宏达高科控股股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
一、关于对公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的专项说明及
独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对
外担保行为的通知》的规定，作为宏达高科控股股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，对公司 2015 年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占
用资金情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
1、经核查，报告期内公司为参股公司海宁宏达小额贷款股份有限公司申请
银行融资提供连带责任保证的担保事项，截止 2015 年 12 月 31 日，公司没有逾
期担保情形，报告期内已审批的对外担保额度合计为 13,000 万元，占公司本报
告期期末净资产的 7.62%；实际尚未到期的担保余额为 4,500 万元，占公司本报
告期期末净资产的 2.64%。截至 2015 年 12 月 31 日止，公司没有为控股股东及
公司持股 5%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。公司的对外
担保事项履行了有关法律法规及《公司章程》规定的审批程序,符合有关法律、
法规及《公司章程》的有关规定和要求。
2、2015 年度，公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往
来，没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。
二、关于2015年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见
公司2015年度能严格按照董事、高级管理人员薪酬和有关绩效考核制度执
行，所披露的薪酬是合理和真实的，本年度的董事、高管薪酬发放的程序符合有
关法律、法规及公司章程的规定，我们对此无异议。
三、关于2015年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查公司《2015年度内部控制自我评价报告》，公司已经建立起比较完善
的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国法律法规以及相关监管规则的要
求，公司内部控制制度能够得到有效执行，能够合理保证内部控制目标的实现。
公司《2015年度内部控制自我评价报告》较客观、全面地反映了公司内部控制的
真实情况。
四、关于2015年度利润分配预案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》《宏达高科控股股份有限公司章程》等
有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司第五届董事会第十六次会议审议的
《公司2015年度利润分配预案》，基于我们的独立判断，发表如下独立意见：
我们认为，公司董事会拟定的 2015 年度利润分配预案符合公司全体股东的
利益，我们同意该利润分配预案，并同意提交公司 2015 年度股东大会审议。
五、使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的独立意见
本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的决策程序符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章
程》等相关规定，在保障资金安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民
币 17,500 万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财
产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有
与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不
存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。独立董事同意公司董事
会使用部分闲置募集资金投资理财产品的决定。
六、关于公司使用自有资金进行投资理财的独立意见
公司独立董事认真审议了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，并对
公司提供的相关资料进行审核，就公司进行投资理财事项发表如下意见：
经过审核，我们认为公司在保障正常运营和资金安全的基础上，滚动使用不
超过 10,000 万元的自有资金进行投资理财，提升资金使用效率，获得资金效益，
不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形。该事项决程序合法合规，我们同意公司使用自有资金
进行投资理财。
七、关于公司核销部分坏账损失的独立意见
经过审核，我们认为本次核销坏账符合《企业会计准则》等相关规定和公司
实际情况，真实反映公司的财务状况，核销依据充分；本次核销的应收账款坏账，
不涉及公司关联方，也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议
程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，全体独立董事同意该核销应收账
款坏账事项。
八、关于公司补选独立董事的意见
经审阅独立董事候选人的个人履历等资料，我们认为其具备相应履行独立董
事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》第一百四十七条规定
的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到
过中国证监会及其他有关部门处罚和深圳证券交易所的惩戒。本次独立董事候选
人的提名和表决程序符合《公司法》、《规范运作指引》及《公司章程》的有关规
定，合法、有效。同意提名周伟良先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并
同意提交公司股东大会审议。
特此出具意见。
（以下无正文）
（此页无正文，为宏达高科控股股份有限公司独立董事对相关事
项的独立意见签字页）
独立董事：
张敏华(签名)：
陈思平(签名)：
陶永诚(签名)：
2016 年 4 月 20 日
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