证券代码：300420 证券简称：五洋科技 公告编号：2016-018
徐州五洋科技股份有限公司
关于非公开发行股份募集配套资金特定投资者询价结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐州五洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2647 号《关于核准徐州五洋科技
股份有限公司向林伟通等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，公
司非公开发行股份募集配套资金不超过 29,600 万元。本次非公开发行募集配套
资金在中国证监会核准后的 12 月内，由太平洋证券股份有限公司（以下简称“太
平洋证券”）担任本次发行的独立财务顾问及主承销商，以代销方式择机向特定
对象非公开发行。
本次发行严格贯彻申购价格优先、申购金额优先和申购时间优先的基本原则，
按照《认购邀请书》确定的程序和规则，确定了发行价格、发行数量、获配的投
资者、获配股数及获配金额，具体如下：
1、发行价格：根据本次发行募集资金量和申购报价情况，最终确定发行价
格为 47.27 元/股。
2、发行对象及获得配售情况
根据《认购邀请书》中的配售原则及认购投资者填写的《申购报价单》，经
公司和独立财务顾问（主承销商）综合评定，本次发行配售结果如下：
发行价 占发行后
投资者 获配股数 锁定期
序号 格（元/ 获配金额（元） 股本总额
名称 （股） （月）
股） 比例
1 侯友夫 47.27 500,000 23,635,000 0.52% 36
华宝信托有
2 47.27 1,480,854 69,999,968.58 1.53% 0
限责任公司
富国基金管
3 47.27 1,304,157 61,647,501.39 1.34% 0
理有限公司
1
金鹰基金管
4 47.27 2,976,888 140,717,495.76 3.07% 0
理有限公司
合计 6,261,899 295,999,965.73 6.45% 0
注：1、公司实际控制人之一、董事长侯友夫根据其在本次非公开发行过程
中所做承诺，认购本次非公开发行股票 500,000 股，侯友夫不参与发行股份的询
价过程，并接受询价结果参与认购，且所认购之本次发行股份自发行结束之日起
三十六个月内不转让。
2、由于本次非公开发行股票发行价格为 47.27 元/股，不低于本次发行期首
日 2016 年 4 月 14 日前一交易日公司股票均价 47.27 元/股，根据《创业板上市
公司证券发行管理暂行办法》，除侯友夫外，其他投资者获配的本次非公开发行
股票无锁定期，自发行结束之日起上市交易。
公司本次非公开发行股票获配投资者认购的数量、比例、价格和锁定期符合
股东大会决议的要求。
特此公告。
徐州五洋科技股份有限公司董事会
2016 年 4 月 22 日
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