国投安信:2016年第一季度报告

来源:上交所 2016-04-22 10:41:10
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2016 年第一季度报告

公司代码:600061 公司简称:国投安信

国投安信股份有限公司

2016 年第一季度报告

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2016 年第一季度报告

目录

一、 重要提示 .............................................................. 3

二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3

三、 重要事项 .............................................................. 6

四、 附录................................................................. 16

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2016 年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名

董事 张小威 工作原因 施洪祥

董事 陈志升 工作原因 施洪祥

1.3 公司负责人施洪祥、 主管会计工作负责人杨成省及会计机构负责人(会计主管人员)杨成省

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元币种:人民币

上年度末 本报告期末比上

本报告期末

调整后 调整前 年度末增减(%)

总资产 128,182,204,793.25 141,140,655,527.23 141,140,655,527.23 -9.18

归属于上市公司股 26,333,795,627.63 26,442,197,839.79 26,442,197,839.79 -0.41

东的净资产

年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减

调整后 调整前 (%)

经营活动产生的现 -6,271,597,064.65 3,110,222,473.88 3,328,515,786.37 -301.64

金流量净额

年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减

调整后 调整前 (%)

营业总收入 2,440,859,462.70 3,851,464,930.49 2,539,895,503.51 -36.63

归属于上市公司股 646,539,026.61 658,764,464.78 656,348,659.07 -1.86

东的净利润

归属于上市公司股 637,610,212.16 485,215,255.48 657,395,362.50 不适用

东的扣除非经常性

损益的净利润

加权平均净资产收 2.45 3.72 3.76 -1.27

益率(%)

基本每股收益(元/ 0.18 0.26 0.20 -30.77

股)

稀释每股收益(元/ 0.18 0.26 0.20 -30.77

股)

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目 本期金额 说明

非流动资产处置损益 -25,221.22

越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、

减免

计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密 5,610,656.93

切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定

量持续享受的政府补助除外

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小

于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价

值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产

减值准备

债务重组损益

企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的

损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当

期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,

持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价

值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融

负债和可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允

价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行

一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,317,595.38

其他符合非经常性损益定义的损益项目

少数股东权益影响额 147

所得税影响额 -2,974,363.64

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合计 8,928,814.45

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

股东总数(户) 74,621

前十名股东持股情况

质押或冻结情况

期末持股 比例 持有有限售条

股东名称(全称) 股份状 股东性质

数量 (%) 件股份数量 数量

国家开发投资公司 1,705,935,390 46.18 1,704,035,390 无 国有法人

中国证券投资者保护基金 760,307,066 20.58 0 国有法人

有限责任公司

深圳市远致投资有限公司 237,572,346 6.43 0 无 国有法人

中国国投国际贸易有限公 154,423,617 4.18 0 国有法人

中铁二十二局集团有限公 61,462,795 1.66 0 国有法人

上银瑞金资产-浦发银行 53,115,306 1.44 0 其他

-上银瑞金-慧富 2 号资产 无

管理计划

上海杭信投资管理有限公 44,455,771 1.20 0 其他

国联安基金-工商银行- 43,010,752 1.16 0 其他

国联安-诚品-定向增发 无

16 号资产管理计划

招商财富-招商银行-中 32,795,699 0.89 0 其他

民 1 号专项资产管理计划

哈尔滨工业大学八达集团 26,100,000 0.71 0 其他

有限公司

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量

数量 种类 数量

中国证券投资者保护基金有限责任公司 760,307,066 人民币普通股 760,307,066

深圳市远致投资有限公司 237,572,346 人民币普通股 237,572,346

中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普通股 154,423,617

中铁二十二局集团有限公司 61,462,795 人民币普通股 61,462,795

上银瑞金资产-浦发银行-上银瑞金-慧富 2 53,115,306 53,115,306

人民币普通股

号资产管理计划

上海杭信投资管理有限公司 44,455,771 人民币普通股 44,455,771

国联安基金-工商银行-国联安-诚品-定 43,010,752 43,010,752

人民币普通股

向增发 16 号资产管理计划

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招商财富-招商银行-中民 1 号专项资产管 32,795,699 32,795,699

人民币普通股

理计划

哈尔滨工业大学八达集团有限公司 26,100,000 人民币普通股 26,100,000

宝盈基金-平安银行-平安信托-平安财富* 23,295,233 23,295,233

人民币普通股

创赢一期 167 号集合资金信托计划

上述股东关联关系或一致行动的说明 1、 前十名股东中,国家开发投资公司为公司第一大股

东,中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资公司的全资

子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。

2、 前十名无限售条件股东中,未知上述股东之间的关

联关系或一致行动关系。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不涉及

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目重大变动情况及原因的说明:

单位:元 币种:人民币

变动幅度

项 目 期末余额 年初余额 变动金额 说明

(%)

衍生金融资 衍生金融资产减

-

产 4,307,832.93 -4,307,832.93 -100.00 少

存出保证金 结算保证金减少

368,336,320.57 541,259,486.03 -172,923,165.46 -31.95

买入返售金 股票质押回购增

融资产 4,588,227,871.15 2,444,218,149.11 2,144,009,722.04 87.72 加

重大资产重组后主

存货

32,323,499.45 57,800,216.77 -25,476,717.32 -44.08 营业务变更

安信金融大厦项

在建工程

122,067,432.27 67,687,562.32 54,379,869.95 80.34 目投资增加

递延所得税 可抵扣暂时性差

资产 314,255,770.52 79,381,229.30 234,874,541.22 295.88 异增加

短期借款 偿还短期借款

45,828,750.00 105,895,392.00 -60,066,642.00 -56.72

衍生金融负 衍生金融负债减

债 835,525.88 1,766,672.35 -931,146.47 -52.71 少

预收款项 部分预收账款结

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18,420,003.31 89,395,759.96 -70,975,756.65 -79.39 转收入

应交企业所得税

应交税费

502,379,342.64 757,002,829.94 -254,623,487.30 -33.64 减少

应付短期融

偿还短期融资款

资款 3,150,000,000.00 5,034,115,950.00 -1,884,115,950.00 -37.43

代理承销证 非公开发行认购

券款 295,599,994.79 6,000,000.00 289,599,994.79 4,826.67 款增加

递延所得税 应纳税暂时性差

负债 45,993,715.93 79,170,037.56 -33,176,321.63 -41.91 异减少

其他综合收 可供出售金融资

益 -245,401,958.69 509,539,280.08 -754,941,238.77 -148.16 产公允价值下跌

利润表项目重大变动情况及原因的说明:

单位:元 币种:人民币

变动比率

项 目 本期发生额 上期发生额(重述后) 变动金额 变动说明

(%)

重大资产重组后主

营业收入

221,679,059.69 958,777,789.19 -737,098,729.50 -76.88 营业务变更

重大资产重组后主

营业成本

209,844,407.02 983,005,244.68 -773,160,837.66 -78.65 营业务变更

手续费及佣 经纪业务手续费支

金支出 210,028,949.39 313,996,623.98 -103,967,674.59 -33.11 出减少

重大资产重组后主

销售费用 -

19,868,645.04 -19,868,645.04 -100.00 营业务变更

重大资产重组后主

管理费用

2,195,828.81 45,819,374.07 -43,623,545.26 -95.21 营业务变更

重大资产重组后主

财务费用

-573,940.54 14,653,050.22 -15,226,990.76 -103.92 营业务变更

资产减值损

融出资金减值转回

失 -18,229,012.62 975,281.63 -19,204,294.25 -1,969.10

公允价值变

动收益(损失 交易性金融资产公

以“-”号填 -48,528,212.31 178,170,934.17 -226,699,146.48 -127.24 允价值变动损失

列)

营业外收入 补贴收入增加

11,979,186.81 1,125,928.94 10,853,257.87 963.94

当期所得税费用减

所得税费用

166,904,875.93 303,267,925.30 -136,363,049.37 -44.96 少

少数股东损 少数股东持股比例

益 -205,334.65 134,053,114.55 -134,258,449.20 -100.15 减少

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现金流量表项目重大变动情况及原因的说明:

单位:元 币种:人民币

变动比率

项 目 本期金额 上期金额 变动金额 说明

(%)

重大资产重组

销售商品、提供劳务 192,335,561.88 1,146,359,450.24 -954,023,888.36 -83.22 后主营业务发

收到的现金 生改变

代理买卖证券收到的 证券业务客户

-4,580,120,191.94 13,522,326,251.55 -18,102,446,443.49 -133.87

现金净额 资金流出增加

收到的拆入资

0.00 893,000,000.00 -893,000,000.00 -100.00

拆入资金净增加额 金减少

股票质押回购

回购业务资金净增加 -4,507,809,833.69 2,633,734,513.74 -7,141,544,347.43 -271.16 支付的现金增

额 加

代理承销证券

收到其他与经营活动 264,076,519.44 181,892,186.86 82,184,332.58 45.18 收到的现金增

有关的现金 加

重大资产重组

购买商品、接受劳务 231,435,902.80 1,108,973,588.04 -877,537,685.24 -79.13 后主营业务发

支付的现金 生改变

购置以公允价值计量

购买债券及基

且其变动计入当期损

3,440,724,604.65 2,075,235,113.87 1,365,489,490.78 65.80 金投资支付的

益的金融资产净减少

现金增加

融出资金收回

-6,226,618,455.47 12,687,222,477.91 -18,913,840,933.38 -149.08

融出资金净增加额 的现金增加

支付其他与经营活动 支付的清算待

1,692,696,574.73 918,352,135.18 774,344,439.55 84.32

有关的现金 交收资金增加

购建固定资产、无形 建设安信金融

资产和其他长期资产 88,351,347.95 33,689,859.57 54,661,488.38 162.25 大厦支付的现

支付的现金 金增加

取得子公司及其他营 本期未发生取

业单位支付的现金净 0.00 -2,230,447,048.67 2,230,447,048.67 -100.00 得子公司而收

额 到现金

上年为股东增

0.00 6,054,200,320.46 -6,054,200,320.46 -100.00

吸收投资收到的现金 资收到的现金

本期未发生借

0.00 2,026,202,282.27 -2,026,202,282.27 -100.00

取得借款收到的现金 款

发行债券收到的现金 0.00 3,999,870,000.00 -3,999,870,000.00 -100.00 本期未发行债

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收到其他与筹资活动 本期未发生短

0.00 803,810,000.00 -803,810,000.00 -100.00

有关的现金 期融资

偿还债券支付

5,944,466,642.00 469,687,110.76 5,474,779,531.24 1,165.62

偿还债务支付的现金 的现金增加

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2015年7月2日,公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重

大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书(草案)〉及其摘要的议案》,并于2015年7月3日进行

披露。2015年7月27日,公司2015年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。

2015年12月31日,安信期货于上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所与中国金

融期货交易所会员号下的客户持仓整体转移至国投中谷期货会员号下。

截至2016年1月8日,国投中谷期货已经接收了安信期货的全部员工,该等员工相关的劳动关

系、社会保险关系及住房公积金关系、职工福利等所有关系由国投中谷期货承继。

2016年1月28日,上海市工商行政管理局核准国投中谷期货法定代表人及注册资本金等事项的

变更,变更后国投中谷期货的注册资本为人民币58600.00万元,股东变更为安信证券并成为安信

证券全资子公司。2016年2月14日,国投中谷期货收到上海市工商行政管理局出具的《企业名称变

更核准通知书》,批准国投中谷期货更名为“国投安信期货有限公司”的企业名称预核准申请。

国投中谷期货正在准备向上海市工商行政管理局提交公司名称变更的相关申请。

截至 2016 年 2 月 5 日,国投中谷期货吸收合并安信期货的相关资产移交工作已基本完成,对

于原安信期货需要办理权属变更登记手续方能转移所有权的资产,各方将待国投中谷期货更名为

国投安信期货后一并及时办理。

安信期货目前正在积极办理工商注销的相关工作。

公司将按照相关法规要求及公司股东大会的授权,积极办理重大资产重组的相关工作。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

如未

是 如未能

能及

否 及时履

承 是否 时履

承诺时 有 行应说

诺 承诺 及时 行应

承诺背景 承诺方 间及期 履 明未完

类 内容 严格 说明

限 行 成履行

型 履行 下一

期 的具体

步计

限 原因

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股 国家开发投 在本次重组中认购的 承诺时 是 是

份 资公司 国投安信股份,自股 间:

限 份持有之日起 36 个月 2014.1

售 内,不转让或者委托 1.04;

他人管理该部分股 期限:

份,也不由国投安信 2015.2

回购该部分股份。本 .16-20

次重组结束后,国投 18.2.1

公司基于本次认购而 5

享有的国投安信送红

股、转增股本等股份,

亦遵守上述锁定期的

约定。

本次重组完成后 6 个

月内如国投安信股票

连续 20 个交易日的收

与重大资产

盘价低于发行价,或

重组相关的

者本次重组完成后 6

承诺

个月期末收盘价低于

发行价的,国投公司

通过本次重组获得的

国投安信股票的锁定

期自动延长 6 个月。

如本次重组因涉嫌所

提供或披露的信息存

在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏,

被司法机关立案侦查

或者被中国证监会立

案调查的,在案件调

查结论明确以前,不

转让国投公司在国投

安信拥有权益的股

份。

股 中国证券投 在本次重组中认购的 承诺时 是 是

份 资者保护基 国投安信股份,自股 间:

限 金有限责任 份持有之日起 12 个月 2014.1

售 公司、深圳 内,不转让或者委托 1.04;

与重大资产

市远致投资 他人管理该部分股 期限:

重组相关的

有限公司 份,也不由国投安信 2015.2

承诺

回购该部分股份。本 .16-20

次重组结束后,承诺 16.2.1

人基于本次认购而享 5

有的国投安信送红

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2016 年第一季度报告

股、转增股本等股份,

亦遵守上述锁定期的

约定。

置 国家开发投 在本次重组实施完毕 承诺时 是 是

入 资公司 后的三个会计年度 间:

资 内,上市公司将在每 2014.1

产 个会计年度结束后对 2.24;

价 标的资产进行减值测 期限:

值 试,如标的资产价值 2015

保 较交易价格出现减 年、

证 值,国投公司负责向 2016

及 上市公司就减值部分 年、

补 进行股份补偿,每年 2017 年

与重大资产 偿 补偿的股份数量=期

重组相关的 末减值额/每股发行

承诺 价格-已补偿股份数

量;如国投公司所持

股份不足于补偿,国

投公司将通过二级市

场购买上市公司股份

予以补偿。承诺期内,

在每一会计年度计算

的补偿股份数量小于

0 时,按 0 取值,即已

经补偿的股份不冲

回。

解 国家开发投 1、将尽最大努力减少 国家开 否 是

决 资公司、中 与国投安信及其控制 发投资

关 国证券投资 的其他企业之间的关 公司、

联 者保护基金 联交易。若与国投安 中国证

交 有限责任公 信及其控制的其他企 券投资

易 司、深圳市 业发生无法避免的关 者保护

远致投资有 联交易,包括但不限 基金有

限公司 于商品交易、相互提 限责任

与重大资产

供服务或作为代理, 公司、

重组相关的

承诺人将与国投安信 深圳市

承诺

依法签订规范的关联 远致投

交易协议,并按照有 资有限

关法律法规、部门规 公司时

章、规范性文件以及 间:

国投安信公司章程的 2014.1

有关规定履行批准程 1.04

序;保证关联交易价

格具有公允性;保证

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2016 年第一季度报告

不利用关联交易非法

转移国投安信的资

金、利润,不利用关

联交易损害国投安信

及股东的利益。

2、将不会要求国投安

信给予承诺人与其在

任何一项市场公平交

易中给予独立第三方

的条件相比更优惠的

条件。

3、将忠实履行上述承

诺,若不履行本承诺

所赋予的义务和责

任,承诺人将依照相

关法律法规、部门规

章及规范性文件承担

相应的法律责任。

解 国家开发投 就本次重组涉及的同 承诺时 是 是

决 资公司 业竞争规范事宜,承 间:

同 诺自本次重组相关安 2014.0

业 信证券资产与上市公 8.26;

竞 司交割完成之日起 12 期限:

争 个月内,对存在同业 在中国

竞争关系的基金和期 国投国

货相关业务分别以股 际贸易

权减持、资产注入上 有限公

市公司等方式予以妥 司作为

善解决,并对除上述 国投安

业务的其他业务部分 信控股

与重大资产

作以下承诺与声明: 股东的

重组相关的

1、将来不以任何方式 整个期

承诺

从事,包括与他人合 间持续

作直接或间接从事与 有效

国投安信及其控制的

其他企业相同、相似

或在任何方面构成竞

争的业务;

2、将尽一切可能之努

力使承诺人及承诺人

控制的其他企业不从

事与国投安信及其控

制的其他企业相同、

类似或在任何方面构

12 / 27

2016 年第一季度报告

成竞争的业务;

3、不会利用对国投安

信的控股股东的唯一

股东、控股股东地位

从事任何有损于国投

安信或其他股东利益

的行为,并将充分尊

重和保证国投安信及

其控制的其他企业的

独立经营和自主决

策;

4、不投资控股于业务

与国投安信及其控制

的其他企业相同、类

似或在任何方面构成

竞争的公司、企业或

其他机构、组织;

5、不向其他业务与国

投安信及其控制的其

他企业相同、类似或

在任何方面构成竞争

的公司、企业或其他

机构、组织或个人提

供专有技术或提供销

售渠道、客户信息等

商业机

密;

6、如果未来承诺人及

承诺人控制的其他企

业拟从事的业务可能

与国投安信及其控制

的其他企业存在同业

竞争,承诺人将本着

国投安信及其控制的

其他企业优先的原则

与国投安信协商解

决。

解 中国证券投 1、将来不以任何方式 承诺时 是 是

决 资者保护基 从事,包括与他人合 间:

与重大资产 同 金有限责任 作直接或间接从事与 2014.1

重组相关的 业 公司 国投安信及其控制的 1.04;

承诺 竞 其他企业相同、相似 期限:

争 或在任何方面构成竞 在中国

争的业务;2、将尽一 证券投

13 / 27

2016 年第一季度报告

切可能之努力使承诺 资者保

人其他关联企业不从 护基金

事与国投安信及其控 有限责

制的其他企业相同、 任公司

类似或在任何方面构 作为国

成竞争的业务;3、不 投安信

投资控股于业务与国 股东的

投安信及其控制的其 整个期

他企业相同、类似或 间持续

在任何方面构成竞争 有效

的公司、企业或其他

机构、组织;4、不向

其他业务与国投安信

及其控制的其他企业

相同、类似或在任何

方面构成竞争的公

司、企业或其他机构、

组织或个人提供专有

技术或提供销售渠

道、客户信息等商业

机密;5、如果未来承

诺人拟从事的业务可

能与国投安信及其控

制的其他企业存在同

业竞争,承诺人将本

着国投安信及其控制

的其他企业优先的原

则与国投安信协商解

其 国家开发投 1、保证依法行使股东 国家开 是 是

他 资公司、 权利,不滥用股东权 发投资

利损害国投安信或其 公司承

他股东的利益,承诺 诺时间

人及承诺人控制的其 为

他企业不以借款、代 2014.1

与重大资产 偿债务、代垫款项或 1.04,

重组相关的 其他任何方式违法违 在国家

承诺 规占用国投安信资金 开发投

或要求国投安信违法 资公司

违规提供担保; 作为国

2、如违反上述承诺, 投安信

愿意承担由此产生的 控股股

全部责任,充分赔偿 东的唯

或补偿由此给国投安 一股

14 / 27

2016 年第一季度报告

信造成的直接损失 东、控

股股东

的整个

期间持

续有效

其 国家开发投 保证国投安信的独立 国家开 否 是

他 资公司、中 性符合《上市公司重 发投资

国证券投资 大资产重组管理办 公司与

者保护基金 法》第十条第六款关 中国证

有限责任公 于“有利于上市公司 券投资

司 在业务、资产、财务、 者保护

人员、机构等方面与 基金有

与重大资产 实际控制人及其关联 限责任

重组相关的 人保持独立,符合中 公司承

承诺 国证监会关于上市公 诺时间

司独立性的相关规 为

定”的要求;保证国 2014.1

投安信在业务、资产、 1.04

财务、人员、机构等

方面与承诺人及其控

制的其他企业保持独

其 国家开发投 1、国家开发投资公司 承诺时 是 是

他 资公司 拟于未来12个月内, 间:

通过上海证券交易所 2015.0

交易系统允许的方式 7.10

(包括但不限于集中 承诺期

竞价和大宗交易)增 限:

持公司股份,计划增 12 个月

持总数不超过公司总

其他承诺 股份数2%的股份。

2、国家开发投资公司

支持公司继续采取各

种资本市场运作方

式,提高公司质量,

优化调整结构,建立

健全投资者回报长效

机制,不断提高投资

者回报水平。

15 / 27

2016 年第一季度报告

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 国投安信股份有限公司

法定代表人 施洪祥

日期 2016 年 4 月 20 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2016 年 3 月 31 日

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 期末余额 年初余额

流动资产:

货币资金 50,849,421,833.86 59,089,094,813.46

结算备付金 11,521,404,547.22 14,528,346,127.46

拆出资金 0.00

以公允价值计量且其变动计入当 18,348,924,106.24 14,378,980,426.94

期损益的金融资产

衍生金融资产 0.00 4,307,832.93

应收票据 0.00

应收账款 353,592,248.50 352,501,549.71

预付款项 81,120,630.25 93,454,222.06

应收保费 0.00

融出资金 21,694,458,398.41 27,921,076,853.88

存出保证金 368,336,320.57 541,259,486.03

应收分保账款 0.00

应收分保合同准备金 0.00

应收利息 995,985,000.91 871,720,219.72

应收股利 274,468.29 252,582.51

其他应收款 438,458,277.80 394,812,038.48

买入返售金融资产 4,588,227,871.15 2,444,218,149.11

存货 32,323,499.45 57,800,216.77

划分为持有待售的资产 0.00

一年内到期的非流动资产 0.00

其他流动资产 0.00 6,983,328.86

流动资产合计 109,272,527,202.65 120,684,807,847.92

非流动资产:

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2016 年第一季度报告

发放贷款和垫款 0.00

可供出售金融资产 12,985,232,309.58 14,857,479,645.08

持有至到期投资 50,375,000.00

长期应收款 0.00

长期股权投资 140,803,430.21 140,059,391.65

投资性房地产 21,519,334.11 21,740,545.02

固定资产 225,064,257.53 230,381,367.99

在建工程 122,067,432.27 67,687,562.32

工程物资 0.00

固定资产清理 0.00

生产性生物资产 0.00

油气资产 0.00

无形资产 635,581,754.58 642,392,863.03

开发支出 0.00

商誉 4,376,953,381.10 4,376,953,381.10

长期待摊费用 37,824,920.70 39,771,693.82

递延所得税资产 314,255,770.52 79,381,229.30

其他非流动资产 0.00

非流动资产合计 18,909,677,590.60 20,455,847,679.31

资产总计 128,182,204,793.25 141,140,655,527.23

流动负债:

短期借款 45,828,750.00 105,895,392.00

向中央银行借款 0.00

吸收存款及同业存放 0.00

拆入资金 0.00

以公允价值计量且其变动计入当 302,877,500.00

期损益的金融负债

衍生金融负债 835,525.88 1,766,672.35

应付票据 0.00

应付账款 62,024,167.67 78,937,012.13

预收款项 18,420,003.31 89,395,759.96

卖出回购金融资产款 16,264,023,175.97 18,170,731,066.50

应付手续费及佣金 0.00

应付职工薪酬 2,209,335,020.66 2,660,944,564.19

应交税费 502,379,342.64 757,002,829.94

应付利息 1,007,827,721.97 1,124,872,762.79

应付股利 0.00

其他应付款 4,636,344,704.58 4,706,080,429.14

应付分保账款 0.00

应付短期融资款 3,150,000,000.00 5,034,115,950.00

保险合同准备金 0.00

代理买卖证券款 51,000,428,373.60 55,580,548,565.54

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2016 年第一季度报告

代理承销证券款 295,599,994.79 6,000,000.00

划分为持有待售的负债 0.00

一年内到期的非流动负债 0.00

其他流动负债 6,150,435.98 6,150,435.98

流动负债合计 79,502,074,717.05 88,322,441,440.52

非流动负债:

长期借款 0.00

应付债券 22,244,906,234.28 26,241,133,821.48

其中:优先股 0.00

永续债 0.00

长期应付款 0.00

长期应付职工薪酬 0.00

专项应付款 0.00

预计负债 9,226,832.95 9,262,868.41

递延收益 5,870,367.17 5,905,884.65

递延所得税负债 45,993,715.93 79,170,037.56

其他非流动负债 0.00

非流动负债合计 22,305,997,150.33 26,335,472,612.10

负债合计 101,808,071,867.38 114,657,914,052.62

所有者权益

股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00

其他权益工具 0.00

其中:优先股 0.00

永续债 0.00

资本公积 16,653,004,447.47 16,653,004,447.47

减:库存股 0.00

其他综合收益 -245,401,958.69 509,539,280.08

专项储备 0.00

盈余公积 38,410,441.06 38,410,441.06

一般风险准备 1,054,635,181.60 1,054,635,181.60

未分配利润 5,138,995,803.19 4,492,456,776.58

归属于母公司所有者权益合计 26,333,795,627.63 26,442,197,839.79

少数股东权益 40,337,298.24 40,543,634.82

所有者权益合计 26,374,132,925.87 26,482,741,474.61

负债和所有者权益总计 128,182,204,793.25 141,140,655,527.23

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

18 / 27

2016 年第一季度报告

母公司资产负债表

2016 年 3 月 31 日

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 期末余额 年初余额

流动资产:

货币资金 22,863,012.57 592,218,241.32

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款

预付款项 8,000.00

应收利息 41,826.76

应收股利

其他应收款 58,186.84 48,186.84

存货 23,090.00

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 56,603.77

流动资产合计 22,994,116.17 592,323,031.93

非流动资产:

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款 570,000,000.00

长期股权投资 24,800,440,220.85 24,800,440,220.85

投资性房地产

固定资产 1,485,282.82 1,438,030.73

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 79,777.78

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计 25,372,005,281.45 24,801,878,251.58

资产总计 25,394,999,397.62 25,394,201,283.51

流动负债:

19 / 27

2016 年第一季度报告

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款

预收款项

应付职工薪酬 846,882.96 1,575,294.32

应交税费 388,751.96 386,485.96

应付利息

应付股利

其他应付款 272,745.57 64,303.01

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 1,508,380.49 2,026,083.29

非流动负债:

长期借款

应付债券

其中:优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计

负债合计 1,508,380.49 2,026,083.29

所有者权益:

股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 21,518,813,577.34 21,518,813,577.34

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 38,410,441.06 38,410,441.06

未分配利润 142,115,285.73 140,799,468.82

所有者权益合计 25,393,491,017.13 25,392,175,200.22

20 / 27

2016 年第一季度报告

负债和所有者权益总计 25,394,999,397.62 25,394,201,283.51

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

合并利润表

2016 年 1—3 月

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 本期金额 上期金额(重述后)

一、营业总收入 2,440,859,462.70 3,851,464,930.49

其中:营业收入 221,679,059.69 958,777,789.19

利息收入 868,812,657.74 992,781,777.63

已赚保费 0.00 0.00

手续费及佣金收入 1,350,367,745.27 1,899,905,363.67

二、营业总成本 2,024,342,865.60 3,356,383,446.63

其中:营业成本 209,844,407.02 983,005,244.68

利息支出 656,063,824.16 629,053,356.17

手续费及佣金支出 210,028,949.39 313,996,623.98

业务及管理费 838,427,090.60 1,190,331,138.00

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 126,585,718.78 158,680,732.84

销售费用 0.00 19,868,645.04

管理费用 2,195,828.81 45,819,374.07

财务费用 -573,940.54 14,653,050.22

资产减值损失 -18,229,012.62 975,281.63

加:公允价值变动收益(损失以“-”号填 -48,528,212.31 178,170,934.17

列)

投资收益(损失以“-”号填列) 433,069,044.69 422,012,060.12

其中:对联营企业和合营企业的投资收 -1,255,961.44 0.00

汇兑收益(损失以“-”号填列) 278,107.32 760,986.28

三、营业利润(亏损以“-”号填列) 801,335,536.80 1,096,025,464.43

加:营业外收入 11,979,186.81 1,125,928.94

其中:非流动资产处置利得 38,518.70 15,190.20

减:营业外支出 76,155.72 1,065,888.74

其中:非流动资产处置损失 63,739.92 717,035.83

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 813,238,567.89 1,096,085,504.63

21 / 27

2016 年第一季度报告

减:所得税费用 166,904,875.93 303,267,925.30

五、净利润(净亏损以“-”号填列) 646,333,691.96 792,817,579.33

归属于母公司所有者的净利润 646,539,026.61 658,764,464.78

少数股东损益 -205,334.65 134,053,114.5

六、其他综合收益的税后净额 -754,942,240.70 90,728,668.51

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -754,941,238.77 127,550,251.39

(一)以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资

产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进

损益的其他综合收益中享有的份额

(二)以后将重分类进损益的其他综合收 -754,941,238.77 127,550,251.39

1.权益法下在被投资单位以后将重分类

进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -751,060,343.49 124,747,023.97

3.持有至到期投资重分类为可供出售金

融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额 -3,880,895.28 2,803,227.42

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -1,001.93 -36,821,582.88

七、综合收益总额 -108,608,548.74 883,546,247.84

归属于母公司所有者的综合收益总额 -108,402,212.16 786,314,716.17

归属于少数股东的综合收益总额 -206,336.58 97,231,531.67

八、每股收益:

(一)基本每股收益(元/股) 0.18 0.26

(二)稀释每股收益(元/股) 0.18 0.26

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

注:因公司 2015 年度实施了重大资产重组,公司根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》中对同一控制下的企

业合并的相关规定对上年同期数进行了追溯调整。

母公司利润表

2016 年 1—3 月

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 本期金额 上期金额

一、营业总收入 3,113,625.00 260,603,997.78

其中:营业收入 0.00 260,603,997.78

利息收入 3,113,625.00 0

二、营业总成本 1,797,808.09 321,698,941.78

22 / 27

2016 年第一季度报告

其中:营业成本 0.00 307,642,185.62

营业税金及附加 175,919.82 443,516.81

销售费用 2,250,784.17

管理费用 2,195,828.81 10,633,777.24

财务费用 -573,940.54 690,596.41

资产减值损失 0.00 38,081.53

加:公允价值变动收益(损失以“-”号填 0.00 -2,491,596.19

列)

投资收益(损失以“-”号填列) 0.00 47,366,315.68

其中:对联营企业和合营企业的投资收

三、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,315,816.91 -16,220,224.51

加:营业外收入 0.00 511,167.85

其中:非流动资产处置利得

减:营业外支出 35,839.47

其中:非流动资产处置损失 19,639.45

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,315,816.91 -15,744,896.13

减:所得税费用 0.00

四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,315,816.91 -15,744,896.13

五、其他综合收益的税后净额

(一)以后不能重分类进损益的其他综合收

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产

的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损

益的其他综合收益中享有的份额

(二)以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进

损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融

资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 1,315,816.91 -15,744,896.13

七、每股收益:

(一)基本每股收益(元/股)

(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

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2016 年第一季度报告

合并现金流量表

2016 年 1—3 月

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 本期金额 上期金额(重述后)

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 192,335,561.88 1,146,359,450.24

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额 -4,580,120,191.94 13,522,326,251.55

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额 0.00

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

处置可供出售金融资产净增加额 1,290,020,015.31 786,400,703.30

收取利息、手续费及佣金的现金 2,179,730,785.45 2,681,093,292.26

拆入资金净增加额 0.00 893,000,000.00

回购业务资金净增加额 -4,507,809,833.69 2,633,734,513.74

收到的税费返还 0.00 1,774,329.82

收到其他与经营活动有关的现金 264,076,519.44 181,892,186.86

经营活动现金流入小计 -5,161,767,143.55 21,846,580,727.77

购买商品、接受劳务支付的现金 231,435,902.80 1,108,973,588.04

购置以公允价值计量且其变动计入当 3,440,724,604.65 2,075,235,113.87

期损益的金融资产净减少额

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

融出资金净增加额 -6,226,618,455.47 12,687,222,477.91

支付利息、手续费及佣金的现金 453,914,177.78 628,507,199.81

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 1,083,256,264.00 954,751,807.41

支付的各项税费 434,420,852.61 363,315,931.67

支付其他与经营活动有关的现金 1,692,696,574.73 918,352,135.18

经营活动现金流出小计 1,109,829,921.10 18,736,358,253.89

经营活动产生的现金流量净额 -6,271,597,064.65 3,110,222,473.88

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金 0.00 78,899,617.69

取得投资收益收到的现金 0.00 0.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资 0.00 0.00

产收回的现金净额

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2016 年第一季度报告

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 0.00 15,190.20

投资活动现金流入小计 0.00 78,914,807.89

购建固定资产、无形资产和其他长期资 88,351,347.95 33,689,859.57

产支付的现金

投资支付的现金 0.00 172,293,795.87

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现 0.00 -2,230,447,048.67

金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 88,351,347.95 -2,024,463,393.23

投资活动产生的现金流量净额 -88,351,347.95 2,103,378,201.12

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金 0.00 6,054,200,320.46

其中:子公司吸收少数股东投资收到的 0.00 0.00

现金

取得借款收到的现金 0.00 2,026,202,282.27

发行债券收到的现金 0.00 3,999,870,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 803,810,000.00

筹资活动现金流入小计 0.00 12,884,082,602.73

偿还债务支付的现金 5,944,466,642.00 469,687,110.76

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 529,980,464.41 458,893,231.54

其中:子公司支付给少数股东的股利、

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00

筹资活动现金流出小计 6,474,447,106.41 928,580,342.30

筹资活动产生的现金流量净额 -6,474,447,106.41 11,955,502,260.43

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,602,787.96 3,908,674.78

五、现金及现金等价物净增加额 -12,837,998,306.97 17,173,011,610.21

加:期初现金及现金等价物余额 73,366,754,933.69 40,595,065,654.71

六、期末现金及现金等价物余额 60,528,756,626.72 57,768,077,264.92

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

注:因公司 2015 年度实施了重大资产重组,公司根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》中对同一控制下的企

业合并的相关规定对上年同期数进行了追溯调整。

母公司现金流量表

2016 年 1—3 月

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 本期金额 上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

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2016 年第一季度报告

销售商品、提供劳务收到的现金 179,429,916.57

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 3,962,892.55 5,389,863.52

经营活动现金流入小计 3,962,892.55 184,819,780.09

购买商品、接受劳务支付的现金 203,558,092.16

支付给职工以及为职工支付的现金 2,277,252.72 9,739,408.61

支付的各项税费 125,729.72 4,996,929.04

支付其他与经营活动有关的现金 684,171.08 77,598,380.62

经营活动现金流出小计 3,087,153.52 295,892,810.43

经营活动产生的现金流量净额 875,739.03 -111,073,030.34

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金 78,899,617.69

取得投资收益收到的现金 0.00 45,868,897.74

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 6,054,200,320.46

投资活动现金流入小计 0.00 6,178,968,835.89

购建固定资产、无形资产和其他长期资 230,967.78 301,617.05

产支付的现金

投资支付的现金 570,000,000.00 95,679,633.88

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 6,050,416,595.89

投资活动现金流出小计 570,230,967.78 6,146,397,846.82

投资活动产生的现金流量净额 -570,230,967.78 32,570,989.07

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 110,119,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 110,119,000.00

偿还债务支付的现金 119,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,027,930.56

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 1,146,930.56

筹资活动产生的现金流量净额 108,972,069.44

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -569,355,228.75 30,470,028.17

加:期初现金及现金等价物余额 592,218,241.32 51,965,236.90

六、期末现金及现金等价物余额 22,863,012.57 82,435,265.07

法定代表人:施洪祥 主管会计工作负责人:杨成省会计机构负责人:杨成省

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2016 年第一季度报告

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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