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⒛ 15年 年度股东大会的法律意见书
北京 市北斗鼎铭律师 事务所
关于四川天 一科技股份 有限公 司
⒛ 15年 年度股东大会 的法 律意见书
致 :四 川天 一科技股份有 限公司
四川天 一科技股份有 限公司 (以 下简称 “公司 ”)2o15年 年度股 东大
“
会 (以 下简称 本次股东大会 ”)于 ⒛】6年 4月 ⒛ 日 ⒕ 时在 四川省成都
市外南机场 路常乐二 段 12号 公司二楼会议室召开 ,北 京市北斗鼎铭律 师事
务所 (以 下简称 “本所 ”)接 受公司的委托 ,指 派尹春凤律师 、顾卓巍律师
(以 下简称 “本所律师 ”)出 席本次股
东大会 ,并 根据 《中华人 民共和国公
司法》(以 下简称 “《公司法》”)、 《中华人 民共和国证券法》(以 下简称 “《证
”
券法》 )、 《上 市公司股 东大会规则 (以 下简称 “《股东大会规则》”)、 《上海
证券交易所上 市公司股 东大会网络投票实施细则》 (以 下简称 “《上交所网
络投票细则》”)以 及 《四川天 一科技股份有 限公司章程 》(以 下简称 “《公
”
司章程》 )的 有关规定 ,出 具本法律意见书 。
本所律 师根据前述法 律 、法规、规范性法 律文件 ,对 本次股 东大会的
召集 、召开程序 的合法 有效性、 出席会议人员资格 的合法有 效性及股东大
:典 市朝 区
桦芈 空 呷 罕室西园岔z1号 博泰大厦1θ 层 邮编:10oiOz 电话:6饣 ⒆gB8 巾歹萁丁6钾 89550
Add: 10"‘ F1oor Botai P1aza, No.221 WangJingXiYuan, ChaoYang DistrIct, Beijing China Postcode: 100102
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会表决程序和 表决结果的合法有效性等发表法律意 见并承担相应法 律贲
任 。本法律意见书 中不存在虚假 、严重误 导性陈述及重大 遗漏 。
本所律师 同意公 司将本法律意见书作 为本次股 东大会的法定文件 ,随
同其他文件 一 并报送上海证券交易所 审查并予以公告。
本所律师 已经 对 出具法 律意见书有关的文件材料进 行 了审查判断 ,并
据此出具法 律意见如 下 :
一 、 本次股东大会 的召集与召开程序
(一 )本 次股东大 会的召集
1、 公司董 事会 己于 ⒛ 16年 3月 18日 召开公 司第六届董事会第五 次会
议 ,审 议通过 了 《关于召开 公司 ⒛ 15年 年度股东大会 的决议》,同 意召开
本次股东大会 。
2、 公司董事 会 已于 ⒛ 16年 3月 31口 在《中国证券 报 》、《上海证券 报》、
《证券 口报》及上海证券交 易所 网站刊登 了 《四川天 一科技股 份有限公
司
关于召开 ⒛ 15年 年度股东大会 的通知》。 上述通知 、公告 列明了召开会议
的基本 情况 、会议审议事项 、股东大会投票注意事项 、会议 出席对象 、会
议登记方法 等重大 会议事项。
本所律师认 为 ,本 次股东大 会的/mJ集 方式符合 《公司法》、《股东大会
规则》等法律法 规和规范 性法 律文件的规 定 ,符 合 《公司章程》中的有关
规定 。
(二 )本 次股东大会 的召开
市朝 区 ⒛1号 搏泰大厦10层 邮编:lO01犯 电话 :mzs"88ˉ
鹅芈Ⅱ茁蛮 罗 罕空西园 传真:扯 zs阢 50
Λdd: 10“ F1oor Botai Plaza, No,221 wangJ文 ngXiYuan, ChaoYang District, Beijing China Pos1code: 10o102
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1、 ⒛ 16年 4月 2o日 aZI点 oo分 ,本 次股东大 会在 四川省成都 市外南
机场路常乐 二段 12号 公司二楼会议室召开 ,本 次股东大会现场召开 的实际
时间、地点、公司议程 与公告中所告知的时间 、地点 一致 。
2、 公司副董事长王 化举先生 出席 本次股东大会并主持会议 。
本所律师认 为 ,本 次股东大会的召开程序 符合 《公司法》、《股东大会
规则》等法 律法规和规范性法律文件的规定 ,符 合 《公司 章程 》 中的有关
规定 。
二 、本次股东大会召集入和 出席 本次股东大 会人员资格的合法有效性 。
1、 会议召集人的 资格
本次股东大会 由公 司董事会召集 。经本所律 师核查 ,第 六届 董事会的
成 立 合法 ,董 事会成 员身份合法 ,做 出召集召开本次股 东大会 的第六届董
事会第五 次会议合法 。
2、 出席本次股 东大会会议人 员的资格
经本所律师查验 ,出 席本次股 东大会现场会议的股东的身份证 明、
持
股凭证和授 权委托 书等文件 ,出 席本次股 东大会现场会议的具 有合法 有效 <
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资格 的股 东及股东代表共 2人 ,代 表公司股份 ⒛778216股 ,占 公司有表决 心虍
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权股份总 数的 23,82%。
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参与现场 投票的股 东及股 东代表 共 2人 ,根 据 上 海证券交 易所上 市公
司信息服 务平 台合并 统计现场投票与上海证券 交易所 网络 投票的数据 ,参
北众市朝阳{《 0扌 !京 西酾 大阪1o层 邮编 : 1001∞ 电话:阢 zBggBs :“ m呖 so
10"F1oor Botai P1aza, No,221 WangJingXiYuan, ChaoYang Distr土 ct, Beij土 ng China Postcode: 1oo102
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与本次股 东大会现场表 决和网络表 决的股东及股 东代理入合计 7人 ,代 表
公司股 份 165672536股 ,占 公司有表诀权股份总数 的 ss,弘 %。
经核查 ,各 股东均 为截至 9o16年 4月 13日 】s时 交 易结束后在 中国登
记 结算有限责任公 司上海 分公司登记在册的股东 。
3、 出席 会议的董事 、监事、高级管理人员
出席会议的董 事 、监事 、高级管理人员均为公司在职人 员 。
4、 出席会议其他人员
出席会议的律师为公 司聘请的律师 。
本所律师认 为 ,本 次股东大会 的召集人及 本次股东大会 出席入员符合
《公司法》、《股东大会规 则》等法律法规和规范性法律文件 的规定 ,符 合
《公司章程 》 中的有关规 定 。
三 、 本次股东大会 的议案
根据本次股 东大会 的会议通 知 ,本 次股东大会审议的议案为 :《 2o15
年度董事会 工 、 2o15年 度监事会工作报告》、《2o15年 度财务决算
神
报告》、《2o15年 年度报 告及摘要》、《关于公司 zO】 5年 利润分配和 资本公 '
积金转增 的议案》、《关于公 司支付 9o15年 财务报告 审计费用和 内部控制审 氵
计费用的议案》、《关于续 聘公司 zO16年 度财务报 告审计机 构的议案》、《关
于聘请公 司 ⒛ 16年 度 内部控 制审计机 构的议案》、《关于确定(公 司董事 、 `
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监事、高级管理人 员 ⒛ 15年 度考核 、绩效奖励及 津贴办法>的 、《关
地址:扎 京市朝阳区望京 10θ 1∞ 电话 :∝ 徇∞88 传真:_m叼 gs5o
Md:10"I⒎ 1oor№ t缸 H幽 黾 N(λ zzl隗 ng△ 鸭 炳 如 占瓦 ChaoYang District, Beijing China Postcode; 10o1o2
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于确定公 司 zO16年 度高级管理人 员基本薪酬的议案》、《关于公 司 ⒛ 16年
度 日常关联交易预估 的议案》。
经本所律师审查 ,本 次股东大会审议的议案与会议通知 的 内容 一致 ,
符合 《公司法》、《股东大会规则》等法律法规和规 范性法律文件的规定 ,
符合 《公司章程》 中的有 关规定 。
四、 本次股东大会 的表决程序及表决结果
公司本 次股 东大会对通知所 列议案逐项进 行 了审议 ,并 以现 场投票与
网络投票相 结合 的方式进 行表决 ,按 《公司章程》的规定进 行计票 、监票 ,
当场公布 了表决结果 ,本 所律师见证 了计票 、监票 的全过程 。
上海 证券交易所 网络投票服务系统提供 了网络投票 结果 。本次股 东大
会网络投票表 决票数与现场 投票的表决票数均计入 本次股东大 会的表决权
总数 ,公 司股东只能选 择现场投票和网络投票 中的…种表决方 式 ,同 一表
决权 出现重 复投票的 ,以 第 ^次 有效投票结果为准 。
根据前述规定 ,本 次股东大会 网络 投票结束后 ,公 司及上海证券交易
”
所合并统计 了现场投 票与网络 投票的表诀 结果 ,经 过统计 ,提 交本次股 东 〓
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大会审议的议案表决结 果如下 :
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议案 ¨ 、《2o15年 度董事会 工 作报告》(本 项议案采用非累积 投票制 ) ;
表诀结果 :9511zZ126票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表 决权的 57。 钔 %。 一
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议案 二 、《2o15年 度监事会 工作报告》(本 项议案采用 非累积 投票制 )
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地址:北 京市朝阳区望京西园 电话:“ 鸺蝴 8 两舆:弘 78虬 而
Add: 10】 "Floor Botai P1aza, No,22⊥ WangJ土 ngXiYuan, ChaoYang District, Beijing China P°
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表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席会议有效表决权的 99,96%。
议案三、《2015年 度财务决算报告》(本 项议案采用 非累积投票制 )
表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席会议有效表决权的
99.96%。
议案 四 、《2o15年 年度报 告及摘要》 (本 项议案采用 非累积投票 制 )
表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表 决权 的
99.96%。
议案五 、《关于公司 ⒛ 15年 利润分配和 资本 公积金 转增 的议案 》(本 项
议案采用 非 累积 投票制 )
表 决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表决 权 的
99.96%。
持股 5%以 下的中小投资者表决结果 :11陇 gO0票 赞成 ,得 票数 占出席
会议 5%以 下的中小投资者有效表决权的 gs。 ⒕%。
议案六 、《关于公司支付 zO15年 财务报告审计费用和 内部控制审计费
用的议案》(本 项议案采用 非累积投票制 ) 丶
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表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席会议有效表诀权的
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99,96%。
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议案七 、《关于续聘公司 ⒛ 16年 度财务报告审计机构 的议案》(本 项议 '
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案采用 非累积投票制 )
市朝阳区望京西 号搏泰大厦10层 邮编 : 1001∞ 电话:觯 叼9988 传萁:丽 丙丽雨
10"F1oor Botai Plaza, No,221 WangJingXiYuan, ChaoYang District, Beijing China Postcode: 1θ 0102
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表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表决权 的 gg。 gs%。
持股 5%以 下的中小 投资者表决结果 :1102900票 赞成 ,得 票数 占出席
会议 5%以 下的中小投资者有效表决权的 gs,⒕ %。
议案八、《关于聘请 公司 ⒛ 16年 度 内部控制审计机构的议案》(本 项议
案采用非累积投票制 )
表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表 决权的
99.96%。
持股 5%以 下的中小 投资者表 诀结果 :11∞ gO0票 赞成 ,得 票数 占出席
会议 5%以 下的中小投 资者有 效表决权 的 gs,⒕ %。
议案九、《关于确定<公 司董事 、监事、高级管理人员 zO15年 度考核、
绩效奖励及 津贴办法>自 勺议案》(本 项议案采用 非累积投票制 )
表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席 会议有效表 决权 的
99,96%。
持股 5%以 下的中小投资者表决结果 :1】 o2gO0票 赞成 ,得 票数 占出席
会议 5%以 下的中小投资者有效表决权的 95.14%。 `
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议案十 、《关于确定公 司 ⒛16年 度高级管理人员基本薪酬的议案》(本 J
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项议案采用非累积投票制 ) 丶
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表决结果 :165616226票 赞成 ,得 票数 占出席会议有效表决权 的 尸
99,96%。
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Add: 10Ⅱ F1oor BotaI P1aza, No,221 wangJingXiYuan, ChaoYang Distr主 ct, Beijing China POstcode: 1oo1o2
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持股 5%以 下的中小投 资者表决结果 :1nOz9oo票 赞成 ,得 票数 占出席会议
5%以 下的中小 投资者有效表 决权 的 gs。 ⒕%。
议案十 一 、《关于公司 ⒛ 16年 度 日常关联 交易预估 的议案 》(本 项议案
采用非累积投票 制 ,中 国昊 华化 工集 团股份有限公司、中国化工 资产公司、
中蓝晨光化工研究设计院有限公司为回避表决的关联股东 )
表决结果 :aaO29oo票 赞成 ,得 票数 占出席会议有 效表决权 的 1.53%。
持股 5%以 下的中小投 资者表 决结果 :1102900票 赞成 ,得 票数 占出席
会议 5%以 下的中小投 资者有效表 决权的 95,⒕ %。
公司制作 了本次股东大会的会议记录和 会议决议 ,均 有 出席会 议的董
事等相关人 员签字 。
本律师认为 ,本 次股东大会的表 决程序符合 《 、《股东大会规
则》等法律法规和规范性法律文件 的规定 ,符 合 《公司章程》 中的有关规
定 ,《 2o15年 度董事会工作报告 》、《2o15年 度监事会 工作报告》、《2o15年
度财务诀算报告》、《2o15年 年度报告及 摘要》、《关于公 司 ,O15年 利润分
配和资本公积金转增 的议案》、《关于公司支付 zO15年 财务报 告审计费用和
内部控制审计 费用 的议案》、《关于 续聘公司 ⒛ 16年 度财务报告审计机构 的
(
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议案》、《关于聘请公司 zO16年 度 内部控制审计机构 的议案》、《关于确定<
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公司董事 、监 事 、高级管理入 员 ⒛ 15年 度考核 、绩效奖励及 津贴办法>自 勺
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议案》、《关于确定公 司 zO16年 度高级管理人 员基本 薪酬 的议案》。经过 出
席本次股东大会的股东所持表决权的过 半数通过 ,《 关于公司 ⒛ 16年 度 日
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扎京市朝阳区望京西园” 1号 溥泰大厦1θ 层 编 :100102 话:“ 田gcJ龆 传萁:觯z瓯 面
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常关联交易预估 的议案 》未能经过 出席本次股 东大会的股东所持表决权 的
过半数通过 ,本 次股东大会表决结果合法 、有效 。
五、 结论意见
综上 ,本 律师在此确 认 :
1、 本次股东大 会 的召集 、召开程 序合法 ;
2、 本次股 东大会召集人 、 出席会议人 员资格合法 有效 ;
3、 本次股东大会表 决程序 、表决结果合法 有效 。
本法律意见 书于 ⒛ 16年 4月 ⒛ 日签署 ,正 本 二份
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IF1oor Botai P1aza, No,221 WangJingXiYuan, ChaoYang Distr戋 而sso
Add: 10㈥
ct, Beijing China POstcode: 1001o2
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