浙江龙盛:董事会审计委员会2015年度履职情况报告

来源:上交所 2016-04-21 00:46:49
关注证券之星官方微博:

浙江龙盛集团股份有限公司

董事会审计委员会2015年度履职情况报告

根据中国证监会、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、以

及公司《审计委员会实施规则》和《审计委员会年报工作规程》的有关规定,作

为浙江龙盛集团股份有限公司董事会审计委员会成员,现就审计委员会2015年度

的履职情况汇报如下:

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由有2名独立董事及1名董事组成,其中召集人由具

有专业会计资格的独立董事担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2015年度,公司董事会审计委员会根据《审计委员会实施规则》和《审计

委员会年报工作规程》及其他有关规定,积极履行职责,具体如下:

2015年3月15日,审阅公司财务部提交的财务报表,通过询问公司有关高管

及年审注册会计师,并查询相关资料后认为:公司所有交易均已记录,交易事项

真实,资料完整,会计政策选用恰当,会计估计合理,未发现有重大错报、漏报

情况,未发现有大股东占用公司资金情况,未发现公司有对外违规担保情况及异

常关联交易情况。

2015年3月23日,审阅公司财务部出具提交的、经年审注册会计师出具初步

审计意见后的财务会计报表,与年审会计师就2014年公司财务状况、经营业绩等

审计过程中关注的重大事项进行了沟通,重点就会计报表中重大变动项目的原因

听取了会计师的分析。同时审计委员会召开年度例会,再次审核了会计师出具的

基本成稿的财务会计报告。

2015年8月27日,审计委员会召开半年度会议,就2015年上半年度的经营状

况,资产变化分析,财务状况与管理层进行了沟通。

三、董事会审计委员会2015年度年审工作情况

(一)监督和评估外审机构的工作

1、评估外审机构的独立性和专业性

-1-

聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)具有从事

证券相关业务的资格,并遵循独立、客观、公正的职业准则,能较好地完成公司

委托的各项工作。天健参与年审的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和

相关的职业证书,在审计过程中,认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性,

能够胜任公司的审计工作。

2、天健会计师事务所(特殊普通合伙)年审情况

审计委员会认真审阅了天健编制的年报审计计划,与天健商定了公司2014

年年度财务报告审计工作的总体时间安排,并就审计范围、审计方法进行了充分

的沟通。审计期间,天健按照审计程序,依据充分适当的审计证据,对企业遵守

内控制度的情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计,审计委员会对管

理层关注的重大事项,包括关联交易、对外担保、重大投资、德司达等情况积极

与天健沟通并审阅相关资料。按照审计时间安排,天健在约定时限内完成了所有

审计程序,向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。

(二)审阅审计报告并发表意见

审计委员会认真审阅了天健提交的审计报告,并出具了如下意见:

天健在审计过程中遵守了《企业会计准则》和《中国注册会计师审计准则》

的有关要求,以公允、客观的态度进行独立审计,全面履行了其审计责任。公司

严格按照股份制公司财务制度规范运作,并认真贯彻执行《企业会计准则》。经

天健注册会计师审计的《浙江龙盛集团股份有限公司2014年度审计报告》是实事

求是、客观公正的;公司2014年度财务会计报告公允地反映了公司本年度的财务

状况、经营成果和现金流量,所披露的信息真实、准确、完整。因此审计委员会

同意将该2014年度财务会计报告报董事会审核。

(三)指导内部审计,审阅内控评价报告

公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及配套指

引的要求,结合公司实际情况,制定了内部审计工作计划。2015年度,公司完善

内控制度,梳理业务流程,审计委员会授权公司内部审计部开展内控自我评价工

作,促使各单位各部门有效落实内部控制措施,以保证公司经营活动的有序开展。

审计委员会审阅了《2014年度内部控制评价报告》,认为报告基本上反映了公司

2014年度的内部控制情况,实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治

-2-

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示浙江龙盛盈利能力良好,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-