湖南联合创业律师事务所
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湖南联合创业律师事务所
关于熊猫金控股份有限公司
2015年年度股东大会法律意见书
致：熊猫金控股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人
民共和国公司法》（下称《公司法》）和中国证券监督管理委员会（下
称“中国证监会”）关于《上市公司股东大会规则》（下称《规则》）
等法律、法规和规范性文件的要求，湖南联合创业律师事务所（下称
“本所”）接受熊猫金控股份有限公司（证券简称：熊猫金控；证券
代码：600599；下称“公司”）委托，指派阳立、戴斌律师（下称“本
所律师”）出席公司2015年年度股东大会（下称“本次股东大会”），
并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有
关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查
阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。在本法律意见书
中，本所律师根据《规则》的要求，仅对公司本次股东大会的召集、
召开程序、出席人员的资格、新议案的提出、股东大会表决程序和表
决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律
师依法对本法律意见书承担相应的责任。本所同意公司将本法律意见
书作为本次股东大会的法定文件随同其他文件一并报送上海证券交
易所审查并予以公告。
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本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，出席了公
司本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，公司本次股东大会由2016年3月28日召
开的公司第五届董事会第四十六次会议决定召开。2016年3月29日，
公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《熊猫金控股份有限公司
第五届董事会第四十六次会议决议公告》和《熊猫金控股份有限公司
关于召开2015年年度股东大会的通知》。2016年4月14日，公司刊登
了《关于召开2015年年度股东大会的提示性公告》。
本所律师经审查认为，公司召开本次股东大会的公告刊登日期距
本次股东大会的召开日期业已超过二十日；公司发布的公告载明了会
议召开的时间、地点及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理
人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席
会议股东的登记办法、股东投票办法等；公司召开本次股东大会的程
序和公告符合有关规定的要求。
（二）经本所律师查验，公司董事会提请本次股东大会审议的议
案为：
1、审议《公司 2015 年度董事会工作报告 》；
2、 审议《公司 2015 年度监事会工作报告 》；
3、 审议《公司 2015 年度独立董事述职报告 》；
4、 审议《公司 2015 年度财务决算报告 》；
5、 审议《公司 2015 年度利润分配预案 》；
6、 审议《公司 2015 年年度报告及其摘要 》；
7 、审议《公司 2015 年度内部控制评价报告 》；
8 、审议《关于向银行申请 2016 年度综合授信的议案 》；
9 、审议《关于聘请公司 2016 年度财务审计机构的议案》；
10 、审议《关于聘请公司 2016 年度内部控制审计机构的议案》。
经审查，以上议案符合《规则》的有关规定，并已在本次股东
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大会公告中列明，议案内容已充分披露。
（三）经本所律师现场核查，本次股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式。公司通过上海证券交易所网络投票系统向股东提
供网络形式的投票平台，未参与现场投票的股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。
现场会议召开时间为：2016 年 4 月 20 日 14：30（星期三）；现
场会议召开地点为：公司办公楼一楼会议室。
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通
投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》等有关规定执行。
经本所律师查验，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、
参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行。
二、关于本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程及关于召开
本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
（一）2016 年 4 月 13 日当日收市时在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均可亲自或书面委托代
理人出席会议；
（二）公司全体董事、监事及其他高级管理人员；
（三）公司聘请的律师。
经本所律师查验，参加本次股东大会的股东及股东代表共19人，
代表股份71,927,745股，占公司总股本的43.33%；其中：
1、参加本次股东大会现场表决的股东及股东代表共2人，代表股
份70,382,340股，占公司总股本的42.40%；
2 、 参 加 本 次 股 东 大 会 网 络 表 决 的 股 东 共 17 人 ， 代 表 股 份
1,545,405股，占公司总股本的0.93%。
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本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代表的资格符合
《公司法》、《证券法》及公司章程的规定，有权对本次股东大会的
议案进行审议、表决；未发现出席本次股东大会股东及其代表的股份
表决权有出席无效、代理无效或因此而导致潜在纠纷的情况。
三、关于新议案的提出
经本所律师见证，在本次股东大会上没有股东提出新的议案。
四、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会的现场投票按照法律、法规和公司章程规
定的表决程序，对全部议案采取记名投票的方式进行表决。监票人、
计票人和本所律师共同进行监票和计票，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会的网络投票按照《上海证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》的相关规定进行。出席会议的股东及股东代表对表
决结果没有提出异议。
五、本次股东大会的表决结果
本次股东大会审议的《公司2015年度利润分配预案》，必须经出
席本次股东大会股东所持有效表决权的三分之二以上通过；本次股东
大会审议的其他议案，必须经出席本次股东大会股东所持有效表决权
的二分之一以上通过。
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
经本所律师合理查验，本次股东大会审议的《公司2015年度利润
分配预案》，已经出席本次股东大会股东所持有效表决权的三分之二
以上通过；本次股东大会审议的其他议案，已经出席本次股东大会股
东所持有效表决权的二分之一以上通过。（公司本次股东大会的具体
表决结果，请参见公司本次股东大会决议的相关公告）。
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六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序
符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格、召集
人资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和公司章程
的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。
湖南联合创业律师事务所
（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
胡赞兵： 阳立
戴斌
2016年4月20日
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