国金证券股份有限公司
关于山东瑞康医药股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞康医药
保荐代表人姓名：曹玉江 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：余波 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
9次
（1）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司同意全资
子公司烟台天际健康咨询服务有限
公司增资扩股暨关联交易的核查意
见；
（2）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司本次非公
开发行股票投资者资金来源情况的
核查意见；
（3）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司 2014 年
度内部控制自我评价报告的核查意
见；
（4）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司 2014 年
度募集资金存放与使用情况的核查
意见；
（1）发表独立意见次数 （5）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司内部控制
规则落实自查表的核查意见；
（6）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司出资设立
公司涉及关联交易事项的核查意
见；
（7）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司收购控股
子公司股权暨关联交易事项的核查
意见；
（8）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司控股子公
司烟台天际健康咨询服务有限公司
增资扩股暨关联交易的核查意见；
（9）国金证券股份有限公司关于山
东瑞康医药股份有限公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金事
项的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 11 月
关于董事、监事及高级管理人员防
（3）培训的主要内容
范内幕交易的相关规定解读
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无
2．公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4．控股股东及实际控制人变动 无
5．募集资金存放及使用 无
6．关联交易 无
7．对外担保 无
8．收购、出售资产 无
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况
3
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履 诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措
施
1、公司股东的持股锁定承诺
（1）公司控股股东韩旭、张仁华承诺：自瑞康医药股票
上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人直接或间接持有的瑞康医药公开发行股票前已发行的
股份，也不由瑞康医药回购该部分股份。除前述锁定期外，
在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的瑞
康医药股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让
本人所持有的瑞康医药股份。
（2）发行人股东青岛睿华方略医药咨询服务有限公司承
诺：自瑞康医药股票上市之日起 36 个月内，本公司不转
让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的瑞康医药
是 不适用
公开发行股票前已发行的股份，也不由瑞康医药回购该部
分股份。
（3）发起人股东 TB NATURE LIMITED 承诺：自山东瑞
康医药股份有限公司 A 股股票上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本公司或本人直接或间接持有的
瑞康股份公开发行股票前已发行的股份，也不由瑞康股份
回购本公司或本人直接或间接持有的瑞康股份公开发行
股票前已发行的股份。
（4）公司控股股东之一张仁华承诺：自山东瑞康医药股
份有限公司 2014 年度非公开发行 A 股股票结束之日起三
十六个月内不转让其所认购的当次发行的股份。
4
（5）公司股东汇添富基金管理股份有限公司承诺：自山
东瑞康医药股份有限公司 2014 年度非公开发行 A 股股票
结束之日起三十六个月内不转让其所认购的当次发行的
股份。
2、公司控股股东韩旭、张仁华：避免同业竞争的承诺：
（1）本人目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任
何在商业上对瑞康医药构成竞争的业务或活动；
（2）本人将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与
任何在商业上对瑞康医药构成竞争的业务及活动，或拥有
与瑞康医药存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组 是 不适用
织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经
济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担
任高级管理人员或核心技术人员；
（3）本人愿意承担违反上述承诺而给瑞康医药造成的全
部损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
【此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东瑞康医药股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名： 2016 年 4 月 19 日
曹玉江
2016 年 4 月 19 日
余 波
保荐机构： 国金证券股份有限公司 2016 年 4 月 19 日
（加盖公章）
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