广发证券股份有限公司
关于对厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司使用部分暂时闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为厦门瑞尔
特卫浴科技股份有限公司（以下简称“瑞尔特”或“公司”）本次首次公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定，对瑞尔特使用部分暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理事项进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]256 号文核准, 厦门瑞尔特卫浴科
技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股(A 股)4,000 万股,
发行价格为 16.58 元/股。本次发行募集资金总额为 663,200,000.00 元, 扣除保荐承
销等发行费用 47,703,097.49 元后, 实际募集资金净额为 615,496,902.51 元。上述募
集资金到位后经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于 2016 年 3 月 2 日出具
了“信会师报字[2016]310122 号”《验资报告》。
1、募集资金管理情况。为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金
的安全，最大限度的保障投资者的合法权益，公司按照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司情况，
制订了《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管
理办法》”），由 2012 年度第四次临时股东大会审议通过。2016 年 3 月 28 日，公
司与募集资金存放银行中国农业银行股份有限公司厦门莲前支行及保荐机构广发
证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，公司与募集资金存放银行中
国建设银行股份有限公司厦门新阳支行及保荐机构广发证券股份有限公司签订
《募集资金三方监管协议》，公司与募集资金存放银行兴业银行股份有限公司厦
门海沧支行及保荐机构广发证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金置换情况。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）中的部分
项目在募集资金实际到位之前,已由公司以自筹资金先行投入实施。截至 2016 年 2
月 29 日止, 本公司累计以自筹资金预先投入募投项目的金额为 262,375,861.55 元,
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并于 2016 年 3 月 21 日出具了“信会
师报字[2016]第 310211 号”《募集资金置换专项审核报告》。公司第二届董事会
第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，
同意公司本次使用募集资金 262,375,861.55 元置换预先投入募投项目的同等金额
的自筹资金。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用
和确保公司日常经营资金使用的情况下，本公司拟使用部分暂时闲置募集资金最
高额度不超过 28,800 万元和自有资金最高额度不超过 16,000 万元进行现金管理，
具体情况如下：
1、现金管理的投资产品品种
公司除将以通知存款、协议存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随
时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资安全性高、流动性好、短期
（不超过一年）银行和非银行类金融机构保本型理财产品且产品发行主体能提供
保本承诺。
2、现金管理额度
本次使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过 28,800 万元和自有资金最高
额度不超过 16,000 万元，在上述额度内资金可滚动使用，单个投资产品的期限不
得超过 12 个月。
公司实施使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理时将严格遵守深圳证券交
易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，所投资产品不得违反相关规定，投
资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立
或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。
3、决议有效期
本次公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的实施期限自
股东大会审议通过之日起一年内有效。
4、实施方式
股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在额度范围内行使该项投
资决策权并签署相关法律文件（包括但不限于）：选择合格的理财产品发行主
体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，同时授权公司管理层具体
实施相关事宜。
5、信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工
作。
三、现金管理的风险控制措施
1、严格刷选投资对象，选择安全性高、流动性好并且有保本承诺的机构发行
的产品；
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公
司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计；
4、公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各
项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
四、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公司
正常经营的情况下，使用部分闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项
目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收
益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、相关审核和批准程序
1、董事会审议情况
第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》。
2、监事会审议情况
第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》。
3、独立董事意见
公司独立董事对《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的议案》的事项进行了认真审核，并发表了明确的同意意见。
六、保荐机构核查意见
公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的行为已履行了必要的审批
程序；在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，购买安全性
高、流动性好的现金管理产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资
收益。广发证券对瑞尔特使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于对厦门瑞尔特卫浴科技股
份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人签字：
郑允新 陈青
广发证券股份有限公司
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