平安证券有限责任公司关于
芜湖亚夏汽车股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为芜湖亚夏汽车股份有限公司（以
下简称“亚夏汽车”、“公司”） 首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）等有关规定，对亚夏汽车《关于 2015
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了认真核查，发表如下意见：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1046 文核准，公司于 2011 年 8 月向社
会公开发行人民币普通股（A 股）2200 万股，每股发行价为 22.35 元，应募集资金总额为
人民币 49,170 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,615.33 万元后，实际募集资金金额为
44,554.67 万元。该募集资金已于 2011 年 8 月 3 日到位。上述资金到位情况业经华普天健
会计师事务所(北京)有限公司出具会验字[2011]4484 号《验资报告》验证。公司对募集资
金采取了专户存储管理。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2014 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金 42,305.05 万元，其中：以募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金 6,734.80 万元，直接投入募投项目 4,316.25 万元，
投入变更后募投项目宣城一汽大众品牌轿车 4S 店 1,654.00 万元；以超募资金投资子公司
24,600.00 万元，归还银行借款 5,000.00 万元。
募集资金专用账户利息收入 145.60 万元，支付银行账户管理费及手续费 0.80 万元，
使用剩余超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金 98.70 万元,募集
资金专户 2014 年 12 月 31 日余额合计为 2,295.72 万元。
2、本年度使用金额及当前余额
2015 年度公司共使用募集资金 274.39 万元，其中：以募集资金直接投入募投项目-信
息化建设项目 274.39 万元。
2015 年度募集资金专用账户利息收入 36.51 万元，支付银行账户管理费及手续费 0.05
万元，募集资金专户 2015 年 12 月 31 日余额合计为 2,057.80 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，公司对募集资
金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理
与监督做出了明确的规定，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与上海浦东发展银行芜湖分行营
业部共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用账户
（账号为 80010154700003100），该专户用于超募资金项目的募集资金存储和使用，对该
资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会第十一次会议和 2014
年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募集资金
和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司将部分超额募集资金及利
息收入补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在上海浦东发展银行芜湖分行开立的
用于该存储超募资金项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与交通银行股份有限公司芜湖弋
江北路支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专
用账户（账号为 342006013018010123594），该专户用于超募资金项目的募集资金存储和
使用，对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会第十一
次会议和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部
分超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司将部分超
额募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在交通银行股
份有限公司芜湖弋江北路支行开立的用于该超募资金项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与徽商银行芜湖鸠江支行共同签
署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用账户（账号为
1100701021000314285），该专户用于超募资金项目的募集资金存储和使用，对该资金进
行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会第十一次会议和 2014 年 7
月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募集资金和节
余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司将部分超额募集资金及利息收
入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在徽商银行芜湖鸠江支行开立的用
于存储该超募资金项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公司芜
湖黄山路支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金
专用账户（账号为 735001040010522），该专户用于超募资金项目的募集资金存储和使用，
对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会第十一次会议
和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额
募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司将部分超额募集
资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在中国农业银行股份
有限公司芜湖黄山路支行开立的用于存储该超募资金项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与中国银行股份有限公司芜湖分
行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用账户（账
号为 188712121707）该专户用于芜湖广汽丰田、芜湖奇瑞汽车 4S 店建设项目的募集资金
存储和使用，对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会
第十一次会议和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
使用部分超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司将
节余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在中国银行
股份有限公司芜湖分行开立的用于该项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与招商银行股份有限公司芜湖分
行营业部共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用
账户（账号为 551902852410588），该专户用于芜湖东风雪铁龙、宣城奇瑞汽车 4S 店建设
项目的募集资金存储和使用，对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公
司第三届董事会第十一次会议和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于使用部分超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的
议案》，公司将节余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注
销了在招商银行股份有限公司芜湖分行营业部开立的用于该项目的募集资金专项账户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与中信银行股份有限公司芜湖分
行营业部共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用
账户（账号为 7352110182200035851），该专户用于黄山北京现代、黄山东风日产汽车 4S
店建设项目的募集资金存储和使用，对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召
开的公司第三届董事会第十一次会议和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东
大会审议通过了《关于使用部分超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动
资金的议案》，公司将节余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8
月注销了在中信银行股份有限公司芜湖分行营业部开立的用于该项目的募集资金专项账
户。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司宁
国支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资金专用账
户（账号为 1317090019200286617），该专户用于信息化建设项目的募集资金存储和使用，
对该资金进行专户管理。
2011 年 8 月 19 日，公司会同平安证券有限责任公司与芜湖扬子农村商业银行股份有
限公司鲁港支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在该行开设募集资
金专用账户（账号为 20000248536410300000026），该专户用于汽车用品中心项目的募集
资金存储和使用，对该资金进行专户管理。公司于 2014 年 6 月 29 日召开的公司第三届董
事会第十一次会议和 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分超额募集资金和节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金的议案》，公司
将节余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。公司 2014 年 8 月注销了在芜湖扬
子农村商业银行股份有限公司鲁港支行营业部开立的用于该项目的募集资金专项账户。
2015 年 7 月，公司以定期存单方式将募集资金 1,800.00 万元存期 6 个月，2015 年 11
月，公司以定期存单方式将募集资金 200.00 万元存期 6 个月，同时公司承诺将在存单到
期后及时转入协议规定的募集资金专户管理。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
工商银行宁国支行 1317090019200286617 577,973.54
工商银行宁国支行 1317090014200008421 20,000,000.00
合 计 20,577,973.54
三、 2015 年度募集资金的实际使用情况
2014 年度，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 274.39 万元，各项目
的投入情况及效益情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2
《变更募集资金投资项目情况表》。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的
违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，平安证券认为：亚夏汽车 2015 年度募集资金使用与存放符合《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修
订）、公司《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，未发现变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。平安证券对亚夏汽车董事
会披露的 2015 年度《芜湖亚夏汽车股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》无异议。
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 44,554.67 274.39
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 1,654 42,579.44
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 3.71%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资 项 目 达 到 预 本年度实现 是否达到 项 目 可 行 性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 投入金额(2) 进度（%）(3) 定 可 使 用 状 的效益 预计效益 是 否 发 生 重
部分变更）总额 ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
芜湖广汽丰田汽车4S店子项目 否 2,530 2,530 — 2,530 100% 2011年 -69.48 否 否
芜湖瑞麒威麟汽车4S店子项目 否 2,155 2,155 — 2,155 100% 2011年 -19.97 否 否
芜湖东风雪铁龙轿车4S店子项目 否 1,364 1,364 — 1,364 100% 2012年 -4.32 否 否
宣城一汽大众汽车4S店子项目 是 1,654 1,654 — 1,654 100% 2012年 -105.41 否 否
黄山北京现代汽车4S店子项目 否 1,468 1,468 — 1,468 100% 2011年 -3.51 否 否
黄山东风日产汽车4S店子项目 否 1,621 1,621 — 1,621 100% 2011年 -111.91 否 否
汽车用品中心项目 否 1,647 1,647 — 1,649.49 100.15% 2012年 — 不适用 否
信息化建设项目 否 2,470 2,470 274.39 537.95 21.78% 2015年 — 不适用 否
承诺投资项目小计 14,909 14,909 274.39 12,979.44 87.06% — -314.60 — —
超募资金投向
归还银行贷款(如有) — 5,000 5,000 — 5,000 — — — — —
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟投 项目达到预 变更后的项目
对应的原承诺 本年度实际 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资 进 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 入募集资金总额 定可使用状 可行性是否发
项目 投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 计效益
（1） 态日期 生重大变化
宣城一汽大众品 宣城瑞麒.威麟
1,654 — 1,654 100% 2012年 150.23 否 否
牌轿车4S店 品牌轿车4S店
公司在宣城的募投项目之一宣城瑞麒威麟汽车4S店子项目，因该品牌轿
车4S店目前在宣城地区的市场保有量不足等原因，结合公司现已在宣城获
取一汽大众品牌4S店代理权，2011年9月25日，经公司2011年第二次临时
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
股东大会批准将宣城瑞麒威麟汽车4S店募投项目变更为宣城一汽大众品
牌轿车4S店项目，并于2011年9月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》上做详细披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 宣城一汽大众店由于2015年销量未达预期导致未达预期效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于芜湖亚夏汽车股份有限公司 2015 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见》之盖章签字页】
保荐代表人：
魏 凯
朱翔坚
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