世龙实业：民生证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告_股票频道

民生证券股份有限公司关于江西世龙实业股份有限公司

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：世龙实业

保荐代表人姓名：王旭联系电话：010-85127883

保荐代表人姓名：曹文轩联系电话：010-85127727

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 1 次,其他均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数 1 次,其他均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 12 月 31 日

（3）培训的主要内容上市公司规范运作、信息披露、募集

资金使用等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配

无不适用

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用

面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因及解

公司及股东承诺事项是否履行承诺

决措施

1.股份锁定承诺是不适用

2.持股意向及减持意向承诺是不适用

3.稳定公司股价的承诺是不适用

4.公司及控股股东、全体董事、监事

是不适用

及高级管理人员其他公开承诺事项

5.公司直接或间接股东、非独立董事

是不适用

为维护公司稳定作出的特别承诺

6.避免同业竞争的承诺是不适用

7.控股股东关于承担发行人员工社

是不适用

会保险费等相关责任的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江西世龙实业股份有限公司

2015 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签名： 2016 年 4 月 19 日

王旭

2016 年 4 月 19 日

曹文轩

保荐机构：民生证券股份有限公司 2016 年 4 月 19 日

（加盖公章）

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