.75 否

秘书

赫孟合 副总经理 男 53 离任 18.17 否

聂强 副总经理 男 51 离任 18.15 否

合计 -- -- -- -- 418.23 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 40,877

主要子公司在职员工的数量（人） 5,037

在职员工的数量合计（人） 45,914

当期领取薪酬员工总人数（人） 45,914

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 3,667

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

生产人员 31,493

销售人员 1,404

技术人员 3,651

财务人员 463

行政人员 8,903

合计 45,914

教育程度

教育程度类别 数量（人）

60

本科及以上 4,910

大专 5,169

中专、高中及以下 35,835

合计 45,914

2、薪酬政策

公司依据国家相关法律法规要求结合自身实际情况，本着规范管理、强化激励原则制定了薪酬分配管理办法，公司内部

各岗位的工资水平充分考虑岗位贡献价值、责任大小，本着公平合理的原则确定薪酬级别；同时还制定了与薪酬管理办法相

适应的绩效考核管理办法，通过绩效考核结果兑现员工薪酬，提高了员工工作的主动性。

3、培训计划

公司坚持“管理、装备、培训”并重原则，实施全员培训。企业负责人、安全生产管理人员、特种作业人员均由具备资质

的培训机构培训，经考核合格持证上岗，其他从业人员由公司各矿、厂自主培训，以危害辨识、岗位操作技能、职防、应急

处置等为主要培训内容，做到了在岗职工100%经培训考核合格、100%持证上岗、100%建立了培训档案，职工安全素质不断

提升，为公司安全生产奠定了坚实基础。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

61

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司自上市以来严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关

法律法规和中国证监会、深交所的有关规范性文件及《公司章程》的规定，不断完善公司法人治理结构，提高规范运作水平，

强化信息披露责任意识，建立健全内部控制制度，提高公司运营透明度，公司治理实际状况符合中国证监会发布的有关上市

公司治理的规范性文件要求。公司在股东大会、董事会、监事会、与控股股东关系、与利益相关者、信息披露等方面都遵从

上市公司治理的相关规定，构建了以《公司章程》为基础，以三会议事规则、一系列内部控制制度等为主要架构的规章体系，

形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层构成的决策、监督、执行的经营管理体系。报告期内，公司未收到监管部门对

公司采取行政监管的相关性文件。截止报告期末，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，公司治理的实际情况与《公司

法》和中国证监会的相关要求不存在重大差异。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

（一）业务独立。公司拥有独立完整的煤炭生产、物资供应和煤炭销售系统，独立开展煤炭开采、洗选、销售业务，具

有独立面向市场的能力。

（二）人员独立。公司设立独立的劳动人事部门，独立决定劳动、人事、社会保障及工资管理等方面的事务。公司董事、

监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》规定的程序产生，公司的总经理、副总经理等高级管理人员均在

公司或控股子公司领取薪酬。

（三）资产独立。公司与控股股东的产权关系清晰，公司具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的

辅助配套设施，并具备生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产，对生产经营所需的资产具有完整的所有权或使用权，

不存在资金、资产及其他资源被控股股东无偿占用或使用的情况。

（四）机构独立。公司设有股东大会、董事会、监事会和经营层等决策、经营管理及监督机构，形成了有效的法人治理

结构；公司设有开展生产经营活动必备的内部职能部门，供应、生产和销售的组织机构健全，不存在与控股股东职能部门之

间的从属关系和混合经营、合署办公的情况。

（五）财务独立。公司具有独立的会计核算体系和财务管理制度，设有独立的财务部门和专职财务人员，独立决策，独

立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账户，依法独立纳税。

三、同业竞争情况

√ 适用 □ 不适用

控股股 工作进度及后续

问题类型 控股股东名称 问题成因 解决措施

东性质 计划

公司控股股东冀中集团及下属

峰峰集团、邯矿集团及张矿集团

于进一步规范并明确了同业竞

随着近年来煤炭行业的快速发展， 控股股东及相关

争承诺。具体内容详见 2014 年 4

冀中能源集团 公司控股股东冀中集团的不断重 责任主体积极按

同业竞争 其他 月 23 日刊登在《证券时报》、

有限责任公司 组，使公司与控股股东产生了一定 照承诺情况履

《中国证券报》、《上海证券报》

程度的同业竞争。 行。

及巨潮资讯网上的《关于公司及

相关责任主体承诺履行情况的

进展公告》。

62

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议类 投资者参

会议届次 召开日期 披露日期 披露索引

型 与比例

2015 年第一 刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资

临时股 2015 年 03 2015 年 03

次临时股东大 0.01% 讯网上的《冀中能源股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议

东大会 月 06 日 月 07 日

会 公告》（2015 临-009）

刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资

2014 年年度 年度股 2015 年 05 2015 年 05

0.03% 讯网上的《冀中能源股份有限公司 2014 年年度股东大会决议公告》

股东大会 东大会 月 19 日 月 20 日

（2015 临-018）

2015 年第二 刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资

临时股 2015 年 07 2015 年 07

次临时股东大 0.01% 讯网上的《冀中能源股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会决议

东大会 月 29 日 月 30 日

会 公告》（2015 临-034）

2015 年第三 刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资

临时股 2015 年 11 2015 年 11

次临时股东大 0.02% 讯网上的《冀中能源股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会决议

东大会 月 23 日 月 24 日

会 公告》（2015 临-053）

2015 年第四 刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资

临时股 2015 年 12 2015 年 12

次临时股东大 0.04% 讯网上的《冀中能源股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会决议

东大会 月 24 日 月 25 日

会 公告》（2015 临-065）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数

董事会次数 亲自参加会议

史际春 13 0 13 0 0否

戴金平 13 3 10 0 0否

杨有红 13 1 12 0 0否

独立董事列席股东大会次数 1

连续两次未亲自出席董事会的说明

无

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

63

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的

若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关规定的要求，

关注公司运作的规范性，能够忠实履行职责，勤勉尽责，出席相关会议，深入了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况，

从各自专业角度为公司的经营、发展提出合理的意见和建议。报告期内，独立董事对公司的日常关联交易、聘任高级管理人

员、聘请审计机构、等相关事项发表独立意见，所有独立意见均被公司重视和采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

（一）提名委员会履职情况

报告期内，提名委员会委员认真履行职责，按照《公司董事会提名委员会实施细则》规定，对拟选聘人员进行审查并提

出建议。2015年提名委员会分别审议并形成关于董事张成文先生、赵生山先生、总会计师郑温雅女士任职资格的审核决议，

同意将上述候选人名单提交董事会。

（二）审计委员会履职情况

1、报告期内，公司董事会审计委员根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，认真履行职责，监督公司内部控制

实施及其审计情况，审核公司的财务信息及其披露，先期审议了公司2015年度财务会计报告、公司内部控制自我评价报告、

关于续聘会计师事务所的议案等相关报告和议案。

2、审计委员会在2015年度年审注册会计师进场前，认真审阅了公司2015年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年

度审计工作的注册会计师协商确定了公司2015年度财务报告审计工作安排。审计委员会认真审阅了公司财务部提交的财务报

表，并出具了书面审计意见。

3、公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交

的时间进行了沟通和交流。

4、董事会审计委员会审议通过了关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的总结报告，认为年审

会计师依据有关会计准则和相关要求，出具了客观、公正的审计意见，出具的《2015年度审计报告》真实、准确地反映了公

司2015年度的财务状况。

5、2016年4月20日，董事会审计委员会作出了《关于2016年度聘请会计师事务所的决议》，认为：致同会计师事务所（特

殊普通合伙）自公司上市以来，一直负责公司审计业务，且在各年度审计工作中表现出了较强的执业能力及勤勉、尽责的工

作精神，提请董事会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务和内控审计机构。

（三）薪酬与考核委员会履行职责情况

公司薪酬与考核委员会严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》，切实履行职责，对公司董事、监事及高级管理人员2015

年的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员根据各自分工，认真履行了职责，较好地完

成了各项经营指标。公司对董事、监事和高级管理人员所付的薪酬公平、合理，年度薪酬总额的确定与发放跟各自的岗位履

职情况相结合，符合公司的薪酬管理规定。

（四）战略决策委员会履职情况

报告期内，公司董事会战略决策委员会按照相关规定切实履行职责，对公司未来发展规划及涉及公司的重大投资决策，

提出了专业的意见和建议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

报告期内，公司根据公司薪酬与考核相关管理规定，按照年初签订的《年度经营目标责任书》为标准，根据本年度高级

管理人员的任职岗位、责任、风险、业绩，目标完成情况，并结合民主测评结果确定其薪酬，形成有效的激励与约束机制。

64

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 04 月 22 日

内部控制评价报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的

100.00%

比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的

100.00%

比例

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

重大缺陷：1、违反“三重一大”制度的，决策程序不规范导致

系统性失效、形成重大缺陷不能及时上报、纠改而造成重大损

失的；2、违反规章制度，导致行政部门（监管机构）处罚的；

重大缺陷：1、董事、监事和高级管理人员舞弊；2、

或违反内控流程，导致重大商业纠纷和诉讼，给公司造成较大

公司已经公告的财务报告存在重大差错；3、企业财

损失；3、未能积极执行用工机制、激励约束与薪酬考核机制、

务报表已经或很可能被注册会计师出具否定意见或

培训机制等有效运行,未能充分激发员工的积极性和创造性，

拒绝表示意见；4、企业审计委员会和内部审计机构

对企业文化产生重大不利影响，使核心团队成员流失严重的；

未能有效发挥监督职能；5、内部控制评价的结果特

4、因负面消息被整个业务领域内流传，或被全国性媒体及公

别是重大或重要缺陷未得到整改。 重要缺陷：1、

众媒体关注，对企业声誉造成重大损害的；5、公司遭受证监

定性标准 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；2、未建

会处罚或证券交易所警告的；6、公司内部控制制度不健全或

立反舞弊程序和控制措施；3、对于非常规或特殊交

上期检查出的重大缺陷未得到及时整改的。 重要缺陷：1、虽

易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施

按“三重一大”制度执行的，但出现一般性决策失误的；2、未

且没有相应的补偿性控制；4、对于期末财务报告过

按内部控制规范化流程操作的，形成较大损失的；3、因人才

程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制

管理制度或流程存在缺陷，导致公司关键岗位业务重要人员流

的财务报表达到真实、准确的目标。 一般缺陷：除

失严重的； 4、国内或行业媒体出现负面新闻报告，对公司影

重大缺陷和重要缺陷外的其他缺陷。

响较大的；5、公司重要业务制度或流程存在缺陷；6、公司内

部控制重要缺陷未得到及时整改的。 一般缺陷：除重大缺陷

和重要缺陷以外的其他缺陷。

重大缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能导致财务错报

达到如下程度：1、错报营业收入≥营业收入的 3%；

2、错报利润总额≥利润总额的 5%；3、错报资产项

目≥资产总额的 1%。 重要缺陷：由该缺陷或缺陷 重大缺陷：由于非财务报告内部控制缺陷对利润总额或可能产

组合可能导致的财务错报达到如下程度：1、营业收 生的利润总额影响超过 1000 万元（含 1000 万元）。 重要缺

入的 3%＞错报营业收入≥营业收入的 2%；2、影响 陷：由于非财务报告内部控制缺陷对利润总额或可能产生的利

定量标准

利润总额 5%＞错报利润总额≥影响利润总额 2%；3、润总额影响超过 500 万元（含 500 万元）且不足 1000 万元。一

影响资产总额 1%＞错报资产项目≥影响资产总额 般缺陷：由于非财务报告内部控制缺陷对利润总额或可能产生

0.5%。 一般缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能导致 的利润总额影响 500 万元以下。

的财务错报达到如下程度：1、错报营业收入＜营业

收入的 2%；2、错报利润总额＜影响利润总额 2%；

3、错报资产项目＜影响资产总额 0.5%。

财务报告

重大缺陷 0

数量（个）

非财务报

告重大缺

0

陷数量

（个）

65

财务报告

重要缺陷 0

数量（个）

非财务报

告重要缺

0

陷数量

（个）

十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

内部控制审计报告中的审议意见段

我们认为，冀中能源公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的

财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况 披露

内部控制审计报告全文披露日期 2016 年 04 月 22 日

内部控制审计报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn

内控审计报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

66

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 04 月 20 日

审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 致同审字（2016）第 110ZA4486 号

注册会计师姓名 龙传喜 司伟库

审计报告正文

冀中能源股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的冀中能源股份有限公司（以下简称冀中能源公司）财务报表，包括2015年12月31日的合并及公司资

产负债表，2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是冀中能源公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，

并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审

计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存

在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，

包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列

报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，

以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，冀中能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了冀中能源公司2015年12

月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：冀中能源股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 4,552,616,855.98 3,734,391,665.67

67

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 2,115,383,943.99 2,653,178,436.59

应收账款 4,464,537,424.19 4,561,270,097.24

预付款项 114,660,338.31 196,199,785.20

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利 26,500,000.00 26,500,000.00

其他应收款 307,994,553.73 508,143,243.14

买入返售金融资产

存货 1,056,504,142.44 1,157,347,198.19

划分为持有待售的资产 801,451,428.15 338,982,923.58

一年内到期的非流动资产 15,607,076.79 17,049,510.20

其他流动资产 895,434,665.17 709,315,868.66

流动资产合计 14,350,690,428.75 13,902,378,728.47

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 513,770,000.00 513,770,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 1,745,888,416.69 2,697,660,513.01

投资性房地产

固定资产 13,877,605,603.47 13,756,648,312.75

在建工程 2,528,108,747.72 2,972,584,350.79

工程物资 69,934,360.46 26,746,662.20

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 5,969,966,125.22 6,309,406,433.92

开发支出

商誉 102,991,894.03 172,423,780.16

长期待摊费用 31,997,935.70 38,236,723.65

递延所得税资产 654,466,326.23 474,076,503.88

其他非流动资产 862,680,315.42 859,608,923.39

非流动资产合计 26,357,409,724.94 27,821,162,203.75

资产总计 40,708,100,153.69 41,723,540,932.22

流动负债：

短期借款 2,070,000,000.00 4,336,000,000.00

68

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 468,034,030.94 233,677,820.23

应付账款 5,094,774,798.32 4,939,448,969.53

预收款项 370,779,392.52 399,044,237.97

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 511,946,404.02 643,338,790.43

应交税费 141,163,126.39 246,260,563.35

应付利息 112,359,038.97 115,166,871.96

应付股利

其他应付款 1,045,225,668.52 1,406,644,190.65

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

5,009,498,644.01

一年内到期的非流动负债 563,532,748.58

其他流动负债

14,823,781,103.69

流动负债合计 12,883,114,192.70

非流动负债：

长期借款 4,431,949,582.46 3,854,000,000.00

应付债券 2,746,185,662.17

其中：优先股

永续债

长期应付款 468,012,566.01 355,765,500.00

长期应付职工薪酬

专项应付款 757,070.10 957,070.10

预计负债 95,969.00 95,969.00

293,366,646.63

递延收益 378,321,569.48

递延所得税负债 726,152,920.50 742,558,552.61

其他非流动负债

5,920,334,754.70

非流动负债合计 8,077,884,323.36

负债合计 20,744,115,858.39 20,960,998,516.06

所有者权益：

股本 3,533,546,850.00 2,718,112,962.00

69

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 4,155,290,028.91 5,062,851,857.85

减：库存股

其他综合收益 7,841,717.10 11,401,168.05

专项储备 74,946,348.03 70,517,787.35

盈余公积 1,643,759,978.26 1,643,759,978.26

一般风险准备

未分配利润 8,941,926,752.85 8,861,925,051.04

归属于母公司所有者权益合计 18,357,311,675.15 18,368,568,804.55

少数股东权益 1,606,672,620.15 2,393,973,611.61

所有者权益合计 19,963,984,295.30 20,762,542,416.16

负债和所有者权益总计 40,708,100,153.69 41,723,540,932.22

法定代表人：张成文 主管会计工作负责人：郑温雅 会计机构负责人：王万强

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 4,254,675,934.58 2,445,178,146.79

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 1,943,438,435.11 2,294,581,048.56

应收账款 4,690,590,544.72 5,096,319,360.33

预付款项 75,361,848.80 103,614,888.85

应收利息

应收股利 23,500,000.00 23,500,000.00

其他应收款 1,341,941,340.92 592,005,893.36

存货 546,212,869.61 583,455,538.71

划分为持有待售的资产 801,451,428.15

一年内到期的非流动资产 954,146,948.58 1,195,589,381.99

其他流动资产 840,929,086.93 1,103,200,350.63

流动资产合计 15,472,248,437.40 13,437,444,609.22

非流动资产：

可供出售金融资产 513,620,000.00 513,620,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 6,278,419,233.75 9,246,280,655.90

投资性房地产

固定资产 7,453,013,331.06 7,826,504,394.78

70

在建工程 868,835,972.25 680,669,019.21

工程物资 11,691,861.00

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 969,346,377.37 1,208,248,816.05

开发支出

商誉

长期待摊费用 15,018,448.63 19,797,108.34

递延所得税资产 551,105,786.75 441,561,350.95

其他非流动资产 2,682,843,879.63 1,782,222,753.94

非流动资产合计 19,343,894,890.44 21,718,904,099.17

资产总计 34,816,143,327.84 35,156,348,708.39

流动负债：

短期借款 1,100,000,000.00 2,930,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 139,011,726.60 78,700,000.00

应付账款 4,107,165,894.25 3,924,679,497.07

预收款项 526,260,471.53 323,971,181.64

应付职工薪酬 445,158,064.56 542,773,532.84

应交税费 88,180,571.10 188,240,592.33

应付利息 112,359,038.97 115,166,871.96

应付股利

其他应付款 752,557,095.47 988,222,105.09

划分为持有待售的负债

4,510,801,577.96

一年内到期的非流动负债 368,441,934.21

其他流动负债

11,781,494,440.44

流动负债合计 9,460,195,715.14

非流动负债：

长期借款 4,010,000,000.00 3,155,000,000.00

应付债券 2,746,185,662.17

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款 757,070.10 957,070.10

预计负债

223,006,661.24

递延收益 292,907,539.84

递延所得税负债

71

其他非流动负债

4,233,763,731.34

非流动负债合计 6,195,050,272.11

负债合计 16,015,258,171.78 15,655,245,987.25

所有者权益：

股本 3,533,546,850.00 2,718,112,962.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 5,014,099,770.46 5,830,045,274.37

减：库存股

其他综合收益 7,841,717.10 11,401,168.05

专项储备 4,557,069.58 6,128,863.72

盈余公积 1,643,759,978.26 1,643,759,978.26

未分配利润 8,597,079,770.66 9,291,654,474.74

所有者权益合计 18,800,885,156.06 19,501,102,721.14

负债和所有者权益总计 34,816,143,327.84 35,156,348,708.39

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 12,537,010,222.56 18,256,846,651.09

其中：营业收入 12,537,010,222.56 18,256,846,651.09

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 14,516,450,069.35 18,579,679,119.23

其中：营业成本 11,017,716,155.33 14,539,188,432.67

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 260,549,283.32 279,002,892.67

销售费用 437,616,365.93 386,423,329.40

管理费用 1,937,969,465.89 2,413,048,349.22

财务费用 651,528,030.16 755,089,807.84

资产减值损失 211,070,768.72 206,926,307.43

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 1,997,452,563.63 209,200,567.67

72

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 205,913,006.36 179,505,474.58

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,012,716.84 -113,631,900.47

加：营业外收入 315,413,131.77 371,375,036.60

其中：非流动资产处置利得 12,554,828.76 3,782,079.69

减：营业外支出 177,783,958.16 329,979,134.60

其中：非流动资产处置损失 17,373,263.17 14,848,752.13

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 155,641,890.45 -72,235,998.47

减：所得税费用 -147,771,774.29 91,414,791.00

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 303,413,664.74 -163,650,789.47

归属于母公司所有者的净利润 351,812,985.70 24,373,979.18

少数股东损益 -48,399,320.96 -188,024,768.65

六、其他综合收益的税后净额 -3,559,450.95 8,629,753.28

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -3,559,450.95 8,629,753.28

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -3,559,450.95 8,629,753.28

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益

-3,559,450.95 8,629,753.28

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 299,854,213.79 -155,021,036.19

归属于母公司所有者的综合收益总额 348,253,534.75 33,003,732.46

归属于少数股东的综合收益总额 -48,399,320.96 -188,024,768.65

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.0996 0.0076

（二）稀释每股收益 0.0996 0.0076

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：张成文 主管会计工作负责人：郑温雅 会计机构负责人：王万强

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 10,115,162,523.06 13,852,130,473.66

减：营业成本 8,799,064,223.31 10,604,584,088.21

营业税金及附加 184,827,853.81 230,474,606.91

73

销售费用 268,599,199.16 294,447,745.40

管理费用 1,517,918,371.12 1,947,117,331.54

财务费用 545,982,937.24 598,914,363.66

资产减值损失 247,682,282.57 230,444,292.09

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 865,416,374.34 366,904,911.36

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 270,708,166.40 178,728,848.57

二、营业利润（亏损以“－”号填列） -583,495,969.81 313,052,957.21

加：营业外收入 297,485,927.47 358,022,494.80

其中：非流动资产处置利得 12,554,828.76 3,594,534.74

减：营业外支出 31,660,894.64 237,034,337.02

其中：非流动资产处置损失 10,727,538.54 6,750,958.70

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -317,670,936.98 434,041,114.99

减：所得税费用 -83,072,240.13 77,409,231.54

四、净利润（净亏损以“－”号填列） -234,598,696.85 356,631,883.45

五、其他综合收益的税后净额 -1,579,485.60 8,629,753.28

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -1,579,485.60 8,629,753.28

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

-1,579,485.60 8,629,753.28

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 -236,178,182.45 365,261,636.73

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 15,451,147,217.38 21,291,075,331.81

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

74

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 3,690,506.68 22,928,070.40

收到其他与经营活动有关的现金 802,596,062.57 558,072,231.45

经营活动现金流入小计 16,257,433,786.63 21,872,075,633.66

购买商品、接受劳务支付的现金 8,073,396,123.45 10,675,596,937.68

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 3,938,557,193.88 4,221,985,628.90

支付的各项税费 1,846,868,832.11 2,762,695,485.19

支付其他与经营活动有关的现金 1,347,852,462.04 2,259,711,568.82

经营活动现金流出小计 15,206,674,611.48 19,919,989,620.59

经营活动产生的现金流量净额 1,050,759,175.15 1,952,086,013.07

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 2,381,686,292.57

取得投资收益收到的现金 146,712.33 6,195,093.09

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,574,068.25 594,780.47

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 768,656,749.40

收到其他与投资活动有关的现金 32,881,892.89 36,677,553.04

投资活动现金流入小计 3,193,945,715.44 43,467,426.60

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,918,177,566.21 2,873,194,191.93

投资支付的现金 415,000,000.00 47,500,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 13,875,979.68

支付其他与投资活动有关的现金 14,762,564.65

投资活动现金流出小计 2,347,940,130.86 2,934,570,171.61

投资活动产生的现金流量净额 846,005,584.58 -2,891,102,745.01

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 3,093,595,713.34

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,800,000.00

取得借款收到的现金 6,410,000,000.00 11,608,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 30,478,508.40 118,420,000.00

筹资活动现金流入小计 6,440,478,508.40 14,820,015,713.34

偿还债务支付的现金 6,406,632,418.34 12,886,440,933.32

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 987,643,221.63 1,050,121,207.78

75

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,800,000.00 6,028,260.22

支付其他与筹资活动有关的现金 7,810,722.59 4,204,555.34

筹资活动现金流出小计 7,402,086,362.56 13,940,766,696.44

筹资活动产生的现金流量净额 -961,607,854.16 879,249,016.90

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 935,156,905.57 -59,767,715.04

加：期初现金及现金等价物余额 3,481,740,073.07 3,541,507,788.11

六、期末现金及现金等价物余额 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 13,380,681,207.34 17,125,793,024.39

收到的税费返还 1,719,358.39 21,966,974.87

收到其他与经营活动有关的现金 602,348,673.08 265,770,208.94

经营活动现金流入小计 13,984,749,238.81 17,413,530,208.20

购买商品、接受劳务支付的现金 6,752,085,354.34 8,433,329,089.80

支付给职工以及为职工支付的现金 3,393,674,893.53 3,681,796,517.54

支付的各项税费 1,555,563,812.20 2,243,215,550.61

支付其他与经营活动有关的现金 1,871,718,193.55 1,993,572,304.24

经营活动现金流出小计 13,573,042,253.62 16,351,913,462.19

经营活动产生的现金流量净额 411,706,985.19 1,061,616,746.01

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 3,696,686,292.57 1,105,000,000.00

取得投资收益收到的现金 206,126,283.79 164,676,062.79

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,206,889.27 92,965.29

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,402,245,207.88

收到其他与投资活动有关的现金 26,176,611.83 26,532,221.96

投资活动现金流入小计 5,341,441,285.34 1,296,301,250.04

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,305,105,299.69 1,539,720,104.81

投资支付的现金 1830,000,000.00 2,155,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 397,157,000.00 13,875,979.68

支付其他与投资活动有关的现金 13,175,218.97

投资活动现金流出小计 3,545,437,518.66 3,708,596,084.49

投资活动产生的现金流量净额 1,796,003,766.68 -2,412,294,834.45

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 3,090,795,713.34

取得借款收到的现金 5,030,000,000.00 9,490,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 30,478,508.40 108,910,000.00

筹资活动现金流入小计 5,060,478,508.40 12,689,705,713.34

76

偿还债务支付的现金 4,608,000,000.00 10,536,107,600.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 841,122,335.67 864,576,818.66

支付其他与筹资活动有关的现金 1,249,136.80 1,035,143.08

筹资活动现金流出小计 5,450,371,472.47 11,401,719,561.74

筹资活动产生的现金流量净额 -389,892,964.07 1,287,986,151.60

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 1,817,817,787.80 -62,691,936.84

加：期初现金及现金等价物余额 2,436,858,146.78 2,499,550,083.62

六、期末现金及现金等价物余额 4,254,675,934.58 2,436,858,146.78

77

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

其他权益工

项目 具 一般

减：库 其他综合收 少数股东权益 所有者权益合计

股本 优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润

其 存股 益

先 续 准备

他

股 债

一、上年期末余额 2,718,112,962.00 5,062,851,857.85 11,401,168.05 70,517,787.35 1,643,759,978.26 8,861,925,051.04 2,393,973,611.61 20,762,542,416.16

加：会计政策

变更

前期差错

更正

同一控制

下企业合并

其他

二、本年期初余额 2,718,112,962.00 5,062,851,857.85 11,401,168.05 70,517,787.35 1,643,759,978.26 8,861,925,051.04 2,393,973,611.61 20,762,542,416.16

三、本期增减变动

金额（减少以“－” 815,433,888.00 -907,561,828.94 -3,559,450.95 4,428,560.68 80,001,701.81 -787,300,991.46 -798,558,120.86

号填列）

（一）综合收益总

-1,579,485.60 351,812,985.70 -48,399,320.96 301,834,179.14

额

（二）所有者投入

-95,127,940.94 -719,533,691.18 -814,661,632.12

和减少资本

1．股东投入的普通

股

2．其他权益工具持

有者投入资本

78

3．股份支付计入所

有者权益的金额

4．其他 -95,127,940.94 -719,533,691.18 -814,661,632.12

（三）利润分配 -271,811,283.89 -2,800,000.00 -274,611,283.89

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准

备

3．对所有者（或股

-271,811,283.89 -2,800,000.00 -274,611,283.89

东）的分配

4．其他

（四）所有者权益

815,433,888.00 -815,433,888.00

内部结转

1．资本公积转增资

815,433,888.00 -815,433,888.00

本（或股本）

2．盈余公积转增资

本（或股本）

3．盈余公积弥补亏

损

4．其他

（五）专项储备 4,428,560.68 -16,567,979.32 -12,139,418.64

1．本期提取 908,180,539.13 59,980,796.96 968,161,336.09

2．本期使用 -903,751,978.45 -76,548,776.28 -980,300,754.73

（六）其他 3,000,000.00 -1,979,965.35 1,020,034.65

四、本期期末余额 3,533,546,850.00 4,155,290,028.91 7,841,717.10 74,946,348.03 1,643,759,978.26 8,941,926,752.85 1,606,672,620.15 19,963,984,295.30

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

项目

其他权益工 减：库 其他综合收 一般 少数股东权益 所有者权益合计

股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润

具 存股 益 风险

79

优 永 准备

其

先 续

他

股 债

一、上年期末余额 2,312,884,204.00 2,380,284,902.51 3,942,362.02 183,086,762.59 1,594,357,996.54 8,980,853,522.07 2,623,197,019.91 18,078,606,769.64

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他 -3,000,000.00 -1,170,947.25 13,738,793.37 123,649,140.31 133,216,986.43

二、本年期初余额 2,312,884,204.00 2,377,284,902.51 2,771,414.77 183,086,762.59 1,608,096,789.91 9,104,502,662.38 2,623,197,019.91 18,211,823,756.07

三、本期增减变动

金额（减少以“－” 405,228,758.00 2,685,566,955.34 8,629,753.28 -112,568,975.24 35,663,188.35 -242,577,611.34 -229,223,408.30 2,550,718,660.09

号填列）

（一）综合收益总

8,629,753.28 24,373,979.18 -188,024,768.65 -155,021,036.19

额

（二）所有者投入

405,228,758.00 2,685,566,955.34 2,800,000.00 3,093,595,713.34

和减少资本

1．股东投入的普

405,228,758.00 2,685,566,955.34 2,800,000.00 3,093,595,713.34

通股

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

（三）利润分配 35,663,188.35 -266,951,590.52 -4,760,000.00 -236,048,402.17

1．提取盈余公积 35,663,188.35 -35,663,188.35

2．提取一般风险

准备

80

3．对所有者（或

-231,288,402.17 -4,760,000.00 -236,048,402.17

股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备 -112,568,975.24 -39,238,639.65 -151,807,614.89

1．本期提取 978,573,825.03 56,923,097.89 1,035,496,922.92

2．本期使用 -1,091,142,800.27 -96,161,737.54 -1,187,304,537.81

（六）其他

四、本期期末余额 2,718,112,962.00 5,062,851,857.85 11,401,168.05 70,517,787.35 1,643,759,978.26 8,861,925,051.04 2,393,973,611.61 20,762,542,416.16

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

其他权益工具

项目 减：库存 其他综合收

股本 优先 永续 其 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

股 益

股 债 他

一、上年期末余额 2,718,112,962.00 5,830,045,274.37 11,401,168.05 6,128,863.72 1,643,759,978.26 9,291,654,474.74 19,501,102,721.14

加：会计政策变更

前期差错更正

其他 -3,511,615.91 912,146.96 -188,164,723.34 -190,764,192.29

81

二、本年期初余额 2,718,112,962.00 5,826,533,658.46 11,401,168.05 7,041,010.68 1,643,759,978.26 9,103,489,751.40 19,310,338,528.85

三、本期增减变动金额（减少以“－”

815,433,888.00 -812,433,888.00 -3,559,450.95 -2,483,941.10 -506,409,980.74 -509,453,372.79

号填列）

（一）综合收益总额 -1,579,485.60 -234,598,696.85 -236,178,182.45

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 -271,811,283.89 -271,811,283.89

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配 -271,811,283.89 -271,811,283.89

3．其他

（四）所有者权益内部结转 815,433,888.00 -815,433,888.00

1．资本公积转增资本（或股本） 815,433,888.00 -815,433,888.00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备 -2,483,941.10 -2,483,941.10

1．本期提取 805,400,785.70 805,400,785.70

2．本期使用 -807,884,726.80 -807,884,726.80

（六）其他 3,000,000.00 -1,979,965.35 1,020,034.65

四、本期期末余额 3,533,546,850.00 5,014,099,770.46 7,841,717.10 4,557,069.58 1,643,759,978.26 8,597,079,770.66 18,800,885,156.06

上期金额

单位：元

上期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合收

股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

优先 永续 其 股 益

82

股 债 他

一、上年期末余额 2,312,884,204.00 3,147,478,319.03 3,942,362.02 40,919,475.77 1,594,357,996.54 9,078,325,041.50 16,177,907,398.86

加：会计政策变更

前期差错更正

其他 -3,000,000.00 -1,170,947.25 13,738,793.37 123,649,140.31 133,216,986.43

二、本年期初余额 2,312,884,204.00 3,144,478,319.03 2,771,414.77 40,919,475.77 1,608,096,789.91 9,201,974,181.81 16,311,124,385.29

三、本期增减变动金额（减少以“－”

405,228,758.00 2,685,566,955.34 8,629,753.28 -34,790,612.05 35,663,188.35 89,680,292.93 3,189,978,335.85

号填列）

（一）综合收益总额 8,629,753.28 356,631,883.45 365,261,636.73

（二）所有者投入和减少资本 405,228,758.00 2,685,566,955.34 3,090,795,713.34

1．股东投入的普通股 405,228,758.00 2,685,566,955.34 3,090,795,713.34

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 35,663,188.35 -266,951,590.52 -231,288,402.17

1．提取盈余公积 35,663,188.35 -35,663,188.35

2．对所有者（或股东）的分配 -231,288,402.17 -231,288,402.17

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备 -34,790,612.05 -34,790,612.05

1．本期提取 884,528,165.60 884,528,165.60

2．本期使用 -919,318,777.65 -919,318,777.65

（六）其他

四、本期期末余额 2,718,112,962.00 5,830,045,274.37 11,401,168.05 6,128,863.72 1,643,759,978.26 9,291,654,474.74 19,501,102,721.14

83

三、公司基本情况

1、公司概况

冀中能源股份有限公司（原名河北金牛能源股份有限公司，以下简称“本公司”）是经国家经贸委国经贸企改[1998]571号文

批准，由冀中能源邢台矿业集团有限责任公司（原名邢台矿业（集团）有限责任公司）独家发起，于1999年8月26日以募集

方式设立的股份有限公司，营业执照号1300001001301 1/1，注册资本425,000,000元。其中国有法人股325,000,000股，社会公

众股100,000,000股，于1999年9月9日在深圳证券交易所挂牌上市。

2004年8月本公司发行可转换公司债券700,000,000元，2005年可转换公司债券转为股本87,959,173股，2006年可转换公司债券

转为股本3,575,867股，2007年可转换公司债券转为股本971,587股，2008年3月可转换公司债券转为股本40,682股，可转换公

司债券共计转为股本92,547,309股。本公司可转换公司债券已于2008年3月11日停止转股，本公司已按可转换公司债券面值加

计当年利息即101.28元/张，赎回了在赎回日之前尚未转股的380张可转换公司债券，2008年3月18日，通过股东托管券商直接

将赎回款项划入了可转换公司债券持有人的资金账户，可转换公司债券相应注销并于2008年3月19日摘牌。

根据本公司2004年度股东大会决议，本公司实施资本公积转增股本的方案，具体为每10股转增6股，实际转增股本270,405,224

股；2005年本公司实施股权分置改革，具体对价方案为：方案实施股权登记日（即2005年6月24日）登记在册的流通股股东

每持有10股流通股将获得国有法人股支付的2.5股股份对价。国有法人股本次股权分置共支付对价65,799,732股，支付对价后，

国有法人股换取流通权，变为限售流通股。2007年7月5日，有限售条件流通股39,159,946股已解除限售可上市流通，2008年

12月29日，有限售条件流通股415,040,322股已解除限售可上市流通。2008年9月24日，营业执照注册号变更为130000000009735

1/1，截至2008年12月31日，注册资本为787,952,533元。

根据本公司2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国证券监督管理委员会《关于核准河北金牛能源股份有

限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]707号）文件，核准本公司向冀中能源

峰峰集团有限公司（以下简称“峰峰集团”）发行229,670,366股、向冀中能源邯郸矿业集团有限公司（以下简称“邯矿集团”）

发行93,558,477股、向冀中能源张家口矿业集团有限公司（以下简称“张矿集团”）发行45,260,726股购买相关资产，并于2009

年12月8日完成相关证券登记手续，本次发行股份登记完成后，本公司总股本为1,156,442,102股。2010年4月29日，本公司完

成了相应的工商变更手续，截至2010年12月31日，注册资本为1,156,442,102元。

根据本公司2010年第一次临时股东大会决议，本公司名称由“河北金牛能源股份有限公司”变更为“冀中能源股份有限公司”，

并于2010年1月12日办理完成更名的工商变更登记手续。

根据本公司2010年度股东大会决议，以本公司2010年12月31日总股本1,156,442,102股为基数，向全体股东每10股送红股6股，

同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，截至2011年12月31日，注册资本为2,312,884,204元。

根据本公司2013年第二次临时股东大会决议，并经2014年1月29日中国证券监督管理委员会批复（证监许可[2014]173号），

本公司非公开发行405,228,758股A 股股票，每股面值 1 元，发行价格为 7.65 元/股。本次增资业经致同会计师事务所（特

殊普通合伙）以致同验字〔2014〕第 110ZA0150 号验资报告验证，截至 2014年12月31日，注册资本为2,718,112,962元。

根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年12月31日总股本2,718,112,962股为基数，向全体股东每10股派现金1.00

元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增3股，截至2015年12月31日，注册资本为3,533,546,850元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设生产部、矿山安全部、非煤产业部、政策法规部、规划发

展部、企业管理部、节能环保部、基本建设部、财务部、人力资源部、证券部、组织部、审计部等部门，拥有山西寿阳段王

煤业集团有限公司、冀中能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化有限公司、邢台金牛玻纤有限

责任公司、河北金牛邢北煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、河北本道矿山工程技术有限

公司、邢台金牛酒店管理有限公司等多家子公司。

本公司经营范围：煤炭批发（资格证有效期至2016年5月26日）；本企业自产水泥、无碱玻璃纤维及制品的销售；粉煤灰销

售；房屋及设备租赁；钢材及设备配件、五金电料的经销；货物和技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；1，2-二

氯乙烷的批发（票面，危险化学品许可证有效期至2017年8月1日）；非金属矿及制品、金属及金属矿批发、零售（法律、法

规、国务院决定禁止或需前置审批的除外）；以下限分支机构经营，涉及许可的取得许可证后方可经营：煤炭开采；水泥用

石灰岩、水泥配料用砂岩露天开采；洗煤；水泥、无碱玻璃纤维及制品、电力、蒸汽的生产；会议、婚庆礼仪及保洁洗衣服

务；矿山工程承包；日用杂品、服装、鲜花礼品、预包装食品零售；正餐（含凉菜）、住宿服务；污水处理及处理后中水的

销售；机械设备及零部件、标准件、矿用产品的设计、制造、安装、维修；机票代售；建材、生铁、铁精粉、铁合金、电器、

金属材料及制品、阀门、电缆、焦炭、轴承的销售；招标代理服务。

本公司及其子公司（以下简称“本集团”）涉及能源行业、化工行业、建材行业等，主要从事煤炭开采、加工及销售；PVC树

脂、焦炭、甲醇等化工产品生产及销售；玻璃纤维、水泥等建材产品生产及销售。

84

本财务报表及财务报表附注业经本公司第五届董事会第二十次会议于2016年4月20日批准。

2、合并财务报表范围

本期新增全资子公司沧州聚隆化工有限公司、河北本道矿山工程技术有限公司、邢台金牛酒店管理有限公司，合并财务报表

范围包括子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司、冀中能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化

有限公司、邢台金牛玻纤有限责任公司、河北金牛邢北煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、

河北本道矿山工程技术有限公司、邢台金牛酒店管理有限公司。详见本“附注八、合并范围的变动”、本“附注九、在其他主

体中的权益披露”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集

团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务

信息。

本财务报表以持续经营为基础列报。

本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按

照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

本公司目前经营情况正常，预计未来12个月公司经营活动仍将持续。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策

参见本节相关章节。

1、遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合

并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。

2、会计期间

本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本集团的营业周期为12个月。

4、记账本位币

本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

85

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下的企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并

日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净

资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积（股本溢价/资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并

在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额

作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，

调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终

控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得

的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被

合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并

日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的

权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。

对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续

计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投

资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在

处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益

和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有

的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于

购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额

计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于

被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（3）企业合并中有关交易费用的处理

为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对

价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关

活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、

被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。

（2）合并财务报表的编制方法

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和

子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。

86

在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司

的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。

在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润

纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。

子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当

期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的

亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。

（3）购买子公司少数股东股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资

产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相

对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价

/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

（4）丧失子公司控制权的处理

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账

面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。

与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负

债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理

通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多

次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股

权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控

制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权

时再一并转入丧失控制权的当期损益。

在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司

控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价

值份额之间的差额，分别进行如下处理：

①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积（股本溢价/资本溢价）。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当

期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。

（1）共同经营

87

共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

（2）合营企业

合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额

现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。

资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产

负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即

期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原

记账本位币金额的差额，计入当期损益。

10、金融工具

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和终止确认

本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，终止确认：

①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，

以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，

并同时确认新金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。

（2）金融资产分类和计量

本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款

88

和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资

产相关的股利和利息收入计入当期损益。

持有至到期投资

持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持

有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期

损益。

应收款项

应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注三、

12）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期

损益。

可供出售金融资产

可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供

出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融

资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，

计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结

算的衍生金融资产，按成本计量。

（3）金融负债分类和计量

本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负

债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本

进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

金融负债与权益工具的区分

金融负债，是指符合下列条件之一的负债：

①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。

②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。

③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。

④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金

融资产的衍生工具合同除外。

权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。

89

如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。

如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金

或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工

具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。

（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具

本集团衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。初始以衍生交易合同签订当

日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数

的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具

与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌

入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进

行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

（5）金融工具的公允价值

金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、11。

（6）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有

客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发

生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。

金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：

①发行方或债务人发生严重财务困难；

②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；

③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；

⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；

⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资

产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：

- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；

- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；

⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；

⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过

50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）。

低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资

成本；

⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。

以摊余成本计量的金融资产

如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信

用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物

的价值。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金

90

额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包

括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值

损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后

发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况

下该金融资产在转回日的摊余成本。

可供出售金融资产

如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当

期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入

损益的减值损失后的余额。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项

有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

以成本计量的金融资产

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍

生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之

间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。

（7）金融资产转移

金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。

本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎

所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，

终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有

关金融资产，并相应确认有关负债。

（8）金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时

变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产

和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

11、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额达到 1000 万元（含 1000 万元）以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。

对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据

单项金额重大并单项计提坏账准备的

其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试

计提方法

未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

账龄组合 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%

91

1－2 年 10.00% 10.00%

2－3 年 15.00% 15.00%

3－4 年 20.00% 20.00%

4－5 年 50.00% 50.00%

5 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项

坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

12、存货

（1）存货的分类

本集团存货分为材料采购、原材料、产成品、在产品、自制半成品等。

（2）发出存货的计价方法

本集团原材料采用计划成本核算，月末按材料综合差异率结转应分摊的材差。其他各类存货取得时按实际成本计价，发出时

采用加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存

货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产

负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。

（4）存货的盘存制度

本集团存货盘存制度采用永续盘存制。

（5）低值易耗品的摊销方法

本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

13、划分为持有待售资产

同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或处置组应当确认为持有待售：该非流动资产或处置

组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组的惯常条款即可立即出售；本集团已经就处置该非流动资产或处

置组作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本集团已经与受让方签订了不

可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。

持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。

持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净

额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有待售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。

92

某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，企业应当停止将其划归为

持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：

①该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销

或减值进行调整后的金额；

②决定不再出售之日的再收回金额。

终止经营，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组

成部分：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。

（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

14、长期股权投资

长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联

营企业。

（1）初始投资成本确定

形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控

制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股

权投资的投资成本。

对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益

性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（2）后续计量及损益确认方法

本公司对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。

采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被

投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股

权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值

进行调整，差额计入投资当期的损益。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合

收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股

权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面

价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资

产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。

因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上

新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入

其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之

日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股

权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同

的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影

93

响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实

施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控

制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新

的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权

投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。

本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投

资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才

能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活

动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安

排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项

安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些

政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及

其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换

的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具

有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单

位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被

投资单位的生产经营决策，形成重大影响。

（4）持有待售的权益性投资

对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见“本节，五、13、划分为持有待售

资产”。

对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。

已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之

日起采用权益法进行追溯调整。

（5）减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见“本节，五、20、长期资产减值”。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

不适用

16、固定资产

（1）确认条件

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 与该固

定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。 本集团固定

资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

94

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 20-45 3-10 4.85-2.00

机器设备 年限平均法 8-18 3-10 12.13-5.00

运输设备 年限平均法 4-12 3-10 24.25-7.50

其他设备 年限平均法 3-14 3-10 32.33-6.43

井巷 工作量法 -- -- 2.5 元/吨原煤

本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资

产时停止计提折旧。

已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权

转移给本集团。 ②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，

因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。 ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿

命的大部分。 ④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤租赁资产性质

特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁

付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在

租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入

资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致

的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；

无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程

本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本

化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

在建工程计提资产减值方法见“本节，五、【】、其他”。

18、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借

款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：

①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债

务形式发生的支出；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）借款费用资本化期间

本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的

资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正

95

常中断期间的借款费用继续资本化。

（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后

的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，

确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

19、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、软件、高水材料沿空留向巷旁充填技术、特许权使用费、调度模拟盘、海域权等。

无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，

采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，

采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。

使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：

类别 使用寿命（年） 摊销方法 备注

土地使用权 30-50 直线法

采矿权 6-30 直线法和工作量法 见说明

软件 2-10 直线法

高水材料沿空留向巷旁充填技术 5 直线法

特许权使用费 按实际许可年限 直线法

调度模拟盘 5 直线法

海域权 50 直线法

说明：根据政府有关文件，本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司、河北金牛邢北煤业有限公司的采矿权，本集团

之孙公司山西寿阳段王集团平安煤业有限公司、山西寿阳段王集团友众煤业有限公司、鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司、

鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司、鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司的采矿权按照工作量法摊销。本集团其他经营单位采矿

权均采用直线法进行摊销。

本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，

并按会计估计变更处理。

资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。

无形资产计提资产减值方法见“本节，五、20、长期资产减值”。

（2）内部研究开发支出会计政策

本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市

场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以

完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述

条件的开发支出计入当期损益。

本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。

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已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。

20、长期资产减值

对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融

资产除外）的资产减值，按以下方法确定：

于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对

因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进

行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项

资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收

回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时

计提相应的资产减值准备。

就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分

摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的

资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。

减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值

测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与

可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

21、长期待摊费用

本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，

其摊余价值全部计入当期损益。

22、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保

险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供

相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承

担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

设定提存计划

设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。

在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划

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对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团

设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：

①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的

设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划

义务现值的增加或减少。

②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的

利息。

③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收

益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分

配利润。

（3）辞退福利的会计处理方法

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面

撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支

付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照

离职后福利处理。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合

设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债

或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。

23、预计负债

如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

（1）该义务是本集团承担的现时义务；

（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币

时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日

对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产

单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

24、收入

（1）一般原则

①销售商品

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在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实

施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量

时，确认商品销售收入的实现。

②提供劳务

对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。

劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；

C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已

发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。

③让渡资产使用权

与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。

（2）收入确认的具体方法

本集团主要产品煤炭的销售，分为路运和地销两种方式，其中路运方式销售均为铁路运输，根据合同约定，以矿场车板交货

时确认收入；地销方式销售主要为客户自提，收入确认的时点以客户提货时点确认收入。

25、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；

对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，

其余部分作为与收益相关的政府补助；与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入

当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外，作为与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，

其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，

如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于

费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

26、递延所得税资产/递延所得税负债

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递

延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。

本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。

各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：

（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时

既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性

差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可

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抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中

产生的：

（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资

产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并

反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵

扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

27、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

本集团将实质上未转移与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为经营租赁。

本集团作为出租人，经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入

当期损益。

本集团作为承租人，经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始

直接费用，计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁。

本集团作为出租人，融资租赁中，在租赁开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价

值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。

未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

本集团作为承租人，融资租赁中，在租赁开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资

产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价

值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折

旧政策计提租赁资产折旧。

28、其他重要的会计政策和会计估计

本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。

很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：

商誉减值

本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团需要

估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。

递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用

大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

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29、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

30、其他

（1）职工薪酬的范围

职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职

后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也

属于职工薪酬。

根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”项目。

（2））政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。

已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存 在

相关递延收益的，直接计入当期损益。

（3）安全生产费用及维简费

本集团根据财政部、国家安全生产监督管理局（财企[2012]16号）的有关规定提取安全生产费用，具体标准为5-40元/吨；根

据财政部、国家发展和改革委员会、国家煤矿安全监察局（财建[2004]119号）的有关规定提取维简费，具体标准为8.5-10元

/吨（包括2.5元/吨井巷费用）。

安全生产费用及维简费于提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。

提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，先通过“在建工

程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减

专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

（4）套期会计

在初始指定套期关系时，本集团正式指定相关的套期关系，并有正式的文件记录套期关系、风险管理目标和套期策略。其内

容记录包括载明套期工具、相关被套期项目或交易、所规避风险的性质，以及公司如何评价套期工具抵销被套期项目归属于

所规避的风险所产生的公允价值变动的有效性。本集团预期该等套期在抵销公允价值变动方面高度有效，同时本集团会持续

地对该等套期关系的有效性进行评估，以确定在其被指定为套期关系的会计报告期间内确实高度有效。

某些衍生金融工具交易在本集团风险管理的状况下虽对风险提供有效的经济套期，但因不符合上述运用套期会计的条件而作

为为交易而持有的衍生金融工具处理，其公允价值变动计入损益。符合套期会计严格标准的套期按照本集团下述的政策核算。

公允价值套期

公允价值套期是指对本集团的已确认资产及负债、未确认的承诺，或这些项目中某部分的公允价值变动风险的套期，其中公

允价值的变动是归属于某一特定风险并且会影响当期损益。对于公允价值套期，根据归属于被套期项目所规避的风险所产生

的利得或损失，调整被套期项目的账面价值并计入当期损益；衍生金融工具则进行公允价值重估，相关的利得或损失计入当

期损益。

对于公允价值套期中的被套期项目，若该项目原以摊余成本计量的，则采用套期会计对其账面价值所产生的调整金额在其剩

余期限内摊销计入当期损益。任何对被套期金融工具的账面价值进行的调整，按实际利率法摊销计入当期损益。摊销可以在

调整起开始进行，但不应迟于被套期项目停止就所规避的风险调整其公允价值的时间。

当未确认的承诺被指定为被套期项目，则归属于该承诺所规避的风险的公允价值累计后续变动，应确认为一项资产或负债，

相关的利得及损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动也计入当期损益。

当套期工具已到期、售出、终止或被行使，或套期关系不再符合套期会计的条件，又或本集团撤销套期关系的指定，本集团

将终止使用公允价值套期会计。

101

现金流量套期

现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期。该类现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易

有关的某类特定风险，且将影响本集团的损益。套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为股东权益，属于无

效套期的部分，计入当期损益。

当被套期现金流量影响当期损益时，原已直接计入股东权益的套期工具利得或损失转入当期损益。当套期工具已到期、被出

售、合同终止或已被行使，或者套期关系不再符合套期会计的要求时，原已直接计入股东权益的利得或损失暂不转出，直至

预期交易实际发生。如果预期交易预计不会发生，则原已直接计入股东权益中的套期工具的利得或损失转出，计入当期损益。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率（%）

增值税 应税收入 6、11、13、17

营业税 应税收入 3、5

城市维护建设税 应纳流转税额 1、5、7

企业所得税 应纳税所得额 20、25

资源税 应税收入 2、8、9

2、税收优惠

（1）本集团之子公司邢台金牛酒店管理有限公司符合《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例规定的小型微利企业，

所得额减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

（2）根据《财政部国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号），经主管税务机关

确认，本集团下属各矸石电厂符合资源综合利用产品享受增值税税收优惠政策的相应条款规定，享受增值税即征即退50%的

优惠。

（3）根据《财政部国家税务总局关于继续执行供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2011]118号），

本集团向居民供热取得的采暖费收入免征增值税。

（4）根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》和财政部、国家税务总局、国家发展改革委《关于公布资源综合利用

企业所得税优惠目录（2008年版）的通知》（财税[2008]117号）规定，本集团之原孙公司河北金牛旭阳化工有限公司销售

甲醇、蒸汽取得的收入，减按90%计入应纳税收入总额。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 615,041.03 834,064.31

银行存款 4,414,112,011.37 3,536,486,515.13

其他货币资金 137,889,803.58 197,071,086.23

合计 4,552,616,855.98 3,734,391,665.67

其他说明

（1）期末使用受到限制的货币资金135,719,877.34元，其中本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司银行承兑汇票保

证金存款50,000,000.00元，本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司银行承兑汇票保证金存款73,867,917.71元，本集团之子

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公司邢台东庞通达煤电有限公司生产安全押金存款6,145,906.84元，本集团之孙公司鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司矿山

地质环境治理保证金2,508,381.08元，本集团之孙公司鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司矿山地质环境治理保证金1,211,124.81

元，本集团之孙公司鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司矿山地质环境治理保证金1,986,546.90元。

（2）财务公司存款为存放在冀中能源集团财务有限责任公司的存款，冀中能源集团财务有限责任公司系冀中能源集团有限

责任公司的子公司，亦是本公司的联营公司，具有经中国银行业监督管理委员会河北监管局核发的中华人民共和国金融许可

证，许可证号为L0029H213010001。

（3）本公司重大资产重组所涉及的银行账户变更手续尚在办理过程中。

2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 1,534,138,943.99 2,334,178,436.59

商业承兑票据 581,245,000.00 319,000,000.00

合计 2,115,383,943.99 2,653,178,436.59

（2）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

银行承兑票据 67,890,000.00

合计 67,890,000.00

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 2,707,131,709.23

商业承兑票据 82,770,000.00

合计 2,789,901,709.23

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

商业承兑票据 21,000,000.00

合计 21,000,000.00

其他说明

3、应收账款

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（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 计提比 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

例 例

单项金额重大并单独计提坏账准备的应收

16,231,900.00 0.33% 16,231,900.00 100.00%

账款

按信用风险特征组合计提坏账准备的应收

4,817,573,166.11 99.75% 353,035,741.92 7.33% 4,464,537,424.19 4,870,153,904.78 98.65% 308,883,807.54 6.34% 4,561,270,097.24

账款

单项金额不重大但单独计提坏账准备的应

12,066,659.17 0.25% 12,066,659.17 100.00% 50,457,428.83 1.02% 50,457,428.83 100.00%

收账款

合计 4,829,639,825.28 100.00% 365,102,401.09 4,464,537,424.19 4,936,843,233.61 100.00% 375,573,136.37 4,561,270,097.24

104

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

3,922,601,834.62 196,130,091.71 5.00%

1 年以内小计 3,922,601,834.62 196,130,091.71 5.00%

1至2年 672,516,314.91 67,251,631.48 10.00%

2至3年 55,773,653.76 8,366,048.08 15.00%

3至4年 71,048,951.02 14,209,790.21 20.00%

4至5年 57,108,462.78 28,554,231.42 50.00%

5 年以上 38,523,949.02 38,523,949.02 100.00%

合计 4,817,573,166.11 353,035,741.92

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 65,047,082.18 元；本期收回或转回坏账准备金额 4,060,614.70 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

① 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并

范围而转出坏账准备14,261,617.73元。

② 由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出坏账准备56,666,283.86元。

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

实际核销的应收账款 529,301.17

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额2,412,668,135.37元，占应收账款期末余额合计数的比例49.96%，相

应计提的坏账准备期末余额汇总金额144,743,281.67元。

105

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

期末本集团不存在因金融资产转移而终止确认的应收账款情况。

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 104,723,798.05 91.33% 163,977,469.33 83.58%

1至2年 7,665,271.22 6.69% 26,643,809.07 13.58%

2至3年 1,052,089.49 0.92% 4,335,350.45 2.21%

3 年以上 1,219,179.55 1.06% 1,243,156.35 0.63%

合计 114,660,338.31 -- 196,199,785.20 --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

账龄在1年以上的预付款项主要为预付材料款。

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 38,608,954.54 元，占预付款项期末余额合计数的比例 33.67%。

5、应收股利

（1）应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00

河北融投担保集团有限公司 23,500,000.00 23,500,000.00

合计 26,500,000.00 26,500,000.00

（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断依据

山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 1-2 年 因资金紧张暂未支付 未减值

已由河北建设投资集团有限公司

河北融投担保集团有限公司 23,500,000.00 1-2 年 未减值

对其实行托管，暂未支付

合计 26,500,000.00 -- -- --

其他说明：

6、其他应收款

106

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

账面价值 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 358,916,086.06 90.26% 50,921,532.33 14.19% 307,994,553.73 566,489,588.21 92.27% 58,346,345.07 10.30% 508,143,243.14

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 38,750,362.62 9.74% 38,750,362.62 100.00% 47,438,379.33 7.73% 47,438,379.33 100.00%

合计 397,666,448.68 100.00% 89,671,894.95 307,994,553.73 613,927,967.54 100.00% 105,784,724.40 508,143,243.14

107

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

206,451,151.84 10,329,825.06 5.00%

1 年以内小计 206,451,151.84 10,329,825.06 5.00%

1至2年 48,652,703.31 4,865,270.33 10.00%

2至3年 27,572,436.83 4,135,865.53 15.00%

3至4年 43,418,713.95 8,683,742.79 20.00%

4至5年 19,828,503.04 9,914,251.53 50.00%

5 年以上 12,992,577.09 12,992,577.09 100.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 7,546,551.70 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,852,679.52 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

① 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并

范围而转出坏账准备7,361,214.84元。

② 由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出坏账准备10,445,486.79元。

（3）本期实际核销的其他应收款情况

其他应收款核销说明：

本期无实际核销的其他应收款。

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

备用金 16,192,059.40 15,384,373.98

保证金 91,373,790.09 116,183,325.99

往来款 185,152,166.95 435,396,006.68

代收代付款项 23,532,632.55 44,010,543.36

股权转让尾款 79,133,720.00

其他 2,282,079.69 2,953,717.53

合计 397,666,448.68 613,927,967.54

108

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 坏账准备期末余额

比例

北京金隅股份有限公司 股权转让尾款 79,133,720.00 1 年以内 19.90 3,956,686.00

鄂尔多斯市东胜区铜川镇

往来款 32,826,078.88 3-5 年 8.25% 7,354,526.82

武媚牛煤矿

鄂尔多斯市东胜区平梁张

往来款 20,100,000.00 1-3 年 5.05% 2,915,000.00

大银煤矿

河北鑫安人力资源开发有

往来款 17,731,499.10 1 年以内 4.46% 886,574.96

限公司

环境恢复治理 1 年以内 1-2

邢台市国土资源局 15,932,600.00 4.01% 1,473,235.00

保证金 年

合计 -- 165,723,897.98 -- 41.67 16,586,022.78

（6）涉及政府补助的应收款项

期末本集团不存在应收政府补助情况。

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

期末本集团不存在因金融资产转移而终止确认的其他应收款情况。

7、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 601,416,968.67 48,561,987.14 552,854,981.53 568,459,622.36 24,523,462.60 543,936,159.76

在产品 91,022,504.82 2,973,894.35 88,048,610.47 82,534,040.89 1,440,279.07 81,093,761.82

库存商品 517,210,687.11 101,610,136.67 415,600,550.44 687,429,220.39 155,111,943.78 532,317,276.61

合计 1,209,650,160.60 153,146,018.16 1,056,504,142.44 1,338,422,883.64 181,075,685.45 1,157,347,198.19

（2）存货跌价准备

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 24,523,462.60 24,038,524.54 48,561,987.14

在产品 1,440,279.07 1,533,615.28 2,973,894.35

库存商品 155,111,943.78 122,818,289.24 157,395,094.44 18,925,001.91 101,610,136.67

合计 181,075,685.45 148,390,429.06 157,395,094.44 18,925,001.91 153,146,018.16

存货跌价准备（续）:

109

存货种类 确定可变现净值的 本期转回或转销

具体依据 存货跌价准备的原因

材料采购、原材料、 材料采购、原材料、在产品、自制半成品成本高于按估 已计提跌价准备的原材料、在产品、自制半

在产品、自制半成品 计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 成品被用于生产出产成品销售

费用以及相关税费后的金额

产成品 产成品成本高于其可变现净值 已计提跌价准备的产成品本期销售

说明：

① 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并

范围而转出存货跌价准备18,844,573.32元。

② 由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出存货跌价准备80,428.59元。

8、划分为持有待售的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

划分为持有待售的资产：

划分为持有待售的非流动资产

其中：可供出售金融资产-冀中能源股份有限公司章村矿 470,926,961.55

可供出售金融资产-冀中能源股份有限公司显德汪矿 313,956,305.07

可供出售金融资产-冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿 16,568,161.53

合计 801,451,428.15 --

其他说明：

因下属部分开采年限较长的矿井面临资源枯竭的境况，尚可开采年限低于5年，本公司与其控股股东冀中能源集团有限责任

公司签订了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公司之资产收购协议》，拟将本公司下属章村矿、显德汪矿和

陶一矿整体资产及相关负债，转让至冀中能源集团。鉴于本次资产出售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方

协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公司将标的资产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团

全权进行经营管理。本公司自2015年11月1日起，不再将章村矿、显德汪矿和陶一矿纳入合并范围。

9、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年内到期的长期待摊费用 5,094,522.87 6,536,956.28

其他 10,512,553.92 10,512,553.92

合计 15,607,076.79 17,049,510.20

其他说明：

其他为在其他非流动资产中核算的河北宏苑宾馆一年内需要摊销的装修费。

10、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

待抵扣进项税和预缴增值税 475,829,244.81 590,030,353.22

预缴企业所得税 70,053,160.80 74,930,272.58

预缴城市维护建设税 12,618,049.57 12,534,484.61

预缴社会保险费 14,899.89

预缴教育费附加 1,618,566.39 1,468,103.45

110

预缴其他税费 315,643.60 337,754.91

理财产品 335,000,000.00 30,000,000.00

合计 895,434,665.17 709,315,868.66

其他说明：

11、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售权益工具： 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00

按成本计量的 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00

合计 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

账面余额 减值准备 在被投资

本期现金红

被投资单位 本期 本期 期 本期 本期 期 单位持股

期初 期末 利

增加 减少 初 增加 减少 末 比例

中联煤炭销售有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1.20%

河北集通正蓝张铁路有限责任公司 12,620,000.00 12,620,000.00 10.41%

河北融投担保集团有限公司 500,000,000.00 500,000,000.00 11.90%

寿阳县远通机车营运有限责任公司 150,000.00 150,000.00 7.50% 90,000.00

合计 513,770,000.00 513,770,000.00 -- 90,000.00

111

12、长期股权投资

单位： 元

本期增减变动

减值准备

被投资单位 期初余额 追加 权益法下确认的投 其他综合收益 其他权 宣告发放现金 计提减 期末余额

减少投资 其他 期末余额

投资 资损益 调整 益变动 股利或利润 值准备

一、合营企业

二、联营企业

山西段王统配煤炭

5,333,226.29 -1,203,225.63 4,130,000.66

经销有限公司

冀中能源集团财务

493,282,720.26 30,335,975.95 -1,579,485.60 522,039,210.61

有限责任公司

揭阳市华南大酒店

556,336.67 322,658.98 -233,677.69

有限公司

河北金牛化工股份

1,060,032,602.46 1,060,032,602.46

有限公司

邢台咏宁水泥有限

-4,092,463.72 163,779,066.68 159,686,602.96

公司

厦门航空有限公司 2,198,488,229.79 2,379,594,627.24 181,106,397.45

小计 2,697,660,513.01 2,379,917,286.22 205,913,006.36 -1,579,485.60 1,223,811,669.14 1,745,888,416.69

合计 2,697,660,513.01 2,379,917,286.22 205,913,006.36 -1,579,485.60 1,223,811,669.14 1,745,888,416.69

其他说明

①2015年12月，经公司第五届董事会第三十次会议、2015年第四次临时股东大会和国务院国有资产监督管理委员会《关于冀中能源股份有限公司协议转让所持部分河北金牛化工股

份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权【2015】1334号），批准本公司以5.98元/股的价格向控股股东冀中能源集团有限责任公司转让其持有的金牛化工公司2.04亿股股份，

至此，冀中能源公司持有金牛化工公司股份数量降为177,262,977股，占总股本的比例为26.05%，成为本公司的联营企业，同时，揭阳市华南大酒店有限公司作为金牛化工公司的

联营企业，本期转出。

② 根据本公司第五届董事会第十八次会议决议，本公司通过河北省产权交易中心将所持邢台咏宁水泥有限公司60%股权采取公开挂牌竞价的方式对外转让，受让方为北京金隅股

份有限公司，交易价格为24,566.86万元。截止2015年3月31日，本公司已收到大部分交易价款且股权转让手续已办理完毕，邢台咏宁水泥有限公司成为本公司的联营企业。

112

13、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 井巷 其他设备 评估增值 合计

一、账

面原

值：

1.

期初 7,428,328,097.62 15,921,516,777.77 572,071,891.86 4,647,696,977.74 960,517,304.43 264,203,833.99 29,794,334,883.41

余额

2.

本期

400,248,136.71 1,061,930,640.58 19,423,833.39 897,497,123.21 45,367,668.39 2,424,467,402.28

增加

金额

（1） 622,055,393.48 19,423,833.39 33,892,991.19 675,372,218.06

购置

（2）

在建 400,248,136.71 439,875,247.10 897,497,123.21 11,474,677.20 1,749,095,184.22

工程

转入

（3）

企业

合并

增加

3.

本期

517,713,330.80 1,908,191,929.06 56,501,857.81 164,893,832.79 88,874,946.61 2,736,175,897.07

减少

金额

（1）

处置 4,007,998.04 371,268,304.65 22,429,550.28 5,212,855.43 25,534,519.92 428,453,228.32

或报

废

其他

513,705,332.76 1,536,923,624.41 34,072,307.53 159,680,977.36 63,340,426.69 2,307,722,668.75

减少

4.

期末 7,310,862,903.53 15,075,255,489.29 534,993,867.44 5,380,300,268.16 917,010,026.21 264,203,833.99 29,482,626,388.62

余额

二、累

计折

旧

1.

期初 2,320,039,457.44 10,154,053,163.36 409,951,519.12 1,964,133,700.73 645,302,412.16 264,203,833.99 15,757,684,086.80

余额

2.

本期 197,242,884.06 799,050,119.37 48,347,750.18 180,317,841.08 74,433,844.76 1,299,392,439.45

增加

113

金额

（1） 197,242,884.06 799,050,119.37 48,347,750.18 180,317,841.08 74,433,844.76 1,299,392,439.45

计提

3.

本期

142,201,184.26 1,315,758,899.86 48,885,062.08 150,649,488.57 70,928,957.89 1,728,423,592.66

减少

金额

（1）

处置 2,621,029.43 341,818,055.83 20,175,863.88 128,651.02 24,902,173.06 389,645,773.22

或报

废

（2）

其他 139,580,154.83 973,940,844.03 28,709,198.20 150,520,837.55 46,026,784.83 1,338,777,819.44

减少

4.

期末 2,375,081,157.24 9,637,344,382.87 409,414,207.22 1,993,802,053.24 648,807,299.03 264,203,833.99 15,328,652,933.59

余额

三、减

值准

备

1.

期初 59,770,048.21 147,699,901.88 2,578,024.04 64,255,283.60 5,699,226.13 280,002,483.86

余额

2.

本期

增加

金额

（1）

计提

3.

本期

1,974,219.56 1,629,816.83 30,595.91 3,634,632.30

减少

金额

（1）

处置 1,321,250.34 30,595.91 1,351,846.25

或报

废

（2）

其他 1,974,219.56 308,566.49 2,282,786.05

减少

4.

期末 57,795,828.65 146,070,085.05 2,578,024.04 64,255,283.60 5,668,630.22 276,367,851.56

余额

四、账

面价

值

1. 4,877,985,917.64 5,291,841,021.37 123,001,636.18 3,322,242,931.32 262,534,096.96 13,877,605,603.47

114

期末

账面

价值

2.

期初

5,048,518,591.97 5,619,763,712.53 159,542,348.70 2,619,307,993.41 309,515,666.14 13,756,648,312.75

账面

价值

（2）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目 期末账面价值

机器设备 376,469,506.62

（3）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

峰峰矿区马选厂生产调度楼 5,543,823.70 正在办理

邯郸矿区生产调度中心 271,343,959.04 正在办理

其他说明

①期末本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司固定资产中原值415,320,569.05元的机器设备已被抵押。

② 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并

范围而转出固定资产原值1,589,398,229.64元，固定资产累计折旧988,115,104.49元，固定资产减值准备558,609.06元。

③ 由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出固定资产原值718,324,439.11元，固定资产

累计折旧350,662,714.95元，固定资产减值准备1,724,176.99元。

14、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目 减值准

账面余额 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

备

聚隆 40 万吨 PVC 项目 921,670,596.09 921,670,596.09 860,467,525.45 860,467,525.45

郭二庄北冀-100 水平下组煤试采工程 267,055,324.77 267,055,324.77 201,441,900.00 201,441,900.00

聚隆液体化学品码头 275,196,127.46 275,196,127.46 265,667,053.55 265,667,053.55

沽源榆树沟煤矿 221,137,516.48 221,137,516.48 202,324,334.79 202,324,334.79

邢台矿西井工程 215,203,358.47 215,203,358.47 128,268,555.66 128,268,555.66

张矿煤矿安全技术改造 178,932,635.23 178,932,635.23 117,301,684.90 117,301,684.90

邢北 2200 皮带运输巷工程 86,731,547.51 86,731,547.51 84,356,942.91 84,356,942.91

盛鑫矿矿井技术改造 68,893,654.27 68,893,654.27 51,528,082.27 51,528,082.27

邢台矿 2001 新区开拓工程 66,727,961.11 66,727,961.11 66,727,961.11 66,727,961.11

段王矿选煤厂改造 36,272,389.28 36,272,389.28 66,256,885.94 66,256,885.94

东庞矿-480 强排系统工程 21,205,488.30 21,205,488.30 10,488,071.96 10,488,071.96

郭二庄东坡风井工程 16,145,050.00 16,145,050.00 13,738,057.90 13,738,057.90

115

邢北 2200 防治水安全改造 15,871,008.85 15,871,008.85 15,871,008.85 15,871,008.85

郭二庄矿集中供热系统改造工程 9,716,994.80 9,716,994.80

郭二庄矿简易洗煤厂项目 8,643,320.33 8,643,320.33

金牛张家口桑张铁路项目 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00

邢北 2200 通风、运输系统改造 8,126,869.17 8,126,869.17 8,126,869.17 8,126,869.17

邢台矿 35KV 电源线路改造二期工程 7,918,621.29 7,918,621.29 4,499,881.29 4,499,881.29

张矿矿井防治水系统 7,597,509.43 7,597,509.43 3,894,679.25 3,894,679.25

邢煤电厂深度脱硝改造工程 5,819,500.00 5,819,500.00

邢煤电厂深度除尘（雾）改造工程 5,145,900.00 5,145,900.00

聚隆技改项目 2,709,420.64 2,709,420.64 2,488,129.34 2,488,129.34

友众矿工业信息化系统工程 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00

郭二庄矿罗义风井 4,324,405.06 4,324,405.06

章村电厂深度除尘改造工程 3,649,736.04 3,649,736.04

陶二矿瓦斯发电工程 3,390,701.98 3,390,701.98

邢煤电厂脱硫系统升级改造 1#6#锅

2,181,600.00 2,181,600.00

炉配套土建工程

平安矿矿井技术改造 1,861,948.71 1,861,948.71 245,698,882.17 245,698,882.17

邢北 2300 轨道下山工程 1,143,613.94 1,143,613.94 1,143,613.94 1,143,613.94

友众矿电力线路改造工程 1,120,000.00 1,120,000.00 7,294,100.00 7,294,100.00

友众矿矿山生态环境恢复治理工程 770,520.00 770,520.00 6,613,650.00 6,613,650.00

张矿瓦斯治理工程 50,000.00 50,000.00 5,177,265.01 5,177,265.01

段王矿 300 万吨矿井技改 392,979,715.21 392,979,715.21

段王矿西进场道路亮化工程 5,807,875.51 5,807,875.51

东庞矿深部水平通风井工程 68,452,465.66 68,452,465.66

玻纤短切毡生产线 25,220,180.35 25,220,180.35

张矿设备库工程 15,845,005.04 15,845,005.04

复材矿石均化系统改造 3,196,031.95 3,196,031.95

玻纤二期无碱玻纤池窑生产线冷修

19,938,565.44 19,938,565.44

扩能

其他 50,087,428.51 50,087,428.51 59,918,641.13 957,264.96 58,961,376.17

合计 2,528,108,747.72 2,528,108,747.72 2,973,541,615.75 957,264.96 2,972,584,350.79

116

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

资

工程累计投 本期利

本期转入固定资 本期其他减少 工程进 利息资本化累 其中：本期利息 金

项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 期末余额 入占预算比 息资本

产金额 金额 度 计金额 资本化金额 来

例 化率

源

张矿煤矿安全 其

188,400,000.00 117,301,684.90 85,780,043.53 286,212.00 23,862,881.20 178,932,635.23 95.13% 95.00%

技术改造 他

邢台矿西井工 其

535,574,600.00 128,268,555.66 86,934,802.81 215,203,358.47 40.18% 40.00%

程 他

东庞矿-480 强 其

158,971,400.00 10,488,071.96 10,717,416.34 21,205,488.30 13.34% 70.00%

排系统工程 他

东庞矿深部水 其

108,623,400.00 68,452,465.66 22,871,962.00 91,324,427.66 84.08% 100.00%

平通风井工程 他

盛鑫矿矿井技 其

555,700,000.00 51,528,082.27 37,524,748.00 20,159,176.00 68,893,654.27 85.29% 85.00 %

术改造 他

玻纤二期无碱

其

玻纤池窑生产 165,100,000.00 19,938,565.44 144,937,344.98 164,875,910.42 99.86% 100.00%

他

线冷修扩能

郭二庄北冀

其

-100 水平下组 392,703,600.00 201,441,900.00 65,613,424.77 267,055,324.77 80.75% 99.00%

他

煤试采工程

沽源榆树沟煤 其

1,277,280,100.00 202,324,334.79 18,813,181.69 221,137,516.48 17.31% 17.00%

矿 他

段王矿 300 万 其

1,119,770,000.00 392,979,715.21 142,352,621.07 535,332,336.28 100.00% 100.00% 63,011,483.96 32,741,659.17 6.06%

吨矿井技改 他

平安矿矿井技 其

407,784,700.00 245,698,882.17 48,227,677.12 292,064,610.58 1,861,948.71 98.00% 98.00%

术改造 他

聚隆液体化学 其

389,000,000.00 265,667,053.55 9,529,073.91 275,196,127.46 70.74% 71.00%

品码头 他

聚隆 40 万吨 其

941,000,000.00 860,467,525.45 61,203,070.64 921,670,596.09 97.95% 98.00%

PVC 项目 他

117

合计 6,239,907,800.00 2,564,556,837.06 734,505,366.86 1,104,042,672.94 23,862,881.20 2,171,156,649.78 -- -- 63,011,483.96 32,741,659.17 --

118

（3）本期计提在建工程减值准备情况

其他说明

期末本集团无需计提在建工程减值准备。

15、工程物资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

专用材料 33,699,790.66 16,639,404.98

专用设备 36,234,569.80 10,107,257.22

合计 69,934,360.46 26,746,662.20

16、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计

一、账面原值

1.期初余额 340,478,136.77 3,150,000.00 7,258,885,728.67 7,602,513,865.44

2.本期增加金额 14,040,593.60 0.00 8,735,317.84 22,775,911.44

（1）购置 14,040,593.60 0.00 8,735,317.84 22,775,911.44

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额 27,479,697.08 0.00 200,673,223.02 228,152,920.10

（1）处置 310,719.08 0.00 0.00 310,719.08

（2）其他减少 27,168,978.00 0.00 200,673,223.02 227,842,201.02

4.期末余额 327,039,033.29 3,150,000.00 7,066,947,823.49 7,397,136,856.78

二、累计摊销

1.期初余额 66,580,325.69 3,150,000.00 1,223,377,105.83 1,293,107,431.52

2.本期增加金额 7,774,863.87 0.00 206,165,099.82 213,939,963.69

（1）计提 7,774,863.87 0.00 206,165,099.82 213,939,963.69

3.本期减少金额 5,658,010.98 0.00 74,218,652.67 79,876,663.65

（1）处置 76,193.52 0.00 0.00 76,193.52

（2）其他减少 5,581,817.46 0.00 74,218,652.67 79,800,470.13

4.期末余额 68,697,178.58 3,150,000.00 1,355,323,552.98 1,427,170,731.56

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

119

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 258,341,854.71 0.00 5,711,624,270.51 5,969,966,125.22

2.期初账面价值 273,897,811.08 0.00 6,035,508,622.84 6,309,406,433.92

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

其他说明：

① 期末本集团不存在通过内部研发形成的无形资产。

②根据政府有关文件，本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司及河北金牛邢北煤业有限公司的采矿权按照工作量法

摊销。摊销标准按取得采矿权成本与经济可采储量之比计算，分别为5.35元/吨和10.15元/吨。本集团之孙公司山西寿阳段王

集团平安煤业有限公司、山西寿阳段王集团友众煤业有限公司、鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司、鄂尔多斯市嘉信德煤业

有限公司及鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司的采矿权按照工作量法摊销。摊销标准按取得采矿权成本与经济可采储量之比

计算，分别为18.36元/吨、11.99元/吨、39.42元/吨、22.85元/吨和28.94元/吨。

③期末本集团无被抵押的土地使用权。

④ 期末本集团无需计提无形资产减值准备。

⑤由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并范

围而转出无形资产原值200,189,600.00元，无形资产累计摊销73,813,238.57元。

⑥由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出无形资产原值27,652,601.02元，无形资产

累计摊销5,987,231.56元。

17、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

沽源金牛能源有限责任公司 17,535,114.00 17,535,114.00

山西寿阳段王煤业集团有限公司 35,714,118.62 49,742,661.41 85,456,780.03

寿阳县天泰煤业有限责任公司 49,742,661.41 49,742,661.41

河北金牛化工股份有限公司 69,431,886.13 69,431,886.13

合计 172,423,780.16 49,742,661.41 119,174,547.54 102,991,894.03

（2）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

其他说明

①本集团采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本集团根据管理层批准的财务预算预计未来5年内现金

流量，其后年度的现金流量采用估计增长率作出推算，计算未来现金流现值所采用的税前折现率为8%。根据减值测试的结

果，本期期末商誉未发生减值。

②本期本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司吸收合并本集团之原子公司寿阳县天泰煤业有限责任公司，公司将企

业合并中取得的商誉按照账面价值转入山西寿阳段王煤业集团有限公司。

③本期本公司因处置原子公司河北金牛化工股份有限公司部分股权而丧失了控制权，改成权益法核算，同时处置了对应的商

誉。

120

18、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

装修费 19,386,475.09 4,738,422.30 -57,762.63 14,705,815.42

租赁费 975,248.56 183,128.28 792,120.28

塌陷补偿费 17,875,000.00 1,375,000.00 16,500,000.00

合计 38,236,723.65 6,296,550.58 -57,762.63 31,997,935.70

19、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 601,600,974.22 150,400,243.59 617,949,913.30 154,487,478.36

可抵扣亏损 943,682,805.73 235,920,701.44 147,089,633.93 36,772,408.48

在建工程试运行收入冲减在建工程成本 23,983,063.93 5,995,765.99 23,983,063.93 5,995,765.99

专项储备 1,048,598,461.23 262,149,615.21 1,107,283,404.46 276,820,851.05

合计 2,617,865,305.11 654,466,326.23 1,896,306,015.62 474,076,503.88

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资产评估增值 2,904,611,682.00 726,152,920.50 2,970,234,210.44 742,558,552.61

合计 2,904,611,682.00 726,152,920.50 2,970,234,210.44 742,558,552.61

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产

项目

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 654,466,326.23 474,076,503.88

递延所得税负债 726,152,920.50 742,558,552.61

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 282,687,191.54 325,443,381.74

可抵扣亏损 1,364,534,434.84 1,792,933,226.03

合计 1,647,221,626.38 2,118,376,607.77

121

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

2015 年 53,830,272.15

2016 年 56,017,104.90 306,252,951.19

2017 年 387,183,678.71 457,119,161.95

2018 年 229,311,171.21 384,903,977.45

2019 年 259,050,757.37 590,826,863.29

2020 年 432,971,722.65

合计 1,364,534,434.84 1,792,933,226.03 --

20、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司 430,000,000.00 430,000,000.00

预付工程、设备款 302,659,611.82 279,900,000.05

河北宏苑宾馆 52,562,769.42 63,075,323.34

预付土地出让金 73,887,934.18 83,063,600.00

预付土地拍卖价款 3,570,000.00 3,570,000.00

合计 862,680,315.42 859,608,923.39

其他说明：

（1）2012年6月26日本集团之孙公司鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司与郝彦兵、鄂尔多斯市东胜区平梁张大银煤矿签署了《收

购资产协议》，协议约定鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司以43,000.00万元收购郝彦兵拥有的因重组整合张大银煤矿而新设的

鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司100%股权。2012年本集团已按协议支付股权转让款43,000.00万元，截至2015年12月31日相关

手续尚在办理过程中。

（2）根据本公司之分公司冀中能源股份有限公司金牛大酒店（甲方）与河北宏苑宾馆（乙方）签订的合作经营管理合同，

合作期限为10年，本公司将发生的装修费在其他非流动资产核算，按照合作期间10年进行摊销。

（3）预付土地出让金包括：本集团之子公司沽源金牛能源有限责任公司预付张家口市塞北管理区土地出让金21,853,600.00

元，本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司预付寿阳县人民政府土地出让金5,524,334.18元，本集团之孙公司山西

寿阳段王集团友众煤业有限公司预付寿阳县人民政府土地出让金24,700,000.00元，本集团之孙公司山西寿阳段王集团平安煤

业有限公司预付寿阳县人民政府土地出让金21,810,000.00元。

（4）预付土地拍卖价款为本集团之原子公司河北金牛化工股份有限公司预付沧州市汇丰拍卖有限公司的土地拍卖款

3,570,000.00元。本期因河北金牛化工股份有限公司重大资产转让，该款项转入沧州聚隆化工有限公司。

21、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

抵押借款 90,000,000.00

保证借款 820,000,000.00 966,000,000.00

信用借款 1,250,000,000.00 3,280,000,000.00

合计 2,070,000,000.00 4,336,000,000.00

122

短期借款分类的说明：

本集团短期借款中的保证借款共计820,000,000.00元，具体保证情况如下：280,500,000.00元由天津天铁冶金集团有限公司提

供担保，150,000,000.00元由天津铁厂提供担保，389,500,000.00元由本公司为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司提供

担保。

22、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

商业承兑汇票 279,011,726.60 20,000,000.00

银行承兑汇票 189,022,304.34 213,677,820.23

合计 468,034,030.94 233,677,820.23

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

23、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

材料款 2,999,254,217.86 3,015,353,426.31

设备工程款 1,320,875,662.24 1,446,366,001.69

劳务费 774,644,918.22 477,729,541.53

合计 5,094,774,798.32 4,939,448,969.53

（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

材料款 271,723,399.81 滚动结算

设备工程款 211,159,918.67 滚动结算

劳务费 62,563,835.11 滚动结算

合计 545,447,153.59 --

24、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

货款 347,985,392.52 376,250,237.97

工程款 22,794,000.00 22,794,000.00

合计 370,779,392.52 399,044,237.97

（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

123

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

工程款 22,794,000.00 尚未办理转让手续

合计 22,794,000.00 --

25、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 520,318,386.92 3,419,489,319.96 3,532,545,199.56 407,262,507.32

二、离职后福利-设定提存计划 123,020,403.51 575,264,078.96 593,600,585.77 104,683,896.70

三、辞退福利 4,260,367.65 4,260,367.65

合计 643,338,790.43 3,999,013,766.57 4,130,406,152.98 511,946,404.02

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴 160,329,065.25 2,636,461,418.83 2,711,998,798.14 84,791,685.94

2、职工福利费 175,989,356.14 175,989,356.14

3、社会保险费 68,247,800.67 249,138,460.65 276,287,825.28 41,098,436.04

其中：医疗保险费 43,755,752.61 192,283,798.82 203,422,941.19 32,616,610.24

工伤保险费 23,818,091.03 47,658,986.61 63,176,781.65 8,300,295.99

生育保险费 673,957.03 9,195,675.22 9,688,102.44 181,529.81

4、住房公积金 156,860,595.31 275,506,284.03 293,217,448.78 139,149,430.56

5、工会经费和职工教育经费 134,873,125.69 73,810,120.01 66,460,290.92 142,222,954.78

非货币性福利 7,921,610.00 7,921,610.00

其他短期薪酬 7,800.00 662,070.30 669,870.30

合计 520,318,386.92 3,419,489,319.96 3,532,545,199.56 407,262,507.32

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 110,811,826.94 535,270,543.71 552,275,204.34 93,807,166.31

2、失业保险费 12,208,576.57 39,993,535.25 41,325,381.43 10,876,730.39

合计 123,020,403.51 575,264,078.96 593,600,585.77 104,683,896.70

其他说明：

① 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，不再纳入合并

范围而转出的应付职工薪酬25,013,432.02元。

② 由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出的应付职工薪酬8,531,159.89元。

③本期辞退福利为本集团根据《劳动法》相关规定给予解除劳动关系人员的一次性补偿。

124

26、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 54,539,435.10 122,579,751.91

营业税 7,940,395.07 2,929,967.40

企业所得税 35,940,442.97 70,514,760.42

个人所得税 2,780,939.26 10,585,907.62

城市维护建设税 3,842,467.48 6,982,757.42

房产税 1,837,471.96 488,499.14

土地使用税 1,049,990.38 118,574.48

资源税 25,375,187.55 12,455,934.00

教育费附加 3,129,992.02 6,066,725.05

矿产资源补偿费 151,179.52 5,177,126.96

其他 4,575,625.08 8,360,558.95

合计 141,163,126.39 246,260,563.35

其他说明：

本公司重大资产重组所涉及的峰峰集团、邯矿集团和张矿集团相关的税务登记变更手续尚在办理过程中。

27、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

企业债券利息 112,359,038.97 112,666,871.96

短期借款应付利息 2,500,000.00

合计 112,359,038.97 115,166,871.96

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明：

企业债券利息为本集团2011年发行的公司债利息。

28、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

往来款 624,250,653.10 942,838,037.26

押金、质保金等 205,809,938.93 214,368,503.86

代收代付款项 140,053,509.60 171,056,649.42

劳务费 6,664,162.92 25,328,520.61

拆迁及塌陷补偿款 21,001,748.05 20,796,903.86

其他 47,445,655.92 32,255,575.64

合计 1,045,225,668.52 1,406,644,190.65

125

（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

往来款 73,596,496.40 见说明

合计 73,596,496.40 --

其他说明

账龄超过1年的大额其他应付款主要为冀中能源集团有限责任公司代本集团之原子公司河北金牛化工股份有限公司偿付中国

工商银行股份有限公司沧州南环支行相关债权形成的往来款，本期因河北金牛化工股份有限公司重大资产转让，该款项转入

沧州聚隆化工有限公司。

29、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期借款 2,140,084,665.88 478,666,666.68

一年内到期的应付债券 2,750,649,567.98

一年内到期的长期应付款 70,000,000.00 30,000,000.00

一年内到期的递延收益 48,764,410.15 54,866,081.90

合计 5,009,498,644.01 563,532,748.58

其他说明：

（1）一年内到期的长期借款

项目 期末数 期初数

抵押借款 56,084,665.88 --

保证借款 165,000,000.00 146,666,666.68

信用借款 1,919,000,000.00 332,000,000.00

合计 2,140,084,665.88 478,666,666.68

（2）一年内到期的应付债券

债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额

11冀能债 2,752,202,400.00 2011-05-04 5年 2,752,202,400.00

一年内到期的应付债券（续）

债券名称 期初余额 本期增加 溢折价摊销 本期偿还 期末余额

11冀能债 -- 2,750,649,567.98 -- -- 2,750,649,567.98

说明：根据中国证券监督管理委员会证监许可[2011]627号文核准，本公司于2011年5月4日至2011年5月6日公开发行

40,000,000.00份公司债券，每份面值100元，发行总额4,000,000,000.00元，债券期限为5年（附第3年末发行人上调票面利率

和投资者回售选择权），票面利率4.90%，按照公司债券回售方案，2014年申请债券回售的票面金额为1,247,797,600.00元，

本公司选择上调票面利率至6.20%，并在债券存续期后2年固定不变。

（3）一年内到期的长期应付款

项目 期末数 期初数

采矿权价款 60,000,000.00 30,000,000.00

应付股权转让款 10,000,000.00 --

合计 70,000,000.00 30,000,000.00

说明：一年内到期的长期应付款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司按照合同约定需在2016年缴纳给寿阳县国

土资源局的采矿权价款以及购买寿阳县天泰煤业有限责任公司少数股权一年以内应支付的股权转让款。

126

30、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

质押借款 153,034,248.34

保证借款 490,000,000.00 651,666,666.68

信用借款 5,929,000,000.00 3,681,000,000.00

减：一年内到期的长期借款 -2,140,084,665.88 -478,666,666.68

合计 4,431,949,582.46 3,854,000,000.00

长期借款分类的说明：

①本集团长期借款中的保证借款共计490,000,000.00元，其中：450,000,000.00元由冀中能源集团有限责任公司提供担保，

40,000,000.00元由天津铁厂提供担保。

②抵押借款为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司向平安国际融资租赁有限公司贷款，抵押物为原值415,320,569.05元

的机器设备，同时本公司及天津天铁冶金集团有限公司各承担76,517,124.17元的连带保证责任。

其他说明，包括利率区间：

项目 期末数 利率区间 期初数 利率区间

抵押借款 153,034,248.34 7.9848% --

保证借款 490,000,000.00 4.9000%-6.4000% 651,666,666.68 6.1500%-7.3800%

信用借款 5,929,000,000.00 4.2750%-6.4575% 3,681,000,000.00 5.4000%-6.4575%

小计 6,572,034,248.34 4,332,666,666.68

减：一年内到期的长期借款 2,140,084,665.88 478,666,666.68

合计 4,431,949,582.46 3,854,000,000.00

31、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

11 冀能债 2,746,185,662.17

合计 2,746,185,662.17

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

债 债 本 按面

重分类至一年内

券 券 期 值计 本期 期末

面值 发行日期 发行金额 期初金额 溢折价摊销 到期的非流动负

名 期 发 提利 偿还 金额

债

称 限 行 息

11

冀 5

2,752,202,400.00 2011-05-04 2,752,202,400.00 2,746,185,662.17 4,463,905.81 2,750,649,567.98 0.00

能 年

债

合

-- -- -- 2,752,202,400.00 2,746,185,662.17 4,463,905.81 2,750,649,567.98 0.00

计

127

32、长期应付款

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

采矿权价款 385,765,500.00 385,765,500.00

应付股权转让款 152,247,066.01

减：一年内到期长期应付款 70,000,000.00 30,000,000.00

合计 468,012,566.01 355,765,500.00

其他说明：

采矿权价款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司按照合同约定需要以后年度缴纳的采矿权价款。应付股权转让

款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司本期吸收合并寿阳县天泰煤业有限责任公司时，购买寿阳县天泰煤业有

限责任公司少数股权应分期支付的股权转让款。

33、专项应付款

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

河北省财政厅国债资金贴息贷款 957,070.10 200,000.00 757,070.10 见说明

合计 957,070.10 200,000.00 757,070.10 --

其他说明：

报告期本集团根据河北省财政厅（冀财预[2009]14号）《河北省财政厅关于按时偿付国债转贷资金应付本息的通知》偿还部

分国债资金贴息贷款本金。

34、预计负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 形成原因

其他 95,969.00 95,969.00

合计 95,969.00 95,969.00 --

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

35、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 314,788,944.63 36,014,250.00 111,150,080.98 239,653,113.65

供热管网入网费 63,532,624.85 2,932,524.84 12,751,616.71 53,713,532.98

合计 378,321,569.48 38,946,774.84 123,901,697.69 293,366,646.63 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助 本期计入营业外收 与资产相关/

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

金额 入金额 与收益相关

煤矿安全改造项目中央、地方投资

126,667,218.56 20,840,000.00 68,822,261.08 -6,181,047.10 84,866,004.58 与资产相关

补助

升级改造项目财政拨款 2,195,709.72 430,947.32 -- 1,764,762.40 与资产相关

128

矿产资源节约与综合利用专项资

12,000,000.00 2,000,000.00 -- 10,000,000.00 与资产相关

金

省级环境保护以奖代补专项资金 7,096,000.00 1,179,000.00 1,300,000.00 4,617,000.00 与资产相关

20 万吨甲醇项目补贴 3,666,666.67 1,000,000.00 2,666,666.67 -- 与资产相关

煤层气（瓦斯）抽采利用补贴 11,159,568.83 1,820,000.00 3,165,729.60 436,359.03 9,377,480.20 与资产相关

节能技术改造财政拨款 9,507,866.01 1,250,000.00 2,611,973.80 -88,559.47 8,234,451.68 与资产相关

电力需求侧管理项目款 1,284,000.00 254,266.67 63,333.33 966,400.00 与资产相关

矿井水处理工程专项资金补助 1,243,499.99 58,474.76 -- 1,185,025.23 与资产相关

国债补助金 660,000.00 330,000.00 -- 330,000.00 与资产相关

环境保护专项资金 2,528,571.45 84,285.71 -- 2,444,285.74 与资产相关

脱硫改造补贴 1,420,000.00 300,000.00 -- 1,120,000.00 与资产相关

煤层气（瓦斯）开发利用补贴 1,100,139.31 222,683.64 -4,591.67 882,047.34 与资产相关

煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目

45,705,572.15 9,663,550.53 -99,055.11 36,141,076.73 与资产相关

中央补助

煤炭产业升级改造项目-中澳煤矿

3,929,695.37 510,728.64 -24,004.20 3,442,970.93 与资产相关

安全培训示范中心

省煤矿安全避险"六大系统"建设

209,999.98 63,333.36 -- 146,666.62 与资产相关

补贴专项资金

省节能技术改造财政奖励资金 630,000.00 105,000.00 525,000.00 -- 与资产相关

煤矿地质补充勘探项目中央补助 22,460,000.00 -- 22,460,000.00 与收益相关

邯郸市级环保专项治理资金 1,704,473.22 389,000.00 1,384,526.80 -- 708,946.42 与资产相关

省级煤炭企业技术改造资金 7,872,060.24 1,000,539.96 -- 6,871,520.28 与资产相关

年产 12 万吨离子膜烧碱搬迁改造

2,000,000.00 -- 2,000,000.00 与资产相关

工程财政贴息

重大环境治理工程中央补助 15,223,971.46 2,524,128.74 95,000.00 12,604,842.72 与资产相关

产业技术研究与开发资金 27,599,765.00 11,321,124.60 47,174.29 16,231,466.11 与资产相关

年产 40 万吨 PVC 树脂工程财政贴

3,810,000.00 -- 3,810,000.00 与资产相关

息

省级工业企业技术改造专项资金 3,114,166.67 370,000.00 -- 2,744,166.67 与资产相关

大气污染防治专项资金 11,715,250.00 4,173,250.00 838,000.00 6,704,000.00 与资产相关

合计 314,788,944.63 36,014,250.00 111,575,805.21 -425,724.23 239,653,113.65 --

其他说明：

（1）本集团之子公司邢台东庞通达煤电有限公司下属邢东热电厂向用热人收取的供热管网入网费，并按照与用热人签订供

热合同期限进行分摊。

（2）根据《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2009年第三批扩大内需中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2009]1025

号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2010年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2010]2307号）、《国家发

展改革委关于下达煤矿安全改造2011年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2011]1831号）、《国家发展改革委关于下

达煤矿安全改造2012年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2012]1477号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造

2013年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2013]1119号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2014年中央预算

内投资计划的通知》（发改投资[2014]1422号）和《河北省发展改革委关于下达煤矿安全改造中央预算内投资项目存量资金

调整计划的通知》（发改投资[2015]1061号），本集团收到的河北省财政厅专项用于煤矿安全改造项目的中央预算内、地方

投资补助。

（3）根据《河北省财政厅关于下达2009年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建

[2009]336号）和《河北省财政厅关于下达2010年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀

财建[2010]515号），本集团收到的河北省财政厅洗煤厂升级改造项目和兼并小煤矿机械化升级改造项目拨款。

（4）根据《邢台市财政局关于下达2010年矿产资源节约与综合利用示范工程（奖励）资金预算的通知》（邢台市财建[2010]135

号）、《邢台市财政局关于下达2011年矿产资源节约与综合利用示范工程资金预算的通知》（邢市财建[2011]114号）、《河

北省财政厅关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2011]360号）、《邢台市财政局关于

下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（邢市财建[2011]163号）和《河北省财政厅关于下达矿产资源

129

节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2013]63号），本集团收到的邢台市财政局、邯郸市财政局用于进一步提高

矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用率的技术改造和研究开发的专项资金。

（5）根据《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2009年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》(冀财建[2009]477

号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2010年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财建[2010]53

号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2010年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财建

[2010]92号）、《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》(冀财

建[2011]224号）和《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》

（邢市财建[2011]69号），本集团收到的邢台市财政局用于矿井水、生活水、污水、中水回用处理项目、矸石电厂烟气脱硫

除尘工程的专项资金。

（6）根据《国家发展改革委办公厅关于2009年第二批资源节约和环境保护项目的复函》（发改办环资[2009]2151号）、《河

北省财政厅关于下达2010年十大重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程建设中央预算内

基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建[2010]156号）、《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算

指标的通知》（冀财建[2012]446号）、《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算指标的通知》（冀

财建[2013]442号）、《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算指标的通知》（冀财建[2014]154号）

和《河北省财政厅关于下达煤层气开发利用补贴资金的通知》（冀财建[2015]146号），本集团收到的河北省财政厅专项用

于煤层瓦斯发电、抽采等改扩建项目的专项资金。

（7）根据《国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》（发改环资[2009]2483

号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）

的通知〉的通知》（冀发改环字[2009]1404号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2010年节

能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知〉的通知》（冀发改环字[2010]646号）、《河北省财政厅关于预拨2011

年节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2011]577号）、《河北省财政厅关于预拨2012年（第一批）和清算以前年

度节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2012]309号）、《天津市财政局关于拨付2012年（第一批）和清算以前年

度节能技术改造财政奖励资金的通知》（津财预指[2012]1072号）和《河北省财政厅河北省发展和改革委员会关于下达2013

年省级节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2013]451号），本公司及本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司收

到的河北省财政厅、天津市财政局、邢台市财政局专项用于节能技术改造项目的专项资金。

（8）根据《河北省发展和改革委员会河北省财政厅关于下达2009年电力需求侧管理项目专项资金补贴的通知》（冀发改电

力[2010]745号）和《河北省财政厅关于下达2014年电力需求侧管理专项资金预算（拨款)的通知》（冀财建[2014]140号），

本集团收到的河北省财政厅关于变频调速项目的财政补贴。

（9）矿井水处理工程专项资金补助是本公司下属宣东矿、梧桐庄矿收到的财政拨款和专项资金。

（10）国债补助金和环境保护专项资金为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司收到的财政瓦斯冶理补助资金和瓦

斯电厂环境保护专项资金。

（11）根据《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2011年年度省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》(冀财建

[2011]531号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2011年省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》（邢市财建

[2011]164号）和《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2013年第一批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀

财建[2013]74号），本集团收到的邢台市财政局用于矸石电厂脱硫项目的专项补助资金。

（12）根据《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）开发利用补贴经费预算指标的通知》（冀财建[2010]368号），本集团

收到的河北省财政厅拨付的专项用于煤层气（瓦斯）开发利用的专项补贴。

（13）根据《河北省财政厅关于下达2011年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀

财建[2011]361号）、《河北省财政厅关于下达2012年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通知》

（冀财建[2012]218号）和《河北省财政厅关于下达2013年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通

知》（冀财建[2013]301号），本集团收到的河北省财政厅专项用于煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目的中央预算内补助。

（14）根据《国家安全监管总局关于在峰峰集团建设中澳安全培训示范中心项目的批复》（安监总财函[2010]212号），本

集团收到的国家安全监管总局用于引进澳大利亚安全虚拟现实培训技术和设备的财政补贴。

（15）根据《河北省煤炭工业安全管理局2011年度省煤矿安全避险“六大系统”建设补贴专项资金的使用分配意见》，本集团

收到的河北省煤炭工业安全管理局专项用于煤矿安全避险“六大系统”示范矿井建设和相关技术公关的补助。

（16）根据《国家发展改革委关于下达2011年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2011]2221号）、

《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2011年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》

的通知》（冀发改投资[2011]2150号）和《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2013年煤矿地质补

充勘探项目中央预算内投资计划的通知》的通知》（冀发改投资[2013]1252号），本集团收到的河北省财政厅关于煤矿地质

补充勘探项目的中央预算内补助。

（17）根据《邯郸市财政局邯郸市环境保护局关于下达2013年市级环保专项治理资金的通知》（邯财建[2013]190号）和《邯

郸市财政局、邯郸市环保局关于下达2014年市级环境保护专项资金的通知》（邯财建[2014]149号），本集团收到的邯郸市

财政局用于环保污染治理项目的专项资金。

（18）根据《河北省财政厅关于拨付2013年省属煤炭企业技术改造资金的通知》（冀财企[2013]117号）、《河北省财政厅

关于拨付2013年省属煤炭企业技术改造资金的通知》（冀财企[2013]117号）和《河北省财政厅关于下达2014年产业技术研

究与开发资金（用于高技术产业发展）的通知》（冀财建[2014]187号），本集团收到的产业技术研究与开发专项补助资金。

（19）根据《关于下达2013年市级工业企业技术改造专项资金的通知》（沧市财企[2013]107号），本集团之子公司沧州聚

隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产12万吨离子膜烧碱搬迁改造工程财政补贴。

（20）根据《邯郸市发展和改革委员会关于转发河北省发展和改革委员会关于分解下达重大环境治理工程2014年中央预算内

130

投资计划（第二批）的通知》的通知（邯发改环资[2014]325号）和《河北省发展和改革委员会关于分解下达重大环境治理

工程2014年中央预算内投资计划（第二批）的通知》（冀发改投资[2014]1098号），本集团收到的邯郸市财政局用于重大环

境治理工程中央补助专项资金。

（21）根据《国家发改委关于下达2014年第二批产业技术研究与开发资金高技术产业发展项目投资计划的通知》（发改高技

[2014]1224号），本集团收到的产业技术研究与开发资金。

（22）根据《河北省财政厅关于下达2013年部分均衡转移支付资金的通知》（冀财预[2013]316号），本集团之子公司沧州

聚隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产40万吨PVC树脂工程财政补贴。

（23）根据《河北省工业和信息化厅、河北省财政厅关于下达2013年省级工业企业技术改造专项资金项目投资计划的通知》

（冀工信规[2013]526号），本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司收到的河北省财政厅工业企业技术改造专项资金。

（24）根据《河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于拨付2015年大气污染防治专项补助资金的通知》（冀国资字

[2015]177号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2014年大气污染防治专项资金（第一批）的通知》（邢市财建

[2014]172号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（第二批）的通知》（邢市财资

环[2015]1号）、《邯郸市财政局邯郸市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（燃煤电厂超低排放、燃煤锅炉

淘汰和餐饮油烟治理奖补资金）通知》（邯财资环[2015]93号）和《邯郸市大气污染防治工作领导小组关于印发邯郸市2015

年度燃煤锅炉淘汰百日攻坚暨提标改造行动实施方案的通知》（邯气领[2015]2号），本集团本期收到河北省财政厅、邢台

市财政局、邯郸市财政局下发的用于大气污染防治专项资金。

36、股本

单位：元

本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

2,718,112,962. 3,533,546,850.

股份总数 815,433,888.00 815,433,888.00

00 00

其他说明：

经本公司第五届董事会第二十次会议和2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配预案的议案》：以2014

年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含税)，共计271,811,283.89元；同时以资本

公积转增股本，以2014年度末总股本2,718,112,962股为基数，向全体股东按每10股转增3股，共计转增815,433,888股。

37、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 5,049,196,089.20 1,443,381.54 912,005,210.48 4,138,634,260.26

其他资本公积 13,655,768.65 3,000,000.00 16,655,768.65

合计 5,062,851,857.85 4,443,381.54 912,005,210.48 4,155,290,028.91

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

（1）股本溢价本期增加的金额为本公司在二级市场出售部分河北金牛化工股份有限公司股票，增加资本公积1,443,381.54 元。

（2）股本溢价本期减少的金额共计912,005,210.48元。其中本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司吸收合并本集团

之子公司寿阳县天泰煤业有限责任公司并以发行股份方式购买其少数股权，减少资本公积96,571,322.48元；本公司本期资本

公积转增股本，以2014年度末总股本2,718,112,962股为基数，向全体股东按每10股转增3股，共计转增815,433,888股，减少

资本公积815,433,888.00元。

（3）其他资本公积本期增加的金额为本集团处置联营企业厦门航空有限公司15%的股权，而转出资本公积-3,000,000.00 元。

38、其他综合收益

单位： 元

本期发生额

项目 期初余额 减：前期计入其他综 减：所 税后归 期末余额

本期所得税前 税后归属于母

合收益当期转入损 得税费 属于少

发生额 公司

益 用 数股东

二、以后将重分类进损益的 11,401,168.05 -1,579,485.60 1,979,965.35 -355,9450.95 7,841,717.10

131

其他综合收益

其中：权益法下在被投资单

位以后将重分类进损益的

11,401,168.05 -1,579,485.60 1,979,965.35 355,9450.95 7,841,717.10

其他综合收益中享有的份

额

其他综合收益合计 11,401,168.05 -1,579,485.60 1,979,965.35 355,9450.95 7,841,717.10

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

前期计入其他综合收益当期转入损益为本集团处置联营企业厦门航空有限公司15%的股权而转出的金额。

39、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

安全生产费 4,940,001.14 723,564,462.25 705,090,876.43 23,413,586.96

维简费 24,944,577.66 184,616,076.88 188,213,972.14 21,346,682.40

矿山环境恢复治理保证金 13,404,547.50 3,894,343.88 9,510,203.62

煤矿转产发展基金 27,228,661.05 6,552,786.00 20,675,875.05

合计 70,517,787.35 908,180,539.13 903,751,978.45 74,946,348.03

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

由于本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司，不再纳入合并范围而转出的专项储备2,012,655.70元。

40、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 1,643,759,978.26 1,643,759,978.26

合计 1,643,759,978.26 1,643,759,978.26

41、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 8,861,925,051.04 8,980,853,522.07

调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 123,649,140.31

调整后期初未分配利润 8,861,925,051.04 9,104,502,662.38

加：本期归属于母公司所有者的净利润 351,812,985.70 24,373,979.18

减：提取法定盈余公积 35,663,188.35

应付普通股股利 271,811,283.89 231,288,402.17

期末未分配利润 8,941,926,752.85 8,861,925,051.04

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

132

42、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 11,880,935,834.39 10,575,295,531.39 17,949,829,287.70 14,272,371,075.66

其他业务 656,074,388.17 442,420,623.94 307,017,363.39 266,817,357.01

合计 12,537,010,222.56 11,017,716,155.33 18,256,846,651.09 14,539,188,432.67

43、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 13,918,717.66 11,644,937.86

城市维护建设税 51,028,074.10 85,766,426.51

教育费附加 47,679,206.41 75,724,716.37

资源税 147,923,285.15 105,862,611.93

其他 4,200.00

合计 260,549,283.32 279,002,892.67

44、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬费用 112,161,874.29 137,607,192.82

水电费 684,021.54 1,660,215.81

折旧与摊销 12,165,587.06 12,057,336.93

运输及装卸费 209,639,054.38 129,795,344.64

销售服务费 17,602,022.06 12,694,521.69

其他日常办公费用 85,363,806.60 92,608,717.51

合计 437,616,365.93 386,423,329.40

45、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬费用 903,792,984.42 1,034,998,859.73

水电费 36,941,783.87 48,433,386.54

折旧与摊销 239,416,761.66 331,791,032.60

修理费 232,730,065.49 269,144,355.30

各类税费 83,002,608.16 121,486,018.63

矿产资源补偿费 356,500.42 74,082,855.82

研究与开发费 28,881,746.00 61,224,666.51

租赁费 140,378,920.26 161,563,448.79

133

其他日常办公费用 272,468,095.61 310,323,725.30

合计 1,937,969,465.89 2,413,048,349.22

46、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 699,643,183.90 769,686,576.24

减：利息资本化 32,741,659.17 15,749,765.90

减：利息收入 32,938,605.22 36,677,553.04

承兑汇票贴息 9,754,388.06 33,625,995.20

手续费及其他 7,810,722.59 4,204,555.34

合计 651,528,030.16 755,089,807.84

其他说明：

利息资本化金额已计入在建工程。本期用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为6.06%（上期：6.29%）

47、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 62,680,339.66 26,931,820.14

二、存货跌价损失 148,390,429.06 179,037,222.33

九、在建工程减值损失 957,264.96

合计 211,070,768.72 206,926,307.43

48、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 205,913,006.36 179,505,474.58

处置长期股权投资产生的投资收益 874,548,400.87

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 -1,587,345.68 5,945,093.09

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 90,000.00 23,750,000.00

丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 843,253,810.53

其他 75,234,691.55

合计 1,997,452,563.63 209,200,567.67

其他说明：

其他主要为本集团处置子公司邢台咏宁水泥有限公司60%股权丧失控制权，但能够实施重大影响，本期将其以前年度出售业

务产生的未实现内部交易损益全部确认。

49、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置利得合计 12,554,828.76 3,782,079.69 12,554,828.76

134

其中：固定资产处置利得 10,214,354.32 3,782,079.69 10,214,354.32

无形资产处置利得 2,340,474.44 2,340,474.44

债务重组利得 5,418,107.06 37,119,819.39 5,418,107.06

政府补助 282,365,163.60 308,395,003.33 280,645,805.21

税费减免 5,209,457.36 5,728,805.30 5,209,457.36

罚款收益 1,539,755.03 7,318,939.90 1,539,755.03

其他 8,325,819.96 9,030,388.99 8,325,819.96

合计 315,413,131.77 371,375,036.60 313,693,773.38

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

发放 发放 性质 补贴是否影 是否特 与资产相关/

补助项目 本期发生金额 上期发生金额

主体 原因 类型 响当年盈亏 殊补贴 与收益相关

煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 68,822,261.08 154,872,720.45 与资产相关

升级改造项目财政拨款 430,947.32 520,255.44 与资产相关

矿产资源节约与综合利用专项资金 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关

省级环境保护以奖代补专项资金 1,179,000.00 1,228,000.00 与资产相关

20 万吨甲醇项目补贴 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关

煤层气（瓦斯）抽采利用补贴 3,165,729.60 1,539,219.96 与资产相关

节能技术改造财政拨款 2,611,973.80 1,457,894.20 与资产相关

电力需求侧管理项目款 254,266.67 4,876,800.00 与资产相关

矿井水处理工程专项资金补助 58,474.76 184,199.77 与资产相关

国债补助金 330,000.00 330,000.00 与资产相关

环境保护专项资金 84,285.71 84,285.71 与资产相关

脱硫改造补贴 300,000.00 300,000.00 与资产相关

煤层气（瓦斯）开发利用补贴 222,683.64 312,773.45 与资产相关

煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央

9,663,550.53 30,699,646.66 与资产相关

补助

省节能技术改造财政奖励资金 105,000.00 105,000.00 与资产相关

煤炭产业升级改造项目-中澳煤矿安全

510,728.64 500,096.30 与资产相关

培训示范中心

省煤矿安全避险"六大系统"建设补贴专

63,333.36 463,333.36 与资产相关

项资金

邯郸市级环保专项治理资金 1,384,526.80 1,000,000.00 与资产相关

煤矿瓦斯整治专项资金 400,000.00 与资产相关

省级煤炭企业技术改造资金 1,000,539.96 25,180,000.00 与资产相关

省级工业企业技术改造专项资金 370,000.00 215,833.33 与资产相关

增值税返还 1,719,358.39 22,333,584.70 与收益相关

矿山环境治理和解决历史遗留问题返

160,000,000.00 30,000,000.00 与收益相关

还款

河北省财政厅邢台矿下组煤试采补助 15,000,000.00 与收益相关

援企稳岗政府补助 4,515,000.00 12,771,360.00 与收益相关

污染物自动监控设施补助资金 555,000.00 720,000.00 与收益相关

1500Nm3/h 氢气纯化项目补贴 300,000.00 与收益相关

重大环境治理工程中央补助 2,524,128.74 与资产相关

135

省级环保专项治理资金 4,000,000.00 与收益相关

产业技术研究与开发资金 11,321,124.60 与资产相关

大气污染防治专项资金 4,173,250.00 与资产相关

合计 -- -- -- -- -- 282,365,163.60 308,395,003.33 --

其他说明：

政府补助中从一年内到期的非流动负债或递延收益中结转的金额为111,575,805.21元；直接通过营业外收入列支的金额为

170,789,358.39元；对直接列支的政府补助说明如下：

（1）根据《财政部国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号），本集团本期收到

的电力产品增值税即征即退50%退税款1,719,358.39元。

（2）根据河北省人民政府办公厅专题会议纪要，对矿业权价款地方分成80%的部分，按实际缴纳矿业权价款的60%以适当

方式支持企业，用于矿山环境治理和解决历史遗留问题，加快企业发展。本集团本期收到返还款160,000,000.00元。

（3）根据《沧州市人力资源和社会保障局、沧州市财政局关于印发沧州市使用失业保险金援企稳岗实施方案的通知》（沧

人社字[2014]177号），本集团之原子公司河北金牛化工股份有限公司本期收到沧州市财政局下发的援企稳岗政府补助金

4,515,000.00元。

（4）根据《邢台市环境保护局关于进一步加强重点污染源自动监控设施第三方运营工作的通知》（邢环字[2015]152号），

本集团本期收到邢台市财政局下发的的污染物自动监控设施补助专项资金555,000.00元。

（5）根据《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2013年第一批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀财建

[2013]74号），本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司本期收到河北省财政厅下发的省级环境保护以奖代补专项资金

4,000,000.00元。

50、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置损失合计 17,373,263.17 14,848,752.13 17,373,263.17

其中：固定资产处置损失 17,373,263.17 8,650,414.72 17,373,263.17

对外捐赠 189,952.18 3,450,955.05 189,952.18

罚款支出 14,545,046.54 22,193,888.72 14,545,046.54

停工损失 139,729,231.62 274,790,675.54 139,729,231.62

其他 5,946,464.65 14,694,863.16 5,946,464.65

合计 177,783,958.16 329,979,134.60 177,783,958.16

其他说明：

停工损失主要包括本公司显德汪矿矸石电厂、水泥厂任县粉磨站、本集团之子公司沧州聚隆化工有限公司、本集团之原子公

司河北金牛化工股份有限公司重大资产出售前 PVC 资产部分及本集团之孙公司鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司停产期间

固定资产折旧、人员工资。

51、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 73,831,179.32 201,633,881.41

递延所得税费用 -221,602,953.61 -110,219,090.41

合计 -147,771,774.29 91,414,791.00

136

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目 本期发生额

利润总额 155,641,890.45

按法定/适用税率计算的所得税费用 38,910,472.61

子公司适用不同税率的影响 -3,633.02

调整以前期间所得税的影响 9,303,755.45

非应税收入的影响 -258,307,100.39

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 13,809,009.10

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -84,387,686.79

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 119,755,701.47

权益法核算的合营企业和联营企业损益 29,578,430.46

研究开发费加成扣除的纳税影响（以"-"填列） -2,981,802.10

其他 -13,448,921.08

所得税费用 -147,771,774.29

其他说明

无须纳税的收入主要为本集团出售子公司河北金牛化工股份有限公司及邢台咏宁水泥有限公司部分股权合并报表产生的投

资收益。

52、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 53,700,000.00

使用受到限制货币资金 149,549,138.03 5,400,000.00

援企稳岗政府补助 4,515,000.00 12,771,360.00

省级环保专项治理资金 4,000,000.00

矿山环境治理和解决历史遗留问题返还款 160,000,000.00 30,000,000.00

山西矿区棚户区改造收的个人集资款 7,134,345.82 77,466,239.33

冀中能源峰峰集团有限公司往来款 14,078,668.19

冀中能源张家口矿业集团有限公司往来款 62,446,232.94 63,741,205.18

寿阳县财政局的环境治理金 67,362,370.00

代缴职工负担的社保净额 38,037,651.16 24,399,952.19

代垫运费 840,658.90 1,711,267.60

押金、保证金、备用金 39,932,734.23 59,148,776.07

鄂尔多斯市东胜区平梁张大银煤矿往来款 5,000,000.00 12,300,000.00

寿阳县安全生产监督管理局（安全押金） 4,620,000.00 1,000,000.00

郝彦兵往来款 600,000.00 23,207,197.65

包头市隆迪贸易有限责任公司往来款 18,000,000.00

鄂尔多斯市嘉远煤炭有限责任公司往来款 17,954,696.05

其他营业外收入 5,576,297.10 11,572,252.15

137

其他政府补助 6,090,741.60 43,000,000.00

其他往来款 300,174,594.60 35,336,915.23

合计 802,596,062.57 558,072,231.45

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

费用性支出 988,184,463.41 1,088,088,116.32

冀中能源邯郸矿业集团有限公司往来款 30,213,623.97 197,320,597.38

河北鑫安人力资源开发有限公司往来款 17,731,499.10

河北晋升矿山工程有限公司往来款 6,149,021.20

山东汉诺集团有限公司往来款 2,300,000.00

押金、保证金、备用金 51,396,563.50 127,818,013.06

代垫运费 7,084,925.30 59,845,070.75

代扣职工款项 43,077,563.58 39,761,637.01

捐赠支出 189,952.18 3,450,955.05

河北林和建筑公司（棚户区建房款） 17,350,908.45 68,763,420.50

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司往来款 15,907,447.95

北京国电中能电力燃料投资有限公司往来款 17,225,231.92

使用受到限制货币资金 55,608,422.77 113,519,906.77

其他营业外支出 30,600,281.00 182,106,063.55

其他往来款 66,889,545.93 345,905,108.56

冀中能源股份有限公司章村矿往来款 14,326,581.68

冀中能源股份有限公司显德汪矿往来款 13,349,319.89

冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿往来款 3,399,790.08

合计 1,347,852,462.04 2,259,711,568.82

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息收入 32,881,892.89 36,677,553.04

合计 32,881,892.89 36,677,553.04

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

旭阳期货投资损失 1,587,345.68

由控股股东托管企业的货币资金 13,175,218.97

合计 14,762,564.65

138

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

与资产相关政府补助 30,478,508.40 118,420,000.00

合计 30,478,508.40 118,420,000.00

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

手续费支出 7,810,722.59 4,204,555.34

合计 7,810,722.59 4,204,555.34

53、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 303,413,664.74 -163,650,789.47

加：资产减值准备 211,070,768.72 206,926,307.43

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,242,083,840.15 1,457,745,688.16

无形资产摊销 213,939,963.69 244,778,521.90

长期待摊费用摊销 16,809,104.50 18,424,510.06

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -1,734,301.50 3,445,578.99

固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 6,552,735.91 7,621,093.45

财务费用（收益以“－”号填列） 651,528,030.16 755,089,807.84

投资损失（收益以“－”号填列） -1,997,452,563.63 -209,200,567.67

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -205,197,321.50 -92,823,044.83

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -16,405,632.11 -17,396,045.57

存货的减少（增加以“－”号填列） -7,087,701.67 -174,275,941.51

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 81,458,437.43 106,670,780.38

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 420,582,570.96 -165,919,736.55

其他 131,197,579.30 -25,350,149.54

经营活动产生的现金流量净额 1,050,759,175.15 1,952,086,013.07

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07

减：现金的期初余额 3,481,740,073.07 3,541,507,788.11

现金及现金等价物净增加额 935,156,905.57 -59,767,715.04

139

（2）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

金额

本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 1,386,454,880.00

其中： --

其中：河北金牛化工股份有限公司 1,219,920,000.00

邢台咏宁水泥有限公司 166,534,880.00

减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 617,798,130.60

其中： --

其中：河北金牛化工股份有限公司 615,668,530.21

邢台咏宁水泥有限公司 2,129,600.39

其中： --

处置子公司收到的现金净额 768,656,749.40

（3）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07

其中：库存现金 615,041.03 834,064.31

可随时用于支付的银行存款 4,414,112,011.37 3,476,126,978.26

可随时用于支付的其他货币资金 2,169,926.24 4,779,030.50

三、期末现金及现金等价物余额 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07

54、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

“（六）其他”项中的金额为本集团处置联营企业厦门航空有限公司15%的股权，而转出资本公积-3,000,000.00元，转出其他

综合收益1,979,965.35元。

55、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 135,719,877.34 见本报告第十节、七、1

应收票据 67,890,000.00

固定资产 236,954,623.03

合计 440,564,500.37 --

其他说明：

所有权受到限制的固定资产为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司向平安国际融资租赁有限公司申请长期借款而用于

抵押的机器设备。

140

八、合并范围的变更

1、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√ 是 □ 否

单位： 元

丧

失

控

制

权

之

日

剩

余

股

股 丧失 处置价款与处 与原子公司

子 丧失控 权

权 丧失 控制 置投资对应的 按照公允价值 股权投资相

公 制权之 丧失控制权之 丧失控制权之日 公

股权处 处 控制 权时 合并财务报表 重新计量剩余 关的其他综

司 股权处置价款 日剩余 日剩余股权的 剩余股权的公允 允

置比例 置 权的 点的 层面享有该子 股权产生的利 合收益转入

名 股权的 账面价值 价值 价

方 时点 确定 公司净资产份 得或损失 投资损益的

称 比例 值

式 依据 额的差额 金额

的

确

定

方

法

及

主

要

假

设

河

北

金

经权 按

牛 2015

力部 协

化 协 年

门审 议

工 议 12

1,219,920,000.00 29.99% 批、 963,459,859.88 26.05% 222,860,414.14 1,060,032,602.46 837,172,188.32 转 2,012,655.70

股 转 月

份 让 31 已支 让

日 付价 价

有

款 格

限

公

司

邢

台

经权 按

咏 2015

力部 协

宁 协 年

门审 议

水 议 03

245,668,600.00 60.00% 批、 9,122,433.30 40.00% 157,697,444.46 163,779,066.67 6,081,622.21 转

泥 转 月

有 让 31 已支 让

限 日 付价 价

款 格

公

司

其他说明：

① 2015年12月，经公司第五届董事会第三十次会议、2015年第四次临时股东大会和国务院国有资产监督管理委员会《关于

141

冀中能源股份有限公司协议转让所持部分河北金牛化工股份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权【2015】1334号），

批准本公司以5.98元/股的价格向控股股东冀中能源集团有限责任公司转让本公司持有的金牛化工公司2.04亿股股份，至此，

冀中能源公司持有金牛化工公司股份数量降为177,262,977股，占总股本的比例为26.05%。

② 根据本公司第五届董事会第十八次会议决议，本公司通过河北省产权交易中心将所持邢台咏宁水泥有限公司60%股权采

取公开挂牌竞价的方式对外转让，受让方为北京金隅股份有限公司，交易价格为24,566.86万元。截止2015年3月31日，本公

司已收到大部分交易价款且股权转让手续已办理完毕。

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

2、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

根据本公司第五届董事会第十九次会议决议，本公司之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司通过股权置换方式吸收合

并本公司之原子公司寿阳县天泰煤业有限责任公司。同时，根据晋政办函[2013]95号文关于主体企业控股股东不得变更股权

结构的规定，为了保持本公司持有段王煤业72％的股权不变，本公司将段王集团吸收合并天泰煤业后增加的1.24％股权协议

转让给本公司之子公司冀中能源内蒙古有限公司。

3、其他

（1）2015年6月25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司购买河北金牛化工股份有限公司相

关资产的议案》：金牛化工将所拥有的PVC业务相关资产和负债、河北沧骅储运有限公司100%股权出售给本公司，本公司

以现金形式进行购买。金牛化工通过以标的资产出资设立新设全资子公司沧州聚隆化工有限公司的方式将标的资产完整地注

入其下，使聚隆化工拥有标的资产合法且完整的资产所有权，并以向本公司转让聚隆化工股权的形式完成资产交割。本次交

易按照标的资产的评估价值作为对价，交易价格为34,515.70万元，截止2015年8月，相关股权股权转让手续已办理完毕。

（2）根据本公司第五届董事会第十五次会议决议和第十八次会议决议，为了推动本公司的管理水平和盈利能力，设立

全资子公司邢台金牛酒店管理有限公司和河北本道矿山工程技术有限公司，邢台金牛酒店管理有限公司于2015年3月26日取

得由邢台市工商行政管理局颁发的营业执照，注册资本200.00万元，河北本道矿山工程技术有限公司于2014年11月27日取得

由邢台市工商行政管理局颁发的营业执照，注册资本5,000.00万元。

（3）根据本公司第五届董事会第二十八次会议决议，因下属部分开采年限较长的矿井面临资源枯竭的境况，尚可开采

年限低于5年，本公司与控股股东冀中能源集团有限责任公司签订了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公司

之资产收购协议》，本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债，转让至冀中能源集团。鉴于本次资产出

售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公司将标的资

产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

山西寿阳段王煤业集团有限公司 山西晋中 山西晋中 原煤开采 72.00% 73.24% 非同一控制下企业合并

河北金牛邢北煤业有限公司 河北邢台 河北邢台 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并

邢台东庞通达煤电有限公司 河北邢台 河北邢台 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并

沽源金牛能源有限责任公司 河北张家口 河北张家口 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并

冀中能源内蒙古有限公司 内蒙古鄂尔多斯 内蒙古鄂尔多斯 项目投资 100.00% 100.00% 设立

金牛天铁煤焦化有限公司 河北涉县 河北涉县 煤焦化 50.00% 50.00% 设立

142

邢台金牛玻纤有限责任公司 河北邢台 河北邢台 非金属材料 100.00% 100.00% 设立

沧州聚隆化工有限公司 河北邢台 河北邢台 化工 100.00% 100.00% 设立

河北本道矿山工程技术有限公司 河北邢台 河北邢台 技术服务 100.00% 100.00% 设立

邢台金牛酒店管理有限公司 河北邢台 河北邢台 旅游饭店 100.00% 100.00% 设立

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

根据本公司与天津铁厂合资成立金牛天铁煤焦化有限公司的经营合同约定，本公司出任董事会5名董事中的3名，占董事会成

员中的多数，董事会决议实行一人一票的表决制度，董事会作出决议须全体董事二分之一以上通过，因此本公司能够对该公

司实质控制，并合并其报表。

143

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额

山西寿阳段王煤业集团有限公司 26.76% -57,993,197.07 2,800,000.00 548,620,594.66

金牛天铁煤焦化有限公司 50.00% -54,651,929.32 124,608,654.47

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额 期初余额

子公司名称

流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

山西寿阳段王煤业

465,329,191.96 4,408,683,846.12 4,874,013,038.08 2,285,312,415.31 1,830,480,484.83 4,115,792,900.14 998,963,400.47 3,975,816,231.27 4,974,779,631.74 1,996,140,436.43 1,616,143,511.27 3,612,283,947.70

集团有限公司

金牛天铁煤焦化有

602,578,195.11 1,147,611,192.09 1,750,189,387.20 1,400,200,329.13 100,771,749.13 1,500,972,078.26 674,672,426.93 1,230,753,321.81 1,905,425,748.74 1,462,558,414.48 84,346,166.67 1,546,904,581.15

限公司

单位： 元

本期发生额 上期发生额

子公司名称

营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量

山西寿阳段王煤业集团有限公司 449,399,490.35 -177,342,525.14 -158,117,228.32 -51,980,890.61 795,883,486.50 -188,153,030.44 -176,920,778.37 223,268,151.03

金牛天铁煤焦化有限公司 884,847,539.26 -109,303,858.65 -109,303,858.65 265,303,016.01 1,681,166,280.18 20,557,169.96 20,557,169.96 108,381,630.59

144

（4）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

持股比例 对合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质

直接 间接 投资的会计处理方法

冀中能源集团财务有限责任公司 河北石家庄 河北石家庄 非银行金融机构 35.00% 35.00% 权益法

河北金牛化工股份有限公司 河北沧州 河北沧州 化工 26.05% 26.05% 权益法

邢台咏宁水泥有限公司 河北邢台 河北邢台 建材 40.00% 40.00% 权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

冀中能源集团财 河北金牛化工股 邢台咏宁水泥有 冀中能源集团财 河北金牛化工股 邢台咏宁水泥有

务有限责任公司 份有限公司 限公司 务有限责任公司 份有限公司 限公司

流动资产 4,880,908,905.89 892,596,772.78 210,256,821.10 4,068,007,116.87

非流动资产 224,750,699.89 392,392,200.19 406,314,561.72 858,084,899.92

资产合计 5,105,659,605.78 1,284,988,972.97 616,571,382.82 4,926,092,016.79

流动负债 3,606,494,150.31 207,915,181.05 232,558,930.92 3,505,022,357.21

非流动负债 7,624,853.75 3,191,666.67 11,690,458.85

负债合计 3,614,119,004.06 211,106,847.72 232,558,930.92 3,516,712,816.06

净资产 1,491,540,601.72 1,073,882,125.25 384,012,451.90 1,409,379,200.73

少数股东权益 218,563,505.94

归属于母公司股

1,491,540,601.72 855,318,619.31 384,012,451.90 1,409,379,200.73

东权益

按持股比例计算

522,039,210.61 222,860,414.14 153,604,980.75 493,282,720.26

的净资产份额

--其他 837,172,188.32 6,081,622.21

对联营企业权益

522,039,210.61 1,060,032,602.46 159,686,602.96 493,282,720.26

投资的账面价值

存在公开报价的

联营企业权益投 1,561,686,827.37

资的公允价值

营业收入 131,263,577.18 221,612,289.67 154,552,918.05

净利润 86,674,216.99 -10,231,159.27 101,738,622.32

其他综合收益 -4,512,816.00 15,653,830.50

综合收益总额 82,161,400.99 -10,231,159.27 117,392,452.82

财务费用 719,052.26

所得税费用 28,304,428.22 -2,380,106.74 33,414,206.09

145

（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

合营企业： -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

联营企业： -- --

投资账面价值合计 4,130,000.66 5,889,562.96

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

--净利润 -1,203,225.63 776,626.01

--综合收益总额 -1,203,225.63 776,626.01

其他说明

十、与金融工具相关的风险

本集团的主要金融工具包括：货币资金、应收账款、应收票据、应收利息、应收股利、其他应收款、一年内到期的非流

动资产、其他流动资产、可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流

动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，

以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风

险控制在限定的范围之内。

1、风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基

于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应

的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或

本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。

本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险。

（1）信用风险

信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。

本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。

对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取

担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团会

定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，

以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承

受信用风险的担保。

本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的49.96%（2014年：53.60%）；本集团其

他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的41.67%（2014年：16.91%）。

（2）流动性风险

流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现

金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2015年12月31日，本集团尚未使用的银行借款额

度为人民币1,003,100.00万元（2014年12月31日：人民币1,647,608.00万元）。

期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下

（单位：人民币元）：

项目 期末数

一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合计

短期借款 2,070,000,000.00 -- -- -- 2,070,000,000.00

应付票据 468,034,030.94 -- -- -- 468,034,030.94

146

应付利息 112,359,038.97 -- -- -- 112,359,038.97

一年内到期的非流动负债 4,960,734,233.86 -- -- -- 4,960,734,233.86

长期借款 -- 2,508,779,832.98 1,903,779,832.98 19,389,916.50 4,431,949,582.46

长期应付款 -- 40,000,000.00 40,000,000.00 535,765,500.00 615,765,500.00

期初本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币元）：

项目 期初数

一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合计

短期借款 4,336,000,000.00 -- -- -- 4,336,000,000.00

应付票据 233,677,820.23 -- -- -- 233,677,820.23

应付利息 115,166,871.96 -- -- -- 115,166,871.96

一年内到期的非流动负债 508,666,666.68 -- -- -- 508,666,666.68

长期借款 -- 2,119,000,000.00 1,610,000,000.00 125,000,000.00 3,854,000,000.00

应付债券 -- 2,752,202,400.00 -- -- 2,752,202,400.00

长期应付款 -- 30,000,000.00 30,000,000.00 295,765,500.00 355,765,500.00

2、资本管理

本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维

持最佳的资本结构以降低资本成本。

为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债

务。

本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2015年12月31日，本集团的资产负债率为

50.96%（2014年12月31日：50.24%）。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

期末公允价值

项目 第一层次公允价值计

第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

量

一、持续的公允价值计量 -- -- -- --

二、非持续的公允价值计

-- -- -- --

量

147

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。

第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入

值。

第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。

7、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应

付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。

本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比例 母公司对本企业的表决权比例

冀中能源集团有限责任公司 河北邢台 国有独资 681,672.28 44.12% 71.23%

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是河北省人民政府国有资产监督管理委员会。

其他说明：

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

邢台金隅咏宁水泥有限公司 联营企业

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

张家口第一煤矿机械有限公司 同受母公司控制

唐山市汇金煤炭有限公司 同受母公司控制

148

石家庄瑞丰煤业有限公司 同受母公司控制

石家庄煤矿机械有限责任公司 同受母公司控制

石家庄工业泵厂有限公司 同受母公司控制

冀中能源集团国际物流有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团涿鹿矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团尚义煤炭销售有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团检测检验有限公司 同受母公司控制

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源张家口矿业集团有限公司 同受母公司控制

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 同受母公司控制

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 同受母公司控制

冀中能源集团金牛贸易有限公司 同一母公司

冀中能源机械装备集团有限公司 同一母公司

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 同受母公司控制

冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 同受母公司控制

冀中能源股份有限公司显德汪矿 母公司代管分公司

冀中能源峰峰集团有限公司 同一母公司

冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有限公司 同一母公司

华北制药股份有限公司 同一母公司

河北中煤四处矿山工程有限公司 同受母公司控制

河北智谷电子科技有限责任公司 同受母公司控制

河北天择重型机械有限公司 同一母公司

河北煤炭科学研究院 母公司之代管公司

河北金宝钢丝绳有限公司 同受母公司控制

河北冀南矿业安全检测检验有限公司 同受母公司控制

河北邯峰职业危害检测有限公司 同受母公司控制

河北充填采矿技术有限公司 同受母公司控制

邯郸市峰煤建材有限责任公司 同受母公司控制

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 同受母公司控制

邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 同受母公司控制

河北纵横工程有限公司 同受母公司控制

冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 同受母公司控制

华北制药康欣有限公司 同受母公司控制

华北制药集团有限责任公司 同受母公司控制

河北省化学工业研究院 同受母公司控制

山西兴县金地煤业有限公司 同受母公司控制

山西金地煤焦有限公司 同受母公司控制

冀中能源井陉矿业集团有限公司 同受母公司控制

冀中能源集团有限责任公司 同受母公司控制

冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 同受母公司控制

149

冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 同受母公司控制

冀中能源股份有限公司章村矿 母公司代管分公司

冀中能源股份有限公司陶一煤矿 母公司代管分公司

冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 同受母公司控制

冀中能源峰峰集团邯郸宝峰矿业有限公司 同受母公司控制

河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制

邯郸通顺矿业有限公司 同受母公司控制

邯郸市孙庄采矿有限公司 同受母公司控制

邯郸市牛儿庄采矿有限公司 同受母公司控制

邯郸市峰滨经贸有限公司 同受母公司控制

邯郸市大力矿业有限公司 同受母公司控制

邯郸金华焦化有限公司 同受母公司控制

华北制药河北华民药业有限责任公司 同受母公司控制

山西段王统配煤炭经销有限公司 同受母公司控制

河北金牛化工股份有限公司 同一母公司

河北邢矿硅业科技有限公司 同受母公司控制

山西古县老母坡煤业有限公司 同受母公司控制

河北新晶焦化有限责任公司 同受母公司控制

冀中能源邢台矿业集团国际贸易有限公司 同受母公司控制

冀中能源邢台矿业集团金牛食品有限公司 同受母公司控制

鄂尔多斯市张家梁煤炭有限公司 同受母公司控制

其他说明

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联交易内 是否超过交易额

关联方 本期发生额 获批的交易额度 上期发生额

容 度

邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 劳务 1,400,000.00 2,000,000.00 否 1,400,000.00

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 材料 63,832,013.36 251,187,500.00 否 146,810,983.49

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 设备 15,277,692.65 37,474,900.00 否 24,410,549.32

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 修理费 539,748.72 1,600,000.00 否 444,102.56

邯郸市峰煤建材有限责任公司 材料 1,602,480.66 10,910,000.00 否 3,965,314.56

河北充填采矿技术有限公司 材料 19,631,759.50 30,000,000.00 否 18,795,260.80

河北邯峰职业危害检测有限公司 劳务 799,245.26 2,800,000.00 否 1,669,137.71

河北冀南矿业安全检测检验有限公司 劳务 2,173,029.21 8,780,000.00 否 2,218,695.24

河北金宝钢丝绳有限公司 材料 6,252,899.14 23,000,000.00 否 20,816,647.42

河北煤炭科学研究院 材料 26,753,825.26 51,001,400.00 否 28,807,087.00

河北煤炭科学研究院 劳务 3,024,470.53 5,200,000.00 否 3,293,478.14

河北煤炭科学研究院 设备 5,351,463.69 7,541,900.00 否 5,471,927.37

150

河北省化学工业研究院 材料 15,000,000.00 否 6,706,650.00

河北天择重型机械有限公司 材料 910,000.00 4,350,000.00 否 2,065,313.22

河北天择重型机械有限公司 设备 159,789,941.00 204,700,000.00 否 145,828,144.92

河北天择重型机械有限公司 修理费 14,244,249.79 66,320,000.00 否 22,797,117.46

河北智谷电子科技有限责任公司 设备 13,624,914.56 13,630,000.00 否 1,360,180.00

河北中煤四处矿山工程有限公司 工程施工 60,578,967.02 90,000,000.00 否 61,572,300.00

河北中煤四处矿山工程有限公司 设备 192,307.70 400,000.00 否 8,137,265.84

河北中煤四处矿山工程有限公司 修理费 323,000.00 2,000,000.00 否 1,523,331.91

河北纵横工程有限公司 工程施工 1,967,306.00 1,970,000.00 否

河北纵横工程有限公司 劳务 8,659,962.00 8,660,000.00 否 102,848,944.21

河北纵横工程有限公司 修理费 32,519,376.80 32,520,000.00 否 1,897,298.81

华北制药股份有限公司 综合服务 2,310,050.00 9,200,000.00 否 5,548,934.10

华北制药集团有限责任公司 综合服务 6,810,000.00 否 3,882,572.65

华北制药康欣有限公司 综合服务 14,030,000.00 否 746,913.04

冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有

综合服务 1,015,992.00 1,800,000.00 否 1,015,992.00

限公司

冀中能源峰峰集团有限公司 电力 206,220,035.05 269,400,000.00 否 203,254,798.20

冀中能源峰峰集团有限公司 劳务 11,946,297.62 11,950,000.00 否 2,881,775.00

冀中能源峰峰集团有限公司 煤炭 1,559,015,205.26 2,400,000,000.00 否 2,035,181,926.13

冀中能源峰峰集团有限公司 综合服务 195,030,936.20 262,740,000.00 否 224,379,704.88

冀中能源股份有限公司显德汪矿 劳务 2,906,235.15 2,910,000.00 否 44,645,501.20

冀中能源集团国际物流有限公司 材料 3,564,151.80 20,000,000.00 否 23,987,650.25

冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 材料 13,000,000.00 否 9,016,115.75

冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 材料 10,988,776.80 60,000,000.00 否

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 材料 32,902,913.61 32,910,000.00 否 23,987,650.25

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 电力 77,592,666.95 178,600,000.00 否 140,019,391.70

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 工程施工 68,295,646.99 114,000,000.00 否 28,508,008.24

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 修理费 3,927,701.32 20,000,000.00 否 16,196,734.96

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 综合服务 20,393,500.01 54,880,000.00 否 44,645,501.20

冀中能源机械装备集团有限公司 材料 17,125,334.98 44,201,900.00 否 20,983,584.62

冀中能源机械装备集团有限公司 设备 14,783,111.11 108,908,800.00 否 96,052,375.23

冀中能源机械装备集团有限公司 修理费 4,532,802.00 10,100,000.00 否 5,315,023.52

冀中能源集团金牛贸易有限公司 材料 23,106,106.99 34,170,200.00 否 19,170,158.35

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 材料 9,929,397.37 24,921,600.00 否 1,897,298.81

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 综合服务 79,316,055.82 150,380,000.00 否 102,848,944.21

冀中能源张家口矿业集团有限公司 材料 4,261,305.60 14,300,000.00 否 22,797,117.46

冀中能源张家口矿业集团有限公司 煤炭 5,000,000.00 否 4,311,183.34

冀中能源张家口矿业集团有限公司 综合服务 5,458,436.09 8,000,000.00 否 8,137,265.84

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 材料 1,792,114.09 5,000,000.00 否 28,807,087.00

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 修理费 864,146.76 2,400,000.00 否 3,293,478.14

冀中能源张矿集团检测检验有限公司 劳务 566,804.79 1,000,000.00 否 5,471,927.37

冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 煤炭 3,240,469.58 14,000,000.00 否 434,434.88

冀中能源张矿集团尚义煤炭销售有限公司 煤炭 1,947,415.07 5,000,000.00 否 2,065,313.22

151

冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 煤炭 27,799,287.38 98,000,000.00 否 52,517,905.74

石家庄工业泵厂有限公司 材料 2,877,256.23 7,417,900.00 否 2,409,176.82

石家庄工业泵厂有限公司 设备 1,703,077.87 1,899,200.00 否 299,157.79

石家庄煤矿机械有限责任公司 材料 13,425,941.71 36,316,200.00 否 27,084,928.20

石家庄煤矿机械有限责任公司 设备 41,803,105.43 74,184,200.00 否 20,816,647.42

石家庄瑞丰煤业有限公司 材料 2,303,897.73 6,493,300.00 否 1,669,137.71

唐山市汇金煤炭有限公司 煤炭 120,000,000.00 否 72,991,323.07

唐山市汇金煤炭有限公司 综合服务 2,149,907.68 3,000,000.00 否 2,375,503.85

邢台金隅咏宁水泥有限公司 材料 5,692,679.28 5,700,000.00 否

邢台金隅咏宁水泥有限公司 租赁费 6,792,452.83 6,800,000.00 否

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 工程施工 64,985,184.37 250,250,000.00 否 167,824,199.52

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 劳务 22,263,453.23 22,270,000.00 否 13,046,239.02

张家口第一煤矿机械有限公司 材料 4,200,150.20 13,850,000.00 否 3,025,769.05

张家口第一煤矿机械有限公司 修理费 5,082,954.69 5,090,000.00 否 2,055,692.31

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

邯郸金华焦化有限公司 煤炭 13,566,607.16 13,955,847.50

邯郸市大力矿业有限公司 设备租赁费 3,229,562.77 --

邯郸市峰滨经贸有限公司 煤炭 7,623,423.25 5,300,132.99

邯郸市牛儿庄采矿有限公司 设备租赁费 7,947,057.10 --

邯郸市牛儿庄采矿有限公司 综合服务 2,103,232.93 1,488,536.03

邯郸市孙庄采矿有限公司 设备租赁费 633,504.60 --

邯郸通顺矿业有限公司 设备租赁费 489,253.91 --

邯郸通顺矿业有限公司 综合服务 1,440,855.69 1,567,816.59

河北峰煤焦化有限公司 煤炭 183,948,841.06 380,533,996.82

河北峰煤焦化有限公司 综合服务 7,813,131.37 8,800,908.08

河北煤炭科学研究院 材料 3,697,845.18 1,973,915.71

河北天择重型机械有限公司 材料 2,820,512.83 --

河北中煤四处矿山工程有限公司 材料 3,356,506.97 --

华北制药河北华民药业有限责任公司 离子膜 4,821,879.60

冀中能源峰峰集团邯郸宝峰矿业有限公司 设备租赁费 30,045,324.32 --

冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 煤炭 55,364,545.61 --

冀中能源峰峰集团有限公司 煤炭 114,404,001.05 114,288,036.27

冀中能源峰峰集团有限公司 设备 4,285,885.70

冀中能源峰峰集团有限公司 设备租赁费 88,177,015.11 --

冀中能源峰峰集团有限公司 综合服务 11,291,231.00 11,888,469.00

冀中能源股份有限公司陶一煤矿 煤炭 5,135,706.16 --

冀中能源股份有限公司显德汪矿 电力 1,664,917.80 --

冀中能源股份有限公司显德汪矿 煤炭 3,067,008.35 --

冀中能源股份有限公司章村矿 电力 3,591,930.52 --

冀中能源股份有限公司章村矿 设备 19,920,175.98 --

冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 设备租赁费 16,149,639.67 --

152

冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 综合服务 2,111,917.30 --

冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 综合服务 2,675,445.39 1,286,297.38

冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 煤炭 2,943,970.09 3,769,249.53

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 电力 99,289,473.77 100,179,737.06

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 房屋租赁 6,236,160.00 6,755,840.00

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 固定资产 18,613,112.12 --

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 煤炭 9,129,635.36 --

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 设备租赁费 31,458,877.29 --

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 蒸汽 138,060.00 627,000.00

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 综合服务 2,641,486.00 3,775,686.10

冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 煤炭 73,133,713.41 89,273,153.38

冀中能源机械装备集团有限公司 材料 38,759,968.20

冀中能源集团金牛贸易有限公司 材料 2,892,611.66 6,926,952.46

冀中能源集团有限责任公司 房屋租赁 4,968,000.00 4,968,000.00

冀中能源集团有限责任公司 综合服务 11,117,647.00 12,828,947.00

冀中能源井陉矿业集团有限公司 煤炭 343,754.34 7,199,470.59

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 电力 17,878,143.59 14,628,459.25

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 房屋租赁 648,000.00 648,000.00

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 蒸汽 594,403.35 1,143,903.03

冀中能源张家口矿业集团有限公司 煤炭 1,031,810.54 1,651,322.65

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 材料 8,464.75 223,743.39

山西段王统配煤炭经销有限公司 煤炭 22,346,195.60 147,143,999.61

山西金地煤焦有限公司 设备租赁费 3,231,494.76 1,077,164.92

山西兴县金地煤业有限公司 设备租赁费 14,482,124.02 4,373,179.33

唐山市汇金煤炭有限公司 煤炭 45,928,685.97 83,683,183.25

邢台金隅咏宁水泥有限公司 电力 15,062,454.10 --

邢台金隅咏宁水泥有限公司 水泥 9,077,050.28 --

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

（3）关联担保情况

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

天津铁厂 100,000,000.00 2015 年 02 月 03 日 2018 年 02 月 02 日 否

天津铁厂 50,000,000.00 2015 年 03 月 18 日 2018 年 03 月 17 日 否

天津铁厂 30,000,000.00 2009 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 15 日 否

天津铁厂 10,000,000.00 2010 年 03 月 05 日 2017 年 03 月 05 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 60,000,000.00 2015 年 05 月 29 日 2018 年 05 月 29 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 60,000,000.00 2015 年 06 月 01 日 2018 年 05 月 26 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 30,000,000.00 2015 年 06 月 01 日 2018 年 05 月 24 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 40,000,000.00 2015 年 09 月 29 日 2018 年 09 月 29 日 否

153

天津天铁冶金集团有限公司 41,000,000.00 2015 年 03 月 12 日 2018 年 03 月 11 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 49,500,000.00 2015 年 12 月 25 日 2018 年 12 月 24 日 否

天津天铁冶金集团有限公司 76,517,124.17 2015 年 08 月 13 日 2019 年 08 月 13 日 否

冀中能源集团有限责任公司 30,000,000.00 2009 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 15 日 否

冀中能源集团有限责任公司 10,000,000.00 2010 年 03 月 05 日 2017 年 03 月 05 日 否

冀中能源集团有限责任公司 235,000,000.00 2012 年 08 月 27 日 2019 年 12 月 06 日 否

冀中能源集团有限责任公司 50,000,000.00 2012 年 12 月 28 日 2019 年 12 月 06 日 否

冀中能源集团有限责任公司 70,000,000.00 2013 年 01 月 09 日 2020 年 01 月 08 日 否

冀中能源集团有限责任公司 55,000,000.00 2013 年 01 月 10 日 2020 年 01 月 09 日 否

（4）关键管理人员报酬

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

关键管理人员薪酬 4,182,290.65 7,966,735.87

（5）其他关联交易

关联方 关联交易内容 关联交易定价原则 本期发生额

冀中能源集团有限责任公

出售金牛化工部分股权 协议价格 1,219,920,000.00

司

邢台金隅咏宁水泥有限公 邢台金 隅咏 宁水 泥有 限公

过渡期损益 12,637,858.10

司 司过渡期损益

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

预付账款 河北金牛化工股份有限公司 1,523,641.84

冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限

应收账款 2,316,043.29 115,802.16 2,194,850.00 109,742.50

公司

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 19,958,347.83 1,009,707.17 10,374,378.15 520,578.08

冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 49,225,969.70 2,461,298.49

冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 3,700,406.81 428,184.06 255,961.81 127,980.91

山西兴县金地煤业有限公司 15,349,859.44 767,492.97

冀中能源股份有限公司陶一煤矿 2,019,981.73 100,999.09

山西金地煤焦有限公司 2,662,176.78 133,108.84

邯郸金华焦化有限公司 16,870,986.20 1,177,795.22 12,979,675.83 666,887.65

河北煤炭科学研究院 542,287.58 27,114.38

冀中能源集团金牛贸易有限公司 4,437,009.66 391,412.34 21,766,435.02 1,088,321.75

冀中能源井陉矿业集团有限公司 39,912.28 3,991.23 1,279,173.03 63,958.65

154

河北峰煤焦化有限公司 93,838,542.43 4,800,331.04 162,170,237.24 8,116,958.06

唐山市汇金煤炭有限公司 698,342.29 36,103.92 1,285,402.60 64,270.13

冀中能源机械装备集团有限公司 1,500,260.68 75,013.03

河北邢矿硅业科技有限公司 377,662.95 362,672.73 377,662.95 179,695.22

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 97,901.81 4,895.09 53,649.51 2,682.48

冀中能源股份有限公司显德汪矿 3,588,399.76 179,419.99

邢台金隅咏宁水泥有限公司 55,140,917.47 2,757,045.87

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 334,200.00 59,460.00 285,000.00 42,750.00

冀中能源集团有限责任公司 91,603.86 4,580.19 1,976,587.00 98,829.35

冀中能源张矿集团涿鹿矿业有限公司 9,389,862.07 2,136,275.21 10,031,851.13 1,547,561.89

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 138,621.52 22,765.55 143,604.84 17,423.05

冀中能源张家口矿业集团有限公司 2,283,746.00 148,876.60 1,092,406.00 54,620.30

冀中能源峰峰集团有限公司 6,574,208.03 328,710.40

山西段王统配煤炭经销有限公司 56,835,785.34 5,273,884.01 61,197,871.83 3,059,893.59

山西古县老母坡煤业有限公司 6,570.00 985.50 6,570.00 657.00

华北制药河北华民药业有限责任公司 167,449.08 16,744.91 467,449.08 23,372.45

应收股利 山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00

（2）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

预收账款 冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 387.60 387.60

河北新晶焦化有限责任公司 16,339.00 16,339.00

冀中能源邢台矿业集团国际贸易有限公司 32,800.00 32,800.00

应付账款 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 44,129,929.45 12,527,733.18

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 65,541,447.46 82,451,038.56

河北中煤四处矿山工程有限公司 23,818,227.88 8,081,031.95

冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 419,546.00 419,546.00

邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 1,000,000.00 500,000.00

冀中能源集团国际物流有限公司 133,518,853.76 144,484,047.26

张家口第一煤矿机械有限公司 6,521,612.95 6,888,556.16

冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 5,455,208.96 8,398,340.10

石家庄煤矿机械有限责任公司 62,833,942.96 35,145,021.77

石家庄瑞丰煤业有限公司 3,673,533.86 2,767,576.92

河北煤炭科学研究院 27,731,521.79 27,997,656.75

冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 2,093,177.89 3,639,081.67

石家庄工业泵厂有限公司 5,988,343.55 3,503,867.35

河北天择重型机械有限公司 1,661,799.78 2,460,272.78

冀中能源机械装备集团有限公司 15,155,555.94 31,408,405.84

河北金宝钢丝绳有限公司 3,162,871.96

唐山市汇金煤炭有限公司 2,773,477.01 2,145,477.01

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 19,074,276.91 11,332,539.34

155

冀中能源集团金牛贸易有限公司 3,952,095.91

冀中能源股份有限公司显德汪矿 2,972,322.00

华北制药康欣有限公司 182,721.00 341,131.51

华北制药股份有限公司 2,753,840.05 3,749,481.00

冀中能源邢台矿业集团金牛食品有限公司 2,644.00 75,009.30

冀中能源峰峰集团有限公司 188,308,280.07 80,363,392.55

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 30,029,733.73 37,500,733.85

邢台金隅咏宁水泥有限公司 7,891,740.95

邯郸市峰煤建材有限责任公司 955,618.03 702,066.12

河北充填采矿技术有限公司 18,678,751.11 8,016,272.49

冀中能源张家口矿业集团有限公司 4,341,370.95 187,931.38

鄂尔多斯市张家梁煤炭有限公司 47,334.51 47,334.51

冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 8,701,249.00 1,455,185.20

冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 1,959,951.62 329,925.82

冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 5,036,754.86

冀中能源张矿集团尚义煤炭销售有限公司 116,416.49

冀中能源张矿集团检测检验有限公司 1,420,348.00

冀中能源股份有限公司章村矿 4,548,704.90

河北省化学工业研究院 1,741,200.25

河北智谷电子科技有限责任公司 3,033,211.42

冀中能源井陉矿业集团有限公司 130,000.00 130,000.00

河北纵横工程有限公司 53,221,674.48

其他应付款 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 11,072,487.03 42,204,905.84

邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 400,000.00

邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 2,798,320.00 929,450.00

冀中能源集团国际物流有限公司 1,387,500.00 1,387,500.00

冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 90,803,097.27 91,369,797.91

冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 905,264.66 794,038.61

河北煤炭科学研究院 1,050,486.00 38,300.00

河北中煤四处矿山工程有限公司 223,468.00 147,078.00

冀中能源集团金牛贸易有限公司 56,310.00 56,310.00

冀中能源机械装备集团有限公司 3,070,646.00

石家庄工业泵厂有限公司 173,268.00

石家庄煤矿机械有限责任公司 872,862.60

冀中能源集团有限责任公司 74,801,496.40 123,226,838.86

冀中能源张家口矿业集团有限公司 237,300,748.16 256,314,271.11

冀中能源峰峰集团有限公司 7,143,240.25 216,067,047.45

华北制药股份有限公司 453,466.00

河北天择重型机械有限公司 38,200.00

河北纵横工程有限公司 687,437.85

156

7、关联方承诺

（1）2009年度，根据本公司第四届董事会第三次会议决议、2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国

证券监督管理委员会证监许可[2009]707号《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份

购买资产的批复》批准，本公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团发行368,489,569股股份，购买该等公司所有的与煤炭业务

相关的经营性资产和负债。冀中能源集团有限责任公司、冀中能源峰峰集团有限公司、冀中能源邯郸矿业集团有限公司及冀

中能源张家口矿业集团有限公司作出如下承诺：

①《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产，

峰峰集团、邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免同业竞争：

A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不能续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营，

并依照相关程序关闭该矿井。

B、如在委托经营期间，相关矿井探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意，交易对方将该矿井经营

性资产转让给公司。

C、经公司同意并放弃购买权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系的第三方，但交易对方转让给第

三方的条件不得优于转让给公司的条件。

②《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：

A、承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营的事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交

易对方不以其他任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应

当终止委托经营的情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营终止情形出现的证明文件、主管部门的批

准文件等，在公司核查后，双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托经营终止，交易对方及相关委托经营

企业应当与公司核算并结清欠付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营企业使用的资金或资产。委托经

营终止后，除交易对方与公司就采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能源或其他无关联关系的第三

方等）解决同业竞争的，委托经营企业均不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺将继续按照《委托经营

管理协议》向公司支付该委托经营企业的委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益由公司享有。委托

经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止委托经营后的

经营管理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情形消除，

经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产

或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得

召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权

转让的任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企业的资产或股权享有优先购买权。

B、承诺如交易对方及其下属其他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关于避免

同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其下属企业违反约

定和承诺的行为承担连带责任。

③《关于关联交易承诺函》承诺如下：

A、不利用实际控制和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。

B、不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利。

C、将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。D、就冀中能源集团、峰峰集

团、邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市

规则》和公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者

市场定价等方式。

④ 关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。

⑤ 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，对于办理代保管的股份，

自《采矿许可证》变更登记完成之日起算锁定期。

⑥关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股

东大会、董事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司

经营管理依法进行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司的实际情况，及时对相关管理制度进行修订

和完善，以确保公司法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司中小股东利益损害的情形。

⑦关于煤炭业务，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团在2014年4月19日进一步明确如下：

A、根据有关煤矿的建设、生产、销售情况，对暂由冀中集团及其下属企业继续经营管理的与煤炭生产相关的资产，在

三十六个月内，以作价转让、持续委托管理纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解决。

B、就冀中集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀

中能源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无关联关系的第三方。

C、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见，冀中能源

在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价值，

但因尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实

施投资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。

（2）根据本公司第五届董事会第六次会议和2013年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核

准冀中能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]173号）核准，本公司向控股股东冀中能源集团非公开

发行股份405,228,758股，发行价格为7.65元/股，冀中能源集团有限责任公司承诺本次认购所获股份自本次非公开发行新增股

157

份上市首日起三十六个月内不进行转让。

（3）为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易，作为其实际控制人冀中能源集团有限责任公司承诺如下：

①严格按照《公司法》等现行法律法规以及金牛化工公司章程的有关规定行使股东权利。

② 在金牛化工股东大会对涉及关联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务。

③杜绝一切非法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行为。

④在任何情况下，不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他企业提供任何形式的担保。

⑤ 若冀中能源集团有限责任公司及其控制的其他企业与金牛化工发生必要之关联交易，将严格遵循市场原则和公平、

公正、公开的原则，按照金牛化工公司章程和《股票上市规则》等有关法律法规的规定，遵循审议程序、履行信息披露义务，

从制度上保证金牛化工的利益不受损害，保证不发生通过关联交易损害金牛化工及中小股东权益的情况。

（4）针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜，冀中能源峰峰集团有限公司承诺在未来六十个月内完成采矿证变更

手续。在此期间，峰峰集团所持公司的77,038,172股股份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期。

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

1、资本承诺

已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 期末数 期初数

购建长期资产承诺 683,753,525.50 613,340,479.26

2、经营租赁承诺

至资产负债表日止，本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：

不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 期末数 期初数

资产负债表日后第1年 144,273,216.84 160,367,943.12

资产负债表日后第2年 144,273,216.84 160,367,943.12

资产负债表日后第3年 144,273,216.84 160,367,943.12

以后年度 1,588,386,915.30 1,933,308,540.34

合 计 2,021,206,565.82 2,414,412,369.70

3、前期承诺履行情况

（1）为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易，作为控股股东本集团作出承诺如下：

①本集团将严格按照《公司法》等现行法律法规以及金牛化工公司章程的有关规定行使股东权利。

②在金牛化工股东大会对涉及关联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务。

③杜绝一切非法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行为。

④在任何情况下，不要求金牛化工为本集团提供任何形式的担保。

⑤若本集团与金牛化工发生必要之关联交易，将严格遵循市场原则和公平、公正、公开的原则，按照金牛化工公司章程

和《股票上市规则》等有关法律法规的规定，遵循审议程序、履行信息披露义务，从制度上保证金牛化工的利益不受损害，

保证不发生通过关联交易损害金牛化工及中小股东权益的情况。

本集团严格遵守上述承诺。

（2）为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本集团就规范与金牛化工之间的关联交易事宜，在此不可撤销地承诺

如下：

① 金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本集团及关联方将与金牛

化工依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联

交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关

法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。

② 本集团保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平交易中给予本集团的条件优于第三者给予的条件。

③ 本集团保证将依照金牛化工的公司章程参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位

谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利润，保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。

④ 若违反上述声明和保证，本集团将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化工进行赔偿。

本集团严格遵守上述承诺。

（3）为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本集团就金牛化工独立性事宜，在此不可撤销地承诺如下：

① 保证金牛化工人员独立。

A、保证金牛化工的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本集团及本集团其他关联公司；

B、保证金牛化工的董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、金牛化工公司章程的有关规定选举产生；保证金

牛化工的高级管理人员在金牛化工专职工作，不在本集团及本集团其他关联公司之间双重任职；

C、保证本集团推荐出任金牛化工董事和高级管理人员的人选都通过合法的程序产生，本集团不干预金牛化工董事会和

158

股东大会已经做出的人事任免决定；

② 保证金牛化工资产独立完整。

A、保证金牛化工具有独立完整的资产，金牛化工的资产全部能处于金牛化工的控制之下，并为金牛化工独立拥有和运

营；

B、保证本集团及本集团之控股子公司或其他为本集团控制的企业不以任何方式违法违规占有金牛化工的资金、资产；

③ 保证金牛化工的财务独立。

A、保证金牛化工建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；

B、保证金牛化工具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；

C、保证金牛化工保持自己独立的银行帐户，不与本集团共用银行账户；

D、保证金牛化工的财务人员独立，不在本集团兼职和领取报酬；

E、保证金牛化工依法独立纳税；

F、保证金牛化工能够独立作出财务决策，本集团不干预金牛化工的资金使用调度；

④ 保证金牛化工机构独立。

A、保证金牛化工的机构设置独立于本集团，并能独立自主地运作；

B、保证金牛化工办公机构和生产经营场所与本集团分开；建立健全的组织机构体系，保证金牛化工董事会、监事会以

及各职能部门独立运作，不存在与本集团职能部门之间的从属关系；

⑤ 保证金牛化工业务独立。

A、保证金牛化工拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，金牛化工具有面向市场独立自主经营的能力；

B、保证除通过行使股东权利之外，不对金牛化工的业务活动进行干预；

C、保证本集团及本集团的控股子公司或为本集团控制的企业不在中国境内外从事与金牛化工相竞争的业务；

D、保证尽可能减少金牛化工与本集团及本集团关联公司之间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交易将本着"公

平、公正、公开"的原则依法进行；

本集团严格遵守上述承诺。

截至2015年12月31日，本集团不存在其他应披露的承诺事项。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

截至2015年12月31 日，本集团为下列单位贷款提供保证：

被担保单位名称 担保事项 金额 期限

一、子公司

邢台金牛玻纤有限责任公司 保函 45,000,000.00 2015/6/3至2016/2/3

金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 389,500,000.00 2015/2/3至2018/12/23

金牛天铁煤焦化有限公司 长期借款 76,517,124.17 2015/8/13至2019/8/13

合计 511,017,124.17

截至2015年12月31日，本集团不存在其他应披露的或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十四、资产负债表日后事项

1、利润分配情况

单位： 元

159

拟分配的利润或股利 17,667,734.25

经审议批准宣告发放的利润或股利 17,667,734.25

2、其他资产负债表日后事项说明

(1)根据本公司第五届董事会第三十二次会议决议，① 为提高资金使用效率，增加现金资产收益，根据公司经营发展计

划和资金状况，2016年度，公司拟使用合计不超过人民币 30 亿元自有资金用于委托商业银行进行固定收益类或承诺保本的

投资理财（在此限额内资金可以滚动使用）。② 为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司续融资提供担保，担保金额为

46,050万元，期限1年。

(2)根据本公司《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，冀中能源股份有限公司 2016年面向

合格投资者公开发行公司债券基础发行规模为5亿元，可超额配售不超过10亿元，发行价格为每张100元，采取网下面向合格

投资者询价配售的方式发行。债券发行时间自2016年3月23日至 2016年3月24日，实际发行规模为15亿元，票面利率为5.40%。

2016年4月8日该债券在深圳证券交易所上市。

截至2016年4月20日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。

十五、其他重要事项

1、终止经营

单位： 元

归属于母公司所

项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营

利润

终止经营 1,061,180,672.30 1,691,397,333.62 -673,572,839.10 21,127,677.02 -694,700,516.12 -624,838,828.20

其他说明

（1）根据本公司第五届董事会第十八次会议决议，本公司通过河北省产权交易中心将所持邢台咏宁水泥有限公司60%

股权采取公开挂牌竞价的方式对外转让，受让方为北京金隅股份有限公司，交易价格为24,566.86万元。2015年2月1日，本公

司与北京金隅股份有限公司签署了《股权转让协议书》， 2015年3月31日，本公司已收到大部分股权转让交易价款且股权转

让手续已办理完毕。

（2）根据本公司第五届董事会第三十次会议、2015年第四次临时股东大会和国务院国有资产监督管理委员会《关于冀

中能源股份有限公司协议转让所持部分河北金牛化工股份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权【2015】1334号），批

准本公司以5.98元/股的价格向控股股东冀中能源集团有限责任公司转让其持有的金牛化工公司2.04亿股股份，至此，冀中能

源公司持有金牛化工公司股份数量降为177,262,977股，占总股本的比例为26.05%。

（3）根据本公司第五届董事会第二十八次会议决议，本公司拟将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债，

转让至冀中能源集团。鉴于本次资产出售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日

（2015年11月1日）起，公司将标的资产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。

160

2、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为6个报告分部。这些报告分部是以公司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。集团的

管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。

本集团报告分部包括：

（1）煤炭业务分部，生产及销售煤炭产品；

（2）电力业务分部，生产及销售电力；

（3）建材业务分部，生产及销售水泥，玻璃纤维及相关产品；

（4）化工业务分部，生产及销售焦炭、甲醇、PVC及相关产品；

（5）贸易业务分部，代理销售各种产品；

（6）其他业务分部。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

项目 煤炭业务 电力业务 建材业务 贸易业务 化工业务 其他业务 分部间抵销 合计

营业收入 10,572,196,940.26 445,277,671.96 479,580,054.64 202,047,853.61 1,283,418,499.51 55,507,815.34 -501,018,612.76 12,537,010,222.56

其中：对外交易收入 10,274,778,638.09 284,397,278.59 466,573,415.66 201,507,000.90 1,283,366,305.19 26,387,584.13 12,537,010,222.56

其中：分部间交易收入 297,418,302.17 160,880,393.37 13,006,638.98 540,852.71 52,194.32 29,120,231.21 -501,018,612.76

其中：主营业务收入 9,944,342,935.84 364,992,045.87 450,389,259.00 202,047,853.61 1,225,681,820.96 53,244,508.32 -359,762,589.21 11,880,935,834.39

营业成本 9,253,672,352.56 356,362,285.24 442,056,661.06 198,046,144.07 1,208,849,734.22 66,964,309.51 -508,235,331.33 11,017,716,155.33

其中：主营业务成本 8,766,636,608.30 300,883,708.56 427,288,898.03 198,046,144.07 1,196,818,797.14 54,361,938.00 -368,740,562.71 10,575,295,531.39

营业费用 11,507,208,244.65 407,313,348.76 524,569,653.93 209,275,617.55 1,131,463,393.66 87,830,134.00 -1,348,662,886.83 12,518,997,505.72

营业利润（亏损） -935,011,304.39 37,964,323.20 -44,989,599.29 -7,227,763.94 151,955,105.85 -32,322,318.66 847,644,274.07 18,012,716.84

资产总额 47,695,004,296.55 964,791,872.75 1,283,055,166.65 31,804,631.71 3,801,902,106.52 429,258,062.77 -13,497,715,983.26 40,708,100,153.69

负债总额 22,497,258,455.72 983,719,102.17 774,410,983.55 19,049,533.88 3,798,168,559.85 390,996,260.80 -7,719,487,037.58 20,744,115,858.39

补充信息：

资本性支出 1,295,203,770.43 3,871,848.98 34,688,497.55 504,924,873.13 -214,036,091.51 1,624,652,898.58

161

折旧和摊销费用 1,132,760,680.64 55,546,449.77 57,908,470.30 153,721.80 219,204,406.35 7,259,179.47 1,472,832,908.33

资产减值损失 177,740,778.25 1,882,043.74 8,312,101.10 7,598,865.36 30,976,262.92 2,530,625.57 -17,969,908.22 211,070,768.72

162

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（4）其他说明

①产品和劳务对外交易收入

项目 本期发生额 上期发生额

煤炭 10,274,778,638.09 14,222,550,194.91

电力 284,397,278.59 296,673,732.19

建材 466,573,415.66 621,775,558.80

化工 1,283,366,305.19 2,875,810,926.84

其他 227,894,585.03 240,036,238.35

合计 12,537,010,222.56 18,256,846,651.09

②地区信息

由于本集团的客户和经营都在中国境内，主要资产亦位于中国境内，因此本集团无需披露地区分部数据。

③对主要客户的依赖程度

从煤炭业务的某一客户处，所获得的收入占本集团主营业务收入的10.96%；无收入超过本集团主营业务收入10%以上的

其他客户。

163

十六、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 计提比 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

例 例

按信用风险特征组合计提坏账准备的应收

5,150,967,937.63 99.83% 460,377,392.91 8.94% 4,690,590,544.72 5,493,504,074.30 99.70% 397,184,713.97 7.23% 5,096,319,360.33

账款

单项金额不重大但单独计提坏账准备的应

8,809,640.30 0.17% 8,809,640.30 100.00% 16,678,203.02 0.30% 16,678,203.02 100.00%

收账款

合计 5,159,777,577.93 100.00% 469,187,033.21 4,690,590,544.72 5,510,182,277.32 100.00% 413,862,916.99 5,096,319,360.33

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 3,766,585,240.94 188,329,262.05 5.00%

1至2年 756,464,147.35 75,646,414.73 10.00%

2至3年 326,653,070.34 48,997,960.55 15.00%

3至4年 123,604,340.60 24,720,868.12 20.00%

4至5年 109,956,501.90 54,978,250.96 50.00%

5 年以上 67,704,636.50 67,704,636.50 100.00%

164

合计 5,150,967,937.63 460,377,392.91

165

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 69,585,733.95 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额2,523,067,739.72元，占应收账款期末余额合计数的比例48.90%，

相应计提的坏账准备期末余额汇总金额252,691,702.22元。

（4）因金融资产转移而终止确认的应收账款

期末本公司不存在因金融资产转移而终止确认的应收账款情况。

166

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 计提比 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

例 例

按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 1,442,163,417.64 98.29% 100,222,076.72 6.95% 1,341,941,340.92 639,377,074.66 96.26% 47,371,181.30 7.41% 592,005,893.36

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 25,132,707.16 1.71% 25,132,707.16 100.00% 24,813,861.56 3.74% 24,813,861.56 100.00%

合计 1,467,296,124.80 100.00% 125,354,783.88 1,341,941,340.92 664,190,936.22 100.00% 72,185,042.86 592,005,893.36

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 1,136,689,715.40 56,841,753.25 5.00%

1至2年 190,275,902.73 19,027,590.27 10.00%

2至3年 2,658,741.57 398,811.24 15.00%

3至4年 110,096,324.90 22,019,264.98 20.00%

4至5年 1,016,152.12 508,076.06 50.00%

5 年以上 1,426,580.92 1,426,580.92 100.00%

合计 1,442,163,417.64 100,222,076.72

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

167

□ 适用 √ 不适用

168

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 60,800,955.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 270,000.00 元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

备用金 14,489,584.06 13,470,784.05

押金、保证金 47,450,170.16 54,697,773.50

往来款 1,300,708,013.95 549,078,310.58

代收代付款项 23,532,632.55 44,005,748.70

股权转让尾款 79,133,720.00

其他 1,982,004.08 2,938,319.39

合计 1,467,296,124.80 664,190,936.22

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末 坏账准备期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

余额合计数的比例 余额

沧州聚隆化工有限公司 往来款 820,605,771.35 1 年以内 55.93% 41,030,288.57

冀中能源内蒙古有限公

往来款 366,883,127.88 1 年以内；1-2 年；3-4 年 25.00% 38,058,076.39

司

北京金隅股份有限公司 股权转让尾款 79,133,720.00 1年以内 5.39% 3,956,686.00

河北金牛邢北煤业有限

往来款 28,238,992.40 3-4 年 1.92% 5,647,798.48

公司

河北鑫安人力资源开发

借款 17,731,499.10 1 年以内 1.21% 886,574.96

有限公司

合计 -- 1,312,593,110.73 -- 85.15% 89,579,424.40

（5）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无

3、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 4,961,324,691.68 4,961,324,691.68 6,554,509,705.85 6,554,509,705.85

对联营、合营企

1,317,094,542.07 1,317,094,542.07 2,691,770,950.05 2,691,770,950.05

业投资

合计 6,278,419,233.75 6,278,419,233.75 9,246,280,655.90 9,246,280,655.90

169

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计 减值准

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值 备期末

准备 余额

山西寿阳段王煤业集团有限公司 340,134,625.76 50,300,000.00 15,790,327.88 374,644,297.88

寿阳县天泰煤业有限责任公司 50,300,000.00 50,300,000.00

金牛天铁煤焦化有限公司 330,000,000.00 330,000,000.00

河北金牛化工股份有限公司 1,650,277,303.63 1,650,277,303.63

邢台金牛玻纤有限责任公司 725,363,264.15 725,363,264.15

河北金牛邢北煤业有限公司 176,100,000.00 176,100,000.00

邢台东庞通达煤电有限公司 260,250,000.00 260,250,000.00

冀中能源内蒙古有限公司 2,452,810,129.65 2,452,810,129.65

沽源金牛能源有限责任公司 245,000,000.00 245,000,000.00

河北本道矿山工程技术有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00

邢台金牛酒店管理有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00

沧州聚隆化工有限公司 345,157,000.00 345,157,000.00

邢台咏宁水泥有限公司 324,274,382.66 324,274,382.66

合计 6,554,509,705.85 447,457,000.00 2,040,642,014.17 4,961,324,691.68

170

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

本期增减变动

减值准备

投资单位 期初余额 追加 权益法下确认的投 其他综合收益 其他权益变 宣告发放现金 计提减 期末余额

减少投资 其他 期末余额

投资 资损益 调整 动 股利或利润 值准备

一、合营企业

二、联营企业

冀中能源集团财

493,282,720.26 30,335,975.95 -1,579,485.60 522,039,210.61

务有限责任公司

河北金牛化工股

63,693,383.07 -2,575,830.28 580,332,797.92 641,450,350.71

份有限公司

邢台咏宁水泥有

-4,427,590.07 158,032,570.82 153,604,980.75

限公司

厦门航空有限公

2,198,488,229.79 2,379,594,627.24 181,106,397.45

司

小计 2,691,770,950.05 2,379,594,627.24 270,708,166.40 -1,579,485.60 -2,575,830.28 738,365,368.74 1,317,094,542.07

合计 2,691,770,950.05 2,379,594,627.24 270,708,166.40 -1,579,485.60 -2,575,830.28 738,365,368.74 1,317,094,542.07

171

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 9,369,594,031.67 8,220,634,470.30 13,220,205,130.70 9,975,276,057.37

其他业务 745,568,491.39 578,429,753.01 631,925,342.96 629,308,030.84

合计 10,115,162,523.06 8,799,064,223.31 13,852,130,473.66 10,604,584,088.21

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 7,200,000.00 12,240,000.00

权益法核算的长期股权投资收益 270,708,166.40 178,728,848.57

处置长期股权投资产生的投资收益 313,403,944.93

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 23,750,000.00

委托贷款投资收益 198,869,571.46 152,186,062.79

其他 75,234,691.55

合计 865,416,374.34 366,904,911.36

十七、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 1,788,218,468.54 主要为长期股权投资处置收益 17.93 亿元

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照

280,645,805.21 见第十节财务报告七、营业外收入

国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

委托他人投资或管理资产的损益 12,637,858.10

债务重组损益 5,418,107.06

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 501,831.33 见第十节财务报告七、应收账款及其他应收款

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -145,335,662.64

减：所得税影响额 121,373,787.00

少数股东权益影响额 -29,936,136.67

合计 1,850,648,757.27 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

172

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 1.92% 0.0996 0.0996

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的

-8.18% -0.4242 -0.4242

净利润

3、其他

每股收益的计算 本期发生额 上期发生额

归属于母公司普通股股东的净利润 351,812,985.70 24,373,979.18

其中：持续经营净利润 976,651,813.90 32,019,792.16

终止经营净利润 -624,838,828.20 -7,645,812.98

基本每股收益 0.0996 0.0076

其中：持续经营基本每股收益 0.2764 0.0100

终止经营基本每股收益 -0.1768 -0.0024

稀释每股收益 -- --

其中：持续经营稀释每股收益 -- --

终止经营稀释每股收益 -- --

173

第十一节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。

四、2015年年度报告及摘要。

174

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