同方股份：2015年年度报告_股票频道

同方股份有限公司

二零一五年年度报告

同方股份有限公司

印制时间：2016 年 4 月 20 日

同方股份有限公司

二零一五年年度报告

同方股份有限公司

董事长：

二零一六年四月二十日

目录 ...................................................................... 1

重要提示 .................................................................. 2

第一章释义 .............................................................. 4

第二章公司简介和主要财务指标 ............................................ 6

第三章董事会报告 ........................................................ 9

第四章管理层讨论与分析 ................................................. 13

第五章重要事项 .......................................................... 42

第六章股份变动及股东情况 ................................................ 52

第七章优先股相关情况 ................................................... 58

第八章董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ 59

第九章公司治理 .......................................................... 66

第十章公司债券相关情况 ................................................. 71

第十一章财务报告 ........................................................ 72

第十一章备查文件 ....................................................... 179

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、本公司负责人董事长周立业先生、主管会计工作负责人财务总监刘卫东先生、

会计机构负责人王映浒先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据公司 2015 年度财务审计报告，公司在 2015 年实现归属于母公司股东的净利润

1,261,593,370.02 元，提取 10%的法定公积金 126,159,337.00 元后，累计未分配利润

共计 4,410,668,665.65 元。

以公司截至 2015 年 12 月 31 日的总股本 2,963,898,951 股为基准，向全体股东以

每 10 股派送现金红利 1.3 元(含税)，共 385,306,863.63 元,尚余可供分配的利润

4,025,361,802.02 元留待以后年度分配。资本公积不转增。2015 年度拟派送的现金红

利金额占 2015 年归属于上市公司股东的净利润比例为 30.54%。

六、本公司 2015 年年度报告涉及的公司未来计划等内容不构成公司对投资者的实

质承诺，请投资者注意投资风险。

七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

九、本公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四章管理层讨

论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素的内容。

十、2015 年 11 月 2 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关

于向紫光春华转让同方国芯 36.39%股权的关联交易暨预计新增日常关联交易的议案》，

拟将公司持有的同方国芯 36.39%的股权转让给西藏紫光春华投资有限公司，本次转让完

成后，公司对同方国芯的持股比例由 41.38%降至 4.99%，公司不再将其纳入合并范围。

本次交易标的为公司持有的同方国芯的 220,835,000 股股票，定价方式为按照同方国芯

停牌前(2015 年 10 月 12 日)30 个交易日均价 31.75 元/股确定，交易金额约为 70.12 亿

元。公司已于 2015 年 11 月 2 日与紫光春华签署了《股份转让协议》，上述议案也已经

公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过。

截至本报告披露日，上述股份转让事宜已经获得财政部审核批准、商务部反垄断审

查和证监会要约收购豁免核准。公司与紫光春华已于 2016 年 4 月 7 日办理完成同方国

芯 36.39%股权的过户手续，公司不再将同方国芯纳入合并范围。

关于本次交易的相关信息，投资者也可参阅公司于 2015 年 11 月 3 日、2015 年 11

月 4 日、2015 年 11 月 19 日、2016 年 3 月 26 日和 2016 年 4 月 9 日在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的相关公

告。

第一章释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

同方股份、公司指同方股份有限公司

报告期指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

交易所或上交所指上海证券交易所

清华控股指清华控股有限公司

紫光集团指紫光集团有限公司

同方国芯指同方国芯电子股份有限公司(股票简称：同方国芯，股票代码：

002049)

System on Chip，称为芯片级系统，也有称片上系统，意指它是一

SOC 指个产品，是一个有专用目标的集成电路，其中包含完整系统并有嵌

入软件的全部内容。

以一种新规格的 SIM 卡做为安全芯片，将卡号与密码存放在 SIM 卡

SWP-SIM 卡指

内，透过卡上的 C6 接脚与 NFC 控制器连接。

LED 指 Lighting Emitting Diode，即发光二极管，是一种半导体固体发

光器件。它是利用固体半导体芯片作为发光材料，在半导体中通过

载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射，直接发出红、黄、

蓝、绿、青、橙、紫等单色的光。

同方泰德指 Technovator International Limited，股票代码：HK1206，股票

简称：同方泰德

Distech 指 Distech Controls Inc.

同方友友指 Neo-Neon Holdings Limited，原中文名称“真明丽控股有限公司”，

股票代码：HK1868，股票简称：同方友友

同方健康指同方健康科技(北京)股份有限公司，证券简称：同方健康，证券代

码：833151

泰豪科技指泰豪科技股份有限公司，股票代码：600590，股票简称：泰豪科技

华控赛格指深圳华控赛格股份有限公司，股票代码：000068，股票简称：华控

赛格

联合水泥指联合水泥控股有限公司，股票代码：HK1312，股票简称：联合水泥

辰安科技指北京辰安科技股份有限公司

同方投资指同方投资有限公司

嘉融投资指嘉融投资有限公司

重庆国信指重庆国信投资控股有限公司

同方全球人寿指同方全球人寿保险有限公司，原名称“海康人寿保险有限公司”

NFC 指近距离无线通信技术

E人E本指北京壹人壹本信息科技有限公司自有的商用平板电脑等产品

CNKI 指 www.cnki.net，中国知网的门户网站

TECHCON 指同方泰德创立的自有品牌

合同能源管理(Energy Management Contracting)，是一种以减少

EMC 指的能源费用来支付节能项目全部投入并获得投资收益的节能投资

方式。

PPP 指公私合营模式(Public—Private—Partnership)，是指政府与私人

组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公

共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的

合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作

的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结

果。

Imformation Handling Sevices，美国 IHS 公司成立于 1959 年，

IHS 指总部位于美国丹佛市。IHS 是全球具有领先地位的关键信息、产品、

解决方案和服务供应商。

EWC 指爆炸物、武器和违禁品

CT 指 CT(Computed Tomography)，即电子计算机断层扫描

热泵指一种装置，通过电力做功，从自然界的空气、各类水体、地层结构

或其他介质中捕获低品位热能，转移并提升至可供人们生产、生活

利用的高品位热源。

外延片指外延是半导体器件加工过程中的一种工艺，指的是采用高温化学汽

相淀积的方法，在一种单晶片的表面生长一层同质或异质单晶。新

生长的单晶层一般称为外延层，半导体器件往往做在外延层上。经

过外延加工的圆片一般称为外延片。

BOT 指建设-运营-移交的过程，即政府通过特许权协议，授权签约企业承

担项目(主要是基础设施项目)的融资、设计、建造、运营和维护，

在规定的特许期内向该项目的使用者收取费用，由此回收项目的投

资、运营和维护等成本，并获得合理的回报，特许期满后将项目交

回政府。

TOT 指移交-运营-移交的过程，即指政府部门或国有企业将建设好的项目

的一定期限的产权和经营权，有偿转让给投资人，由其进行运营管

理；投资人在一个约定的时间内通过经营收回全部投资和得到合理

的回报，并在合约期满之后，再交回给政府部门或原单位的一种融

资方式。TOT 是 BOT 融资方式的新发展。

东方明珠指上海东方明珠新媒体股份有限公司(股票简称：东方明珠，股票代

码：600637)

润邦股份指江苏润邦重工股份有限公司(股票简称：润邦股份，股票代码：

002483)

诚志股份指诚志股份有限公司(股票简称：诚志股份，股票代码：000990)

紫光股份指紫光股份有限公司(股票简称：紫光股份，股票代码：000938)

国金证券指国金证券股份有限公司(股票简称：国金证券，股票代码：600109)

元/万元/亿元指人民币元/万元/亿元

第二章公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称同方股份有限公司

公司的中文简称同方股份

公司的外文名称 TSINGHUATONGFANG CO.,LTD.

公司的外文简称 THTF

公司的法定代表人周立业

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名孙岷张园园

联系地址北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层

电话 010－82399888

传真 010－82399765

电子信箱 600100@thtf.com.cn

三、基本情况简介

公司注册地址北京海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦 A 座 30 层

公司注册地址的邮政编码 100083

公司办公地址北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层

公司办公地址的邮政编码 100083

公司网址 http://www.thtf.com.cn

电子信箱 600100@thtf.com.cn

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载公司年度报告的中国证监会指定 http://www.sse.com.cn

国际互联网网址

公司年度报告置备地点北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层办公室

五、公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所同方股份 600100 清华同方

六、其他相关资料

公司聘请的会名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

计师事务所名办公地址北京市朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

称(境内) 签字会计师姓名周海涛、刘宇

名称中信证券股份有限公司

报告期内履行办公地址广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

持续督导职责广场(二期)北座

的保荐机构签字的保荐代表人姓名刘景泉、方浩

持续督导的期间 2015、2016 年度

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

本期比上年同期增

主要会计数据 2015 年 2014 年 2013 年

减(%)

营业收入 28,447,284,180.28 25,993,724,026.86 9.44% 22,650,144,108.08

归属于上市公司股东的净利润 1,261,593,370.02 755,641,901.57 66.96% 676,951,178.95

归属于上市公司股东的扣除非经

546,100,805.14 614,292,724.60 -11.10% 162,852,621.91

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 2,500,765,008.32 856,103,304.69 192.11% 863,593,861.06

本期末比上年同期

2015 年末 2014 年末 2013 年末

末增减（%）

归属于上市公司股东的净资产 17,651,442,387.31 11,542,899,330.07 52.92% 10,757,904,342.89

总资产 56,860,835,872.59 49,725,008,905.96 14.35% 42,618,410,329.21

期末总股本 2,963,898,951.00 2,197,882,238.00 34.85% 2,197,882,238.00

(二)主要财务指标

本期比上年同期增减

主要财务指标 2015 年 2014 年 2013 年

(%)

基本每股收益（元／股） 0.4448 0.3438 29.38% 0.3262

稀释每股收益（元／股） 0.4448 0.3438 29.38% 0.3262

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.1925 0.2795 -31.13% 0.0785

加权平均净资产收益率（%） 7.67% 6.78% 增加了 0.89 个百分点 6.93%

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.32% 5.51% 减少了 2.19 个百分点 1.67%

八、境内外会计准则下会计数据差异

不适用。

九、2015 年分季度主要财务数据

第一季度第二季度第三季度第四季度

单位：元

(1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份)

营业收入 4,756,667,008.57 5,804,285,983.80 7,376,919,354.93 10,509,411,832.98

归属于上市公司股东的净利润 154,915,155.74 726,756,335.65 -314,906,368.54 694,828,247.17

归属于上市公司股东的扣除非经

-196,886,294.24 570,978,948.24 -239,594,779.53 411,602,930.67

常性损益后的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -2,023,504,244.08 83,886,110.02 638,878,146.69 3,801,504,995.69

上述季度数据与已披露定期报告数据不存在差异。

十、非经常性损益的构成

单位：元币种：人民币

非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额

非流动资产处置损益 716,371,317.42 -2,634,927.01 -339,882,891.50

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符

合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 220,786,354.82 165,115,984.47 282,789,234.41

除外

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资

0.00 38,613.71

时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

债务重组损益 0.00 -51,020,315.67

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 45,260,602.60

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性

金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置

357,112,591.30 140,723,810.36 911,651,051.38

交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投

资收益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产

-1,794,889.76 166,886.78

生的损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,511,571.82 3,127,557.86 -83,328,621.58

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,056,260.63 -51,851,023.26

少数股东权益影响额 -469,026,612.66 -55,017,861.74 -99,874,237.54

所得税影响额 -103,411,507.43 -58,319,864.20 -151,496,265.06

合计 715,492,564.88 141,349,176.97 514,098,557.04

十一、采取公允价值计量的项目

单位：元

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额

以公允价值计量且其变动

1,491,222,598.08 1,233,687,014.15 -257,535,583.93 360,586,659.95

计入当期损益的金融资产

可供出售金融资产 93,106,629.58 76,326,004.13 -16,780,625.45 205,853.00

投资性房地产 15,300,000.00 14,700,000.00 -600,000.00 -1,794,889.76

其他非流动资产 105,500,000.00 448,197,303.66 342,697,303.66 2,722,303.66

其他非流动负债 207,510,517.19 0.00 -207,510,517.19 0.00

合计 1,912,639,744.85 1,772,910,321.94 -139,729,422.91 361,719,926.85

第三章董事会报告

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）主要业务

公司自设立以来，一直立足于信息技术和节能环保两大主营业务领域，确立了以科技产

业为核心，创新孵化平台和金融投资平台为两翼的发展战略，形成了以“硬件终端+内容”

为核心的互联网服务与终端产业链、“大数据+软件/硬件+平台/系统集成”的智慧城市产

业链、“军用通信/保障+安全检查”的公共安全产业链、“建筑节能+工业节能+照明+污水处

理/中水回用”全方位的节能环保产业链条。

截止本公告披露日，公司下属控股了同方泰德(股票代码：HK1206)、同方友友(股票代码：

HK1868)，以及新三板挂牌公司同方健康等上市企业，并参股了泰豪科技(股票代码：

600590)、华控赛格(股票代码：000068)、联合水泥(股票代码：HK1312)和已通过 IPO 审

核的辰安科技。此外，公司还持有同方投资、嘉融投资、重庆国信、同方全球人寿等金

融、投资企业。

（二）经营模式

公司在各产业领域采用了“本部+核心子公司+产业基地”的组织架构实施经营，其经营

模式归纳分属产品类、工程类与技术服务类三大类。产品类业务采取以销定产的经营模

式；工程类业务具有典型的承包类业务特征，公司通过总承包或分包方式承揽项目后，

围绕自主知识产权及核心技术形成“工程+产品+服务”三位一体的业务模式，并为客户

提供全面解决方案，获取产业链中的最大收益；服务类业务依托公司核心竞争优势为专

业客户提供专业服务。公司总体上经营模式如下图所示：

（三）行业情况

公司主营业务归属于信息产业与能源环保产业，涉及互联网服务与终端、智慧城市、公

共安全、节能环保等产业领域。按照所处行业及经营模式可分为制造业和软件与信息技

术服务业，其中制造业又以包括硬件终端、安防系统等多个产业领域在内的电子信息制

造业为核心。

从公司业务所处的产业和行业发展情况来看，当前我国政府正在加快推进产业结构优化

升级，推进先进制造业、现代服务业、战略性新兴产业在国民经济的比重中不断提高，

大数据、云计算、物联网的应用领域不断拓展和提升，同时还在深入推进以人为核心的

新型城镇化，推动形成绿色生产生活方式，加快改善生态环境。为此，公司所处的信息

产业和节能环保产业均处于蓬勃发展阶段。

公司自设立以来，一直坚持“技术+资本”、“发展与合作”的发展战略，并依托清华大学

和自主研发的各项技术，形成了互联网服务与终端、数字城市、公共安全、节能环保四

大产业链条，打造了大型集装箱检查系统全球市场份额第一、全球最大的学术期刊数据

库、智能楼宇工程量全国第一、计算机产品销量国内品牌前三名、SIM 卡芯片出货量国内

第一等市场领先地位。公司还承接了“核高基”等一大批国家级和省市级科研项目，并

已拥有了千余项专利技术，在多个技术领域处于国内甚至国际领先水平。根据工业和信

息化部发布的 2015 年电子信息百强榜单，同方股份位列第 20 位。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

本年度，因公司实施了非公开发行股票的方案，募集资金 55 亿元，这导致了公司净资产

大幅增加，报告期末，归属于公司股东的净资产为 176.51 亿元，与上年期末相比增长了

52.92%，公司总资产为 568.61 亿元，与上年期末相比增长了 14.35%。

其中，公司自 2003 年实施国际化战略以来，一直不断探索从业务、技术、人才到资本的

“走出去”，并实现了海外业务收入的不断提升。公司的海外业务收入从 2003 年的 2.23

亿元增至 2015 年度的 109.95 亿元，占公司主营业务收入的比重为 39%。为了支持海外业

务布局和市场的开拓，公司积极推进了海外经营本土化的策略，截至报告期末，公司境

外资产为 77.22 亿元，占总资产比例为 13.58%。

三、报告期内核心竞争力分析

公司以清华大学所属的计算机科学与工程系、电子系、工程物理系、热能工程系、建筑

技术科学系、材料科学与工程系、自动化系、微电子学研究所等院系为依托，开展技术

创新及科研成果孵化。本报告期内，公司持续实施研发投入和技术成果产业化，核心竞

争力未发生变化。2015 年，按照公司研发战略、产业布局和长期发展规划，围绕核心业

务领域，公司继续开展了卓有成效的技术研发工作。报告期内，公司共有 120 多项研发

项目正在进行中，其中列入国家级和省部级的科技计划项目 37 项。

目前正在执行的重大科技计划项目主要有：(1)国家重大科技专项项目 3 项：双界面金融

卡 SoC 芯片研发与产业化、大容量 SIM 卡芯片、毫米波成像探测仪研制及产业化示范；

(2)国家发改委专项 3 项：云计算数据中心容灾备份服务、智能卡芯片设计和产业化、先

进特异物质检测技术产业化；(3)工信部专项项目 2 项：SWP-SIM 智能卡芯片开发、高性

能网络信息安全综合防御系统研发与产业化；(4)中华人民共和国新闻出版总署项目 2 项：

基于标识的认证技术研发及在音像制品数字版权保护中的应用、多硬件环境版权保护技

术研发；(5)省市重大专项 11 项：基于纳米材料的太赫兹人物同检技术研究、中文精品

学术期刊外文版数字出版工程、GaN 基 LED 倒装芯片晶圆级封装、新型职业农民创新创业

综合服务平台、动植食产品快速通关查验设备—“电子鼻”研制与应用、硅基 GaN 功率

器件外延片研发、180lm/W 大功率 LED 外延片芯片研发与产业化、基于新一代信息技术的

公共安全/突发事件综合应急管理平台产业化、非接触式人体安检探测技术与样机研制、

基于物联网技术的污染源实时监控与减排控制系统、同方大型公共建筑节能监测诊断平

台建设及大型公共建筑低成本节能诊断改造项目；(6)其他项目 17 项：基于大数据与新

一代移动通信技术的智能型数字城市管理平台、安全快速大容量互联网云存储服务系统

建设与产业化、基于物联网的安全经济的配用电一体化系统研制、基于 E 人 E 本高安全

型移动综合服务平台、应用在平板电脑上的原笔迹手写技术产业、大数据出版、电袋复

合式 PM2.5 高效脱除技术研发和产业化、RM 放射性物质监测系统、高精度数字音视频内

容数字版权管理技术及应用、基于知识服务引擎的数字出版国际营销平台建设与运营、

建筑节能专家系统、同方基于互联网的大规模计算机远程服务系统研发和产业化、基于

云计算技术的数字出版及可信发行运营平台、基于 M2M 的应用构件平台、智能数据中心

管理系统、单芯片集成多功能片上系统嵌入式平台的研发、原笔迹手写办公系统的专利

转化项目等。

在知识产权方面，2015 年度公司新申请中国专利和计算机软件登记 297 项，其中发明专

利 146 项、实用新型专利 104 项、外观设计 28 项、计算机软件登记 19 项。截止 2015 年

12 月底，公司共申请中国专利 2544 项，获得中国专利权 1625 项，其中发明专利 581 项，

实用新型专利 913 项，外观设计 131 项；申请并获得计算机软件登记著作权 240 项。共

申请涉外专利 1179 项，已获得外国发明专利权 428 项。

第四章管理层讨论与分析

一、管理层讨论与分析

2015 年是公司稳步增长、探索变革的一年。

从宏观经济来看，过去一年，国际经济环境复杂严峻，世界经济增速和国际贸易增速低

位运行，大宗商品价格深度下跌，国际金融市场震荡加剧，对我国经济造成了直接冲击

和影响。在国内方面，我国经济增速下行压力持续增大，国内生产总值近年来首次“破 7”，

宏观经济运行中的不确定性增加，国外主要经济体复苏乏力，国内随着经济结构性调整

的展开，工业和房地产等固定资产投资项目增长大幅滑落，虽然新消费和服务业开始崛

起，但总体规模依然偏小。为此，我国政府采取了积极的推动支持政策，释放政策红利，

在消费市场、地产投资和基建投资等方面逐渐发力，并进一步放宽货币政策，保持了经

济的稳步增长，实现了 2015 年国内生产总值 6.9%，在世界主要经济体中位居前列。对企

业而言，一方面，以往的过度投资导致了工业层面出现大量的产能过剩，去产能和去库

存成为传统制造业企业面临的重要难题。另一方面，结构性调整、基建投资加强、投融

资体制改革、消费转型和服务业升级都为相关产业的发展提供了机遇。

为此，2015 年，公司把握经济改革结构性调整带来的产业机遇，在智慧城市、公共安全、

节能环保等市场领域实施积极的市场拓展策略，并持续实施技术、模式的创新，保证了

收入规模的持续增长和毛利率的稳定。另一方面，公司对于毛利率较低，市场竞争激烈

的多媒体产品国内市场部分采取了收缩政策，逐步减小经营规模，通过“有进有退”的

产业布局以保证企业的健康持续发展。

本年度，公司顺利完成了非公开发行股票方案，募集资金 55 亿元，进一步优化了资产负

债结构，降低了财务风险。此外，为进一步落实国务院关于深化国有企业改革指导意见

的精神，公司根据清华产业的整体统一部署，将持有的同方国芯 36.39%的股权转让给了

紫光集团下属西藏紫光春华投资有限公司。截至本年报披露日，本次股权转让已完成股

份过户手续。

二、报告期内主要经营情况

(一)主营业务分析

利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元

科目本期数上年同期数变动比例(%)

营业收入 28,447,284,180.28 25,993,724,026.86 9.44%

营业成本 22,930,738,937.57 20,829,692,216.26 10.09%

科目本期数上年同期数变动比例(%)

营业税金及附加 166,126,555.94 107,847,318.32 54.04%

销售费用 1,964,452,807.79 1,702,955,135.50 15.36%

管理费用 2,428,925,970.20 1,819,071,593.99 33.53%

财务费用 960,733,804.39 1,133,948,001.75 -15.28%

资产减值损失 478,441,797.28 276,329,197.27 73.14%

公允价值变动收益 -229,039,605.97 128,133,757.82 -278.75%

投资收益 2,641,676,433.65 877,402,615.56 201.08%

营业外收入 454,990,629.64 379,200,935.30 19.99%

营业外支出 12,128,535.24 85,437,828.80 -85.80%

所得税费用 210,555,970.31 209,769,351.52 0.37%

其他综合收益 -291,105,102.84 176,504,590.10 -264.93%

经营活动产生的现金流量净额 2,500,765,008.32 856,103,304.69 192.11%

投资活动产生的现金流量净额 1,555,817,677.59 -2,027,170,017.38 176.75%

筹资活动产生的现金流量净额 -664,061,535.26 2,063,745,733.45 -132.18%

研发支出 1,674,327,653.72 1,289,598,531.00 29.83%

1、收入和成本分析

(1)主营业务分行业、分产品、分地区情况

主营业务分行业情况如下表所示：

产业板块主营业务毛利率

主营业务收

成本比上比上年

主营业务收入主营业务成本毛利率入比上年增

（单位：万元）年增减增减

减（%）

（%）（%）

互联网服务与终端 1,556,890.71 1,348,055.75 13.41% 12.81% 14.61% -1.36%

智慧城市 332,579.18 284,093.54 14.58% 2.26% 3.43% -0.96%

公共安全 492,780.83 335,435.09 31.93% 8.71% 5.24% 2.25%

节能环保 465,586.57 340,941.40 26.77% 5.96% 4.40% 1.10%

科技园区 11,748.45 8,527.23 27.42% 15.67% 8.47% 4.82%

小计 2,859,585.74 2,317,053.01

减：业务板块间抵消 -36,384.80 -35,992.42

合计 2,823,200.94 2,281,060.59 19.20% 9.61% 10.05% -0.33%

报告期内，公司实现了 282.32 亿元主营业务收入，保持了稳步增长态势，较上年相比增

长了 9.61%；公司毛利率水平与去年持平，为 19.20%。各产业板块收入、成本和毛利率

与上年相比均无重大变化。

2015 年，公司在海外市场的拓展力度持续加大，计算机产品、安防系统、照明产品等业

务海外收入继续提升，公司国际市场的主营业务收入比重也不断提高。主营业务分地区

情况如下表所示：

地区 2015 年主营业务收入 2014 年主营业务收入主营业务比上年

（单位：万元）金额比重金额比重增减（%）

国内市场 1,723,743.87 61.06% 1,624,933.51 63.09% 6.08%

国际市场 1,099,457.07 38.94% 950,757.77 36.91% 15.64%

合计 2,823,200.94 100.00% 2,575,691.28 100.00% 9.61%

1)互联网服务与终端产业链

2015 年，我国电子信息行业既面临传统比较优势削弱、外部市场和传统市场需求不振以

及深层次结构性矛盾带来的挑战，同时又有深化改革、扩大开放以及新一轮技术变革带

来的新机遇。在此背景下，我国电子信息产业加快推进结构调整，产业整体继续保持了

平稳健康发展。根据工信部《2015 年电子信息产业统计公报》，2015 年我国电子信息产

业全年完成销售收入总规模达到 15.4 万亿元，同比增长 10.4%；其中，电子信息制造业

实现主营业务收入 11.1 万亿元，同比增长 7.6%；软件和信息技术服务业实现软件业务收

入 4.3 万亿元，同比增长 16.6%。信息消费、互联网+、智能制造成为推动产业发展融合、

转型升级的关键，持续的技术创新能力和自主可控信息技术产品也成为企业在产业竞争

中保持领先的重要保障。

在互联网服务于终端产业链，公司始终立足于自主可控的业务方向，在芯片、硬件终端、

应用软件等业务领域大力发展自主核心技术，完善自主可控的技术体系，以顺应国家对

信息安全、网络安全的需求，发挥国产化的优势，打造安全、可靠的从芯片到硬件、基

础软件、行业应用软件乃至行业解决方案的完整产业链。

报告期内，在 “2015 中国信息产业经济年会”上，公司获“2015 中国信息产业年度影

响力企业”奖；在由中国电子信息行业联合会主办的 2015 年中国电子信息百强企业发布

暨新一代信息技术趋势研讨会上，公司还被授予了“2015 年中国电子信息百强企业”称

号。

A.芯片业务

在智能卡芯片业务方面，报告期内，在电信芯片领域，公司根据市场现状，针对 NFC 手

机和非 NFC 手机推出了多种解决方案，可满足用户多层次需求，成为首家实现 SWP-SIM 芯

片商用的国内芯片商。针对运营商双界面 SIM 应用，公司特别设计了 THD86EF59AC 芯片，

这是一款大容量双界面 CPU 卡芯片，支持双界面同时工作。目前，该芯片已广泛应用于

中国移动、中国联通、中国电信和中国银联的多个移动支付项目中。

在身份识别领域，公司成为 2015 年 9 月中旬正式发放的银川“市民一卡通”首批发卡

的独家芯片供应商，联合中信银行实现正式发卡。银川“市民一卡通”，涵盖了居民

健康卡、公交卡、商业支付、市政应用等功能，不仅可以用于记录就诊情况及医疗信息、

公交刷卡乘车，还具有公积金、民政、工商等政府公共服务方面的身份识别、信息查询

等功能，以及图书馆借书证、公共自行车借车卡、免费 4G WiFi 身份验证的便民服务功

能，同时还能进行消费数据采集，真正实现了“一卡在手，生活无忧”。此卡采用的 THD86

芯片是国内首款 32 位 CPU 双界面卡芯片，具备大容量、高安全、双界面的特点，支持金

融应用扩展，支持国外密码和国产密码双算法体系，可广泛用于各种行业应用，为金融

IC 卡与行业应用的结合提供了便捷安全的解决方案。

在金融支付领域内，公司推出了大容量、双界面、高安全的智能卡芯片，特别适合于双

界面银行卡的应用场景，同时由于芯片支持国产算法，也正切合了 PBOC3.0 中 SM2/3/4

算法的应用升级需求。为了使客户能够更快速地将产品推向市场，公司还基于该款芯片

提供包括 PBOC 借贷记、电子现金及 QPBOC 等应用的整体解决方案。报告期内，在 2015

中国国际金融展中，公司研发的 THD88 系列芯片产品获得大会金鼎奖——“优秀银行卡

设备奖”

在特种集成电路业务方面，报告期内，公司在产品设计技术方面取得了一系列成绩，解

决了高速大容量存储器设计中的难题，突破了纳米级 ESD 设计等关键技术，在高速交换

电路的建模、仿真方面取得重大进步。产品开发方面，新增研发项目近 40 项，有 10 多

个新产品完成了设计定型。可编程器件新产品成功投片，用户已开始小批量试用，为后

期大批量供货奠定了坚实基础。

B.硬件终端产业

在计算机产品方面，2015 年，在智能手机、平板电脑等移动互联终端的持续冲击下，全

球及国内 PC 市场总体规模均呈现不同程度下滑。面对回归商用市场为主，消费市场为辅

的市场格局，以及国家大力发展包括 PC 产业的国家信息安全产业的市场机遇，公司进一

步明确自身以商用市场为主的业务发展策略，收入规模实现了逆势增长，在中央、中直、

国税、各省批量集采、教育等众多部门和行业采购中均占据了较大份额。报告期内，公

司还在南美等海外市场实现了业务的快速增长。

在服务器产品方面，自 2015 年 6 月公司与 Dell 签署战略合作协议，共同开发服务器、

存储及网络产品以来，公司推出了一系列具有高品质、高兼容性、高稳定性的国际一流

产品，短时间内获得诸多客户认可，相继中标中国民航信息 2015 开放平台计算机资源采

购项目、银监会服务器招投标项目、网安中心服务器采购项目、新疆公安系统服务器采

购项目等，在政府、企业、军工、金融等多个行业实现了零的突破，为同方计算机进军

企业级市场创造了良好开端。

在多媒体产品方面，公司继续推行国际化战略，保证了市场份额提升。同时，公司还通

过实施国际市场的本地化管理，提高了经营效率，实现了互利双赢。报告期内，在 IFA2015

德国柏林国际消费类电子展中，公司海外自有品牌推出了高端定制品牌 SEIKI Pro，以其

极简设计、高端品质为广大用户带来更为超凡的视觉感观体验。同时，SEIKI 还率先与美

国著名互联网视频租赁商店 Netflix 达成全球性战略合作，消费者可以通过电视自带 APP

获得海量视频点播服务及享受超高分辨率电影片源。

在 E 人 E 本平板电脑方面，公司始终坚持高质量、差异化的产品策略，持续致力于国产

本土政商用户安全移动办公产品的开拓。报告期内，公司在平板市场加大行业应用的推

广，推出了安全商务平板电脑 K8s 及移动政务、移动执法、移动金融、移动教育等相关

行业应用解决方案。在个人消费市场，公司旗下手机新品牌“8848”发布了国内首款钛

金手机，在软、硬件的高配置外，该款手机还提供加密通话和隐形空间功能，以及针对

系统优化的防病毒、防丢失、防打扰、权限管理和自启动管理等安全工具。

C.互联网内容服务

在互联网内容服务领域，公司面对以“互联网+知识创新过程+全周期知识管理与知识服

务+知识利用”为特点的数字出版业在互联网时代下的二次转型，以数字内容出版、知识

服务以及知识管理三个独立且协同增效的细分产业板块为核心业务，持续推动业务转型

升级、创新驱动。其中，在数字内容出版领域，通过建立全面、完整、科学的资源类型、

层次和结构，以及数字化、碎片化、结构化的内容深度处理，持续推动新一代知识网络

型资源总库价值的提升和市场份额的增长。同时，公司还通过双语出版、数据交换、全

球化组稿等，实现编辑出版与市场的一体化国际运营，积极开拓国际市场。报告期内，

公司实施的“中文精品学术期刊外文版数字出版工程”已被国家新闻出版广电总局选入

“2015 年新闻出版改革发展项目库”。该工程将通过双语对照数字出版的手段，建立中

文学术期刊走出去集成推广平台，实现学术期刊国际化与数字化转型升级，提升国际影

响力，使我国最新学术成果能够同时面向国际国内学术界、教育界和社会公众等三个层

面的读者进行广泛传播，促进中西方学术与文化的交流、融合。

在知识服务领域，公司把握国家政策创新引导各行各业创新驱动所产生的全社会、各行

各业的创新对知识服务明确的需求，通过包含软件+硬件+平台+内容的知识服务平台，向

各行业重大问题和关键业务提供决策支持。

在知识管理领域，公司以面向知识资源生产、管理、利用全生命周期，打造业界领先的

知识管理软件和行业解决方案服务商为定位，已开发出知识管理、科研诚信管理(学术不

端系列)、内容生产管理以及互联网治理等软件产品和服务。其中，科研诚信管理系统在

教学、出版、科研、人事管理等领域得到大规模推广应用并获得广泛认可和好评，系列

产品已在 10000 多家机构中普及使用，市场占用率和权威性均位列行业第一。

2)智慧城市产业链

2015 年，是我国全面推进新型城镇化建设并取得突破的一年。时隔 37 年再次召开的中央

城市工作会议明确指出要在《全国主体功能区规划》、《国家新型城镇化规划(2014－2020

年)》的基础上，结合实施“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带建设等战略，

明确我国城市发展空间布局、功能定位。要以城市群为主体形态，科学规划城市空间布

局，实现紧凑集约、高效绿色发展。在此背景下，基于物联网、云计算、大数据等新一

代信息技术的智慧城市的建设，是对城市基础设施、城市管理、城市生活等方面进行智

能化和信息化的一种形态，成为实现新型城镇化、促进产业升级转型的重要途径。

为此，作为智慧城市技术提供商，公司立足于大数据、自动化控制软/硬件产品、以 ezONE

为核心的平台软件、行业应用软件等自主技术，积极寻求与政府合作，通过获取政府公

共资源和数据运营权，不断探索由传统的项目型业务向智慧城市垂直领域运营服务转型。

A.物联网

2015 年，公司继续深化以大数据为核心的智慧城市发展战略，围绕“百城计划”进行核

心技术和商业模式的创新、能力体系的建设，持续保持着在智慧城市建设领域的领军者

地位。随着国家智慧城市建设全面进入快车道，报告期内，公司相继与江苏镇江、山东

东营、四川泸县、云南保山、河北永年、贵州凯里、新疆沙湾等 36 个城市签署了“智慧

城市”战略合作框架协议，并在智慧交通、智慧教育、智慧水利、智慧公安等领域取得

了实质性的进展，使“河南省公路水路安全畅通与应急处置系统工程”、“内蒙古自治

区公路水路安全畅通与应急处置工程”、“安徽省基础教育大数据平台顶层设计及建设”、

“溆浦县 2015 年天网工程”等诸多项目成为当地智慧城市建设中的标志工程。截至 2015

年年底，公司启动的百城计划已签约 63 家

在大数据技术应用方面，公司秉承“大数据成就智慧”的理念，运用同方大数据技术及

具有自主知识产权的核心技术架构，承接并实施国家部委级自上而下的重大项目。2015

年公司实施的项目主要有国家统计局“第三次全国农业普查”、交通部“信息化建设四

大工程”、教育部“教育信息化三通两平台工程”以及公安部“刑事情报信息分析研判

系统”等。报告期内，在“2015 年中国软件大会”上，公司荣膺“2015 年中国软件和信

息服务智慧城市领域标杆企业”殊荣。

B.智能建筑

在智能建筑领域，公司以高性能作为绿色智能建筑衡量标准的新理念，凭借 Techcon 系

列楼宇自控系统的性能特点与应用优势，将产品应用和顶层设计结合在一起，提供从整

体设计、运营维护、行为节能三个维度入手的创新绿色建筑解决方案，实现智能和节能

的有效平衡，业务覆盖办公楼、商业、医院、学校、文化、交通、体育、媒体等领域。

2015 年，公司荣获了中国智能建筑集成商十大品牌第一名，并蝉联八届行业工程总量第

一名。报告期内，公司承接、实施或运营的主要项目包括海南省核应急指挥中心大楼、

重庆华宇温德姆至尊豪庭大酒店、重庆南川新城区中医院智能化项目以及珠海歌剧院提

供企业级的系统集成服务等。此外公司还承接了坦桑尼亚 ICT 骨干网工程三期一阶段弱

电系统集成项目。该项目的成功实施，将为公司在坦桑尼亚及非洲市场的拓展打下坚实

基础。报告期内，公司承建的海南三亚鹿回头国宾馆扩建项目智能化工程，经中国建筑

业协会智能建筑分会组织专家评定，还被授予了“智能建筑精品工程”奖。

C.轨道交通智能化

近几年，随着城市轨道交通开通运营的线路越来越多，地铁节能已经成为地铁运营必须

关注的问题。作为国内首屈一指的轨道交通智能化的解决方案与服务提供商，公司拥有

线路内“单系统管理-多线路多系统综合管理-城市轨道交通线网管理”的全方位解决方

案，可以实现在地铁领域综合监控系统和路网指挥中心的集成管理与调度能力，从线路

级提升以城市级应用，达到行业领先水平。截至报告期末，公司在国内已完成 17 城市的

38 条地铁线路。2015 年，公司承建的北京地铁八号线森林公园南门站空调系统节能改造

EMC 项目还被中国建筑业协会智能建筑分会授予“智能建筑精品工程”奖。

D. 城市热网

在城市热网领域，公司巩固常规业务优势的同时，持续深入探索包括 EMC、PPP 在内的热

网运营的新型商业模式，构建基于移动互联、物联网基础上的城市供热业务生态系统。

截至报告期末，公司累计实施 123 项热源热网机电总包工程，30 多个超过 1000 万平米的

大型热网项目，覆盖了全国 12 省。报告期内，公司与大唐保定供热有限责任公司签订服

务协议，将为其打造全新的智慧供热系统，覆盖河北省保定市 2400 万平方米供热面积，

包括热网中控调度中心软件平台升级改造、老城区 44 座热力站和热网调控、174 座换热

站分布式变频泵系统，以及 111 座热力站电动调节阀工程，达到提高供热效率、降低能

源消耗的目的。

3)公共安全产业链

在公共安全产业链，公司把握国际反恐形势严峻和国内军工改革带来的发展契机，立足

安防系统和国防军工两大业务领域，依托关键器件制造和相关软件的自主可控核心技术，

不断打造“大安全”的公共安全产业链。

A.安防系统

在安防系统领域，2015 年，异常严峻的国际反恐形势为安防产业带来超常规的发展机遇，

然而全球经济复苏缓慢、传统市场的几近饱和等因素也使得行业发展，尤其是海外市场

拓展的压力增大。面对此种市场局势，公司把握全球反恐形式严峻、国内“稳增长、调

结构”的经济结构转型以及在全球范围推动“一带一路”、“互联互通”建设等宏观、

行业环境蕴藏的重要机遇，不断开拓创新，提升并完善“全面发展、风险可控”的业务

结构，实现了行业市场份额的进一步增长。根据行业机构 IHS 的统计，2015 年公司安防

业务在全球 EWC 行业市场份额达到 10.4%，排名行业第四。其中大型集装箱业务中，公司

的市场占有率达到 26%，连续 4 年位列细分行业的第一名。而 CT、智能产品等小型业务

所占市场份额增长明显，达到 4.5%。

报告期内，公司进一步完善战略布局，实现了多个市场的突破。其中，公司大型车载设

备首次进入德、意国市场，实现了零突破。此外，公司与美国阿拉斯加航空公司正式签

订了 1 套 CX6040BI 和 1 套 CX100100TI 设备供货合同，实现了在美国航空货检领域的突

破。同时，公司的传统优势区域市场得到进一步巩固。报告期内，公司被卡塔尔新港委

员会确定为新港集装箱查验设备供货商，至此，公司在卡塔尔已累计销售 18 套大型设备

和数十套小型设备，大型设备市场占有率接近 90%，实现了从点到面、从整体到局部的多

种型号产品的全面突破。

本年度，公司还成功完成了包括抗战 70 周年阅兵、2015 年博鳌亚洲论坛、第七届美洲首

脑峰会以及温布尔登网球公开赛等国内外多项大型活动的安保任务，品牌的知名度和影

响力得到进一步提升。

B.国防军工

在中央军委印发的《关于深化国防和军队改革的意见》中指出，到 2020 年前努力构建能

够打赢信息化战争、有效履行使命任务的中国特色现代军事力量体系。而 2016 年全国工

业和信息化工作会议明确，今年工信部将大力实施军民融合发展战略，研究出台促进国

防科技工业军民融合深度发展的若干政策措施，制定国防科技创新资源开放共享办法。

为此，在国防军工产业，面对军改为军民融合将带来的黄金发展期，公司坚持以自主核

心技术为基础的新型军工产业发展策略，以高端通信装备、指控装备与军民融合、卫星

通信地面应用、北斗卫星导航应用、船舶制造等主要业务板块为核心，拓展军民融合范

围，提升融合层次，推动在国防科技领域军民融合的深度发展。通过采取市场化运作的

军民融合创新模式，着重建立新型国防采购和技术发展的信息对接平台，为军方、科技

型企业、高校、科研院所等提供了新的供需交易市场和研发合作渠道。同时，公司以军

队后勤信息化建设为突破口，稳步发展成集运营平台、智能终端和应用业务支持相组合

的骨干业务板块。

在机械装备领域，公司坚持贯彻“军品优先、民品优选”的经营方针，实行差异化竞争

发展战略，积极开拓海洋装备建设船舶市场、公务执法船市场及其他工程船市场。报告

期内，公司首次为中石化建造的巡井交通船——“海蛟 7 号”在该公司江边码头顺利下

水，这是公司首次为中国石化系统建造此类船只，标志着公司已成功跻身我国海工船舶

生产经营细分市场。此外，公司为中海油田服务股份有限公司建造的高端海工船、为辽

宁东港建造的“中国渔政 21202”号 300 吨级渔政船等多艘船舶均顺利下水，为公司在新

一轮船市格局重构中抢抓机遇赢得了主动权。

4)节能环保产业链

2015 是节能环保产业的“十二五”收官之年，在各级政府的大力推动下，行业发展增速

进一步加快。“十二五”期间，我国节能环保产业以 15%至 20%的速度增长，十二五期间

环保投资 3.4 万亿元，比十一五期间增长了 62%。节能环保行业各细分领域都获得了快速

的发展。根据国务院发布的《国务院关于加快发展节能环保产业的意见》，节能环保产

业产值年均增速在 15%以上，到 2015 年，总产值达到 4.5 万亿元，成为国民经济新的支

柱产业。节能环保行业迎来了黄金发展阶段。

在节能环保产业链，公司充分把握政策利好，继续立足于以楼宇自动化控制为核心的建

筑节能产业、以供热/冷和余热回用技术为核心的工业节能产业，以 LED 半导体照明技术

为核心的照明产业和以污水处理、中水回用为核心的水务产业领域。报告期内，公司为

进一步调整产业架构，实施公司在节能业务领域的业务整合，实施了将智能建筑、轨道

交通信息化和城市热网监控三项与智能化节能解决方案相关的经营性业务及相关资产转

让给公司下属控股子公司同方泰德国际科技有限公司的全资子公司，优化资源配置，全

面打造新的“节能平台”。

A.建筑节能

在建筑节能领域，根据住建部发布的全年工作重点，2015 年，国家着力促进建筑节能与

绿色建筑的发展，北方采暖地区普遍执行不低于 65%的建筑节能标准，同时进一步扩大既

有建筑节能改造规模。2015 年全年完成北方既有居住建筑供热计量及节能改造 1.5 亿平

方米；累计完成重点城市高耗能公共建筑节能改造 1600 万平方米。建立健全大型公共建

筑节能监管体系，促使高耗能公共建筑按节能方式运行。继续做好省级能耗监管平台、

节约型校园和医院建设及验收，扩大公共建筑节能改造范围与规模。

为此，公司把握政策机遇，持续推进城市级建筑节能改造，实践“政、企、银”三位一

体服务模式并取得显著成果。截至报告期末，公司已先后为重庆、武汉、长沙、苏州、

广州、济南、宁波等 41 市的建筑提供能源监测及节能改造服务，形成了从中央级、省、

市到建筑终端级的节能监测平台的网状布局，服务覆盖产业园区、医院、商场、文体中

心、政府、教育建筑、连锁商业网点等领域。报告期内，公司承接的万达广场慧云智能

化管理系统项目，采用完全自主知识产权的 Techcon IBS 4.0 智能建筑信息集成系统，

将万达广场 16 个弱电子系统，集成到万达慧云平台，通过 2 万多个信息点位，对万达广

场进行消防管理、安防管理、运行管理和节能管理，实现一键式管控，从而降低人工成

本，保证运行品质，降低运行能耗。国内宁波、包头、东营、桂林、西双版纳、沈阳、

柳州、重庆八个万达广场的数据首批接入该平台。此外，公司还成功中标深圳深业上城

南区中央制冷机房机电工程项目。该项目总建筑面积 93.7 万平方米，是集商业、办公、

产业研发用房、酒店等为一体的大型商业综合体。至此，公司已在深圳地区累计为深业

上城、平安金融中心、深圳证券大厦、中广核大厦、招商证券大厦、滨海医院等十余个

大型蓄能项目提供产品服务和技术支持，稳固了在深圳及华南地区蓄能市场的领军地位。

报告期内，公司还在由中国节能协会节能服务产业委员会(EMCA)主办的“2015 节能服务

产业年度峰会”上荣获“十二五”节能服务产业突出贡献企业等多个奖项。

B.工业节能

在工业节能领域，2015 年，公司把握多地相继出台的关于清洁能源的使用及推广的相关

政策为热泵行业的发展的巨大契机，持续围绕热泵布局，核心能力得到进一步提升。

本年度，公司围绕有优势的热电市场，以热泵换热机组产品树立包括太原第二热力公司、

华电包头发电分公司等典型项目，持续扩充城市供热新应用。公司还把握自身在以空气

源热泵为代表的热泵产品所积累的优势和市场机会，致力于城镇化建设的居民采暖和燃

煤锅炉替代的区域采暖的解决方案的提供。在上半年发布的《北京市推广、限制和禁止

使用建筑材料目录》中，空气源热泵首次被指定为“适用于分户独立供暖的民用建筑工

程可再生能源采暖设备”进行推广，为北方空气源市场的开拓提供了政策的保障。报告

期内，公司在北京、天津、河北和山东等地相继中标多个热泵采暖项目，包括北京市政

府在“煤改电设备采购项目”中房山区的招标项目、天津市首个采用公司的空气源热泵

供暖系统的建设试点“兆丰路社区居委会办公楼”、张家口“中国北方硅谷”大型高科

技园区以及青岛富达国际商贸国际城等多个项目。其中，在有着“京津冀协同发展”和

“京张联合申冬奥”两大历史机遇的张家口市，公司依托自身先进的热泵技术积极参与

该市的大气污染防治工作，至今已在张家口地区累计实施项目面积近百万平方米，为当

地空气环境的改善做出了积极的贡献。

报告期内，公司实施的“北京密云司马台新村冬季采暖工程”还在第十一届清华大学建

筑节能学术周中荣获“北方城镇建筑供暖节能减排最佳实践案例”奖，在“清洁能源建

筑应用技术联盟成立大会暨蓝天杯颁奖大会”中荣获“蓝天杯”优秀大奖。该项目同时

入选 2015 年《中国建筑节能年度发展研究报告》。

C.半导体照明

2015 年的半导体照明领域，仍然是挑战与机遇并存。一方面，在全球节能环保呼声越来

越强烈的大背景下，中国乃至全球都在力推绿色照明。LED 作为国家新兴产业，在市场刺

激以及国家政策扶持下，迎来良好的发展空间。根据 OFweek 行业研究中心预测，预计 2020

年智能照明市场将达到 103 亿美元，年复合增长率 27%，将在全球照明市场规模中占比

5%，而从全球消费市场来看，中国市场规模将在 2020 年达到 23%。另一方面，行业整体

产能过剩而导致的价格不断下滑也进一步加大了企业的压力。为此，公司充分把握行业

保持高速增长带来的市场机遇，坚持研发高端产品的战略，积极迎接挑战。

在芯片、外延片领域，报告期内，公司不断实施升级改造，将原有的 2 寸外延片生长技

术提升为 4 寸生长技术，使得外延片产品生长的均匀性上有了新的突破，同时通过对外

延结构中不同沉降物厚度的调整，以及增加反射涂层，提升了外延亮度。

在照明产品领域，公司专注技术、产业和市场，在不断提升产品研发和制造能力的同时，

建立全球销售网络，迅速提升全球化的销售能力、报告期内，公司以蜡烛灯，HELLO KITTY

艺术灯系列产品等集装饰、照明功能及艺术效果于一身装饰照明产品为主要发展方向，

并已取得了 Hello Kitty、 My Melody、Badbadtz-Maru 等的装饰灯品牌专营权。

在光电工程领域，报告期内，公司承接了在国家体育场鸟巢举行的 2015 年北京国际田

联世界田径锦标赛，为赛场提供了 LED 户外节能屏系列解决方案，四块巨型 LED 大屏分

布在鸟巢看台四周，主要用于计时记分显示及赛况转播。公司还相继服务江苏大剧院泛

光照明工程、重庆大剧院夜景照明工程及浙江杭州钱江新城核心区主题灯光二期亮灯工

程等多个城市标志性建筑景观照明工程。此外，由公司参建的新疆库尔勒市天鹅河景观

工程获得由中国市政工程协会组织评选、代表国内市政工程行业的最高荣誉的“全国市

政金杯示范工程”，该工程亦获得“新疆市政金杯示范工程”奖。

D. 水务

2015 年，公司充分把握《水污染防治行动计划》(水十条)等一系列国家政策支持下，为

水务市场带来的广阔的发展空间，充分发挥龙江环保、淮安同方、惠州同方自身所在的

区域优势，进一步做大做强涵盖污水处理、自来水供应的城市水务特许经营市场。截至

本报告期末，公司已实现污水处理规模 303.5 万吨/日、自来水供水规模 80 万吨/日、污

泥处理规模 1080 吨/日。其中，公司在黑龙江省业务已遍及省内 7 个地市 14 个县(区)市，

拥有污水项目 28 项、供水项目 3 项、污泥项目 6 项，占据黑龙江省城市污水处理市场 60%

份额、污泥处理业务 90%份额，担负全省 70%的污水减排任务。报告期内，公司还先后与

呼兰供排水集团签订呼兰老城区第二污水处理厂项目前期合作框架协议，与双鸭山市污

水厂正式签订一期 TOT、污水厂二期 BOT 项目特许经营协议。

(2)订单分析

本报告期内，公司新签合同/订单总金额约 312.63 亿元，，较 2014 年度的 296.55 亿元相

比增长了 5.42%，有效保障了公司营业收入的稳步增长。尤其随着公司在各行业市场核心

竞争力和品牌影响力的不断提升，行业“排头兵”和“国家队”的效应凸显，重大合同

承接金额较上一年度相比获得了较大的增长。截至本报告期末，签约金额超过 5000 万元

的重大合同/订单情况如下：

合同类型(单位：亿元) 2015 年度 2014 年度增幅

合同金额超过 5000 万元 87.66 42.74 105.10%

合同金额超过 10000 万元 61.74 25.32 143.82%

(3)成本分析表

产业板块上年同期本期金额较

本期占总成本

主营业务成本上年同期金额占总成本上年同期变

(单位：万元) 比例

比例动比例

互联网服务与终端 1,348,055.75 59.10% 1,176,251.32 56.75% 14.61%

智慧城市 284,093.54 12.45% 274,671.94 13.25% 3.43%

公共安全 335,435.09 14.71% 318,738.50 15.38% 5.24%

节能环保 340,941.40 14.95% 326,574.36 15.76% 4.40%

科技园区 8,527.23 0.37% 7,861.19 0.38% 8.47%

小计 2,317,053.01 - 2,104,097.31 - -

减：业务板块间抵销 -35,992.42 - -31,340.29 - -

合计 2,281,060.59 100.00% 2,072,757.02 100.00% 10.05%

本年度，由于公司各产业板块主营业务收入均有所增长，因此其主营业务成本也保持了

一定的增长。

2、费用

科目本年数本年占营业收入比重上年同期数上年占营业收入比重

销售费用 1,964,452,807.79 6.91% 1,702,955,135.50 6.55%

管理费用 2,428,925,970.20 8.54% 1,819,071,593.99 7.00%

财务费用 960,733,804.39 3.38% 1,133,948,001.75 4.36%

合计 5,354,112,582.38 18.82% 4,655,974,731.24 17.91%

公司本年度销售费用为 19.64 亿元，较上年增长 15.36%，略高于营业收入增幅，除收入

规模扩大拉动销售费用相应增长外，导致销售费用变动的原因还包括：一方面，公司所

属计算机、多媒体、安防等产业板块的海外业务稳步增长，导致销售拓展、物流仓储及

品牌使用费等相应增加；另一方面，全社会用工成本和物价水平的持续上涨，也导致各

产业销售部门的工资性开支及获取各类外包服务的支出相应提高；此外，公司本年全年

合并同方友友，而上年仅合并其 8-12 月份损益，也令销售费用同比增长。

公司本年度管理费用为 24.29 亿元，较上年增长 33.53%，主要原因包括：一方面，公司

所属芯片、安防、节能、计算机、多媒体（海外）等产业板块的技术研发、专利授权和

运营管理等费用性开支有所增加；另一方面，全社会用工成本和物价水平的上涨，也导

致各单位的工资性开支及获取各类外包服务的支出相应提高；此外，公司本年全年合并

同方友友，而上年仅合并其 8-12 月份损益，也令管理费用同比增长。

公司本年度财务费用为 9.61 亿元，较上年下降 15.28%，主要得益于本年 2 月份完成非公

开发行新股并以募集资金归还负息债务。

3、研发支出

(1)研发支出情况表

项目(单位：元) 2015 年度 2014 年度本期与上期同比增幅

本期费用化研发支出 651,163,843.21 396,522,996.63 64.22%

本期资本化研发支出 1,023,163,810.51 893,075,534.37 14.57%

研发支出合计 1,674,327,653.72 1,289,598,531.00 29.83%

研发支出总额占营业收入比例(%) 5.89% 4.96% 增长了 0.93 个百分点

公司研发人员的数量 1,914 1,609 18.96%

研发人员数量占公司总人数的比例(%) 9.95 8.18 增长了 1.77 个百分点

研发投入资本化的比重(%) 61.11% 69.25% 减少了 8.14 个百分点

(2)情况说明

公司本期研发支出较上年同期增长 29.83%，主要系公司 LED 芯片、半导体芯片、知识网

络、安防系统、智慧城市等产业单元的新技术、新产品、新工艺研发投入进一步加大所

致。

4、现金流

主要财务指标 2015 年 2014 年变动金额

经营性现金流净额(元) 2,500,765,008.32 856,103,304.69 1,644,661,703.63

投资性现金流净额(元) 1,555,817,677.59 -2,027,170,017.38 3,582,987,694.97

筹资性现金流净额(元) -664,061,535.26 2,063,745,733.45 -2,727,807,268.71

其中：长短期借款净增加额(元) -3,315,904,500.95 3,332,735,795.35 -6,648,640,296.30

经营性现金流净额与流动负债比 0.09 0.03 0.06

其中：

经营性现金流方面，公司本年努力兼顾保持并拓展市场份额与强化信用和流动性风险监

控两方面诉求，在合理运用赊销政策与赊购信用的同时，强化现金收支管理，确保营运

资金安全，收到了良好效果。此外，公司安防、节能、知网网络等产业单元年末集中收

到较多产品、服务及工程项目预付款，也令全年经营性净现金流入明显增加。

投资性现金流方面，公司本年收到紫光集团下属公司预付的同方国芯控制性权益股权转

让款，以现金方式出让通过控股子公司同方泰德间接持有的 Distech Controls 和直接持

有的同方鼎欣控制性权益，并适时通过二级市场减持了部分东方明珠等上市公司股票，

取得了较高的权益性资产变现收入；而上年的投资性现金流向，则是以收购真明丽控制

性权益和海康人寿合营权益等重大投资举措为主的大额净流出。

筹资性现金流方面，公司本年在以非公开发行股份募集资金归还负息债务、补充流动资

金的基础上，进一步使用上述投资性现金净收入和经营性现金盈余偿还负息债务，令筹

资活动体现为现金净流出。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

不适用。

(三)资产负债情况分析

项目本期期上期期

末数占末数占本期期末金额较上

本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变动比例

（单位：元）

的比例的比例（%）

（%）（%）

资产总计 56,860,835,872.59 100.00% 49,725,008,905.96 100.00% 14.35%

货币资金 9,859,562,531.60 17.34% 6,468,361,807.09 13.01% 52.43%

应收股利 107,977,090.91 0.19% 13,461,958.59 0.03% 702.09%

递延所得税资产 227,650,030.13 0.40% 174,738,951.14 0.35% 30.28%

其他非流动资产 448,197,303.66 0.79% 105,500,000.00 0.21% 324.83%

应付票据 707,564,087.82 1.24% 1,034,851,536.61 2.08% -31.63%

预收款项 4,603,960,489.78 8.10% 2,281,174,220.89 4.59% 101.82%

应交税费 187,129,298.62 0.33% -165,440,927.24 -0.33% 不适用

一年内到期的非流动负债 1,154,589,981.72 2.03% 1,874,981,561.48 3.77% -38.42%

其他流动负债 2,019,407,123.29 3.55% 1,003,164,383.56 2.02% 101.30%

其他非流动负债 0.00 0.00% 207,510,517.19 0.42% -100.00%

资产负债率 60.16% 69.10% 降低 8.94 个百分点

其中：

(1) 货币资金较期初增幅较大，主要是公司本年末经营性现金盈余和全年度投资性现金净

收入明显增加所致。

(2) 应收股利余额增加较多，主要是公司参股公司同方投资有限公司与同方鼎欣科技股份

有限公司本年宣告派发现金股利但尚未支付所致。

(3) 递延所得税资产变动较大，主要是本年公司所得税口径可抵扣暂时性差异带来的未来

可抵税资源增加所致。

(4) 其他非流动资产变动较大，主要是本年公司下属子公司继续认购中石化混合所有制改

革资产管理计划及认缴科技产业创业投资基金出资所致。

(5) 应付票据变动较大，主要是截至本年末公司下属各产业单位的银行承兑汇票净偿付大

于净开具所致。

(6) 预收账款变动较大，主要是公司安防、节能、知网网络等产业单元年末集中收到较多

产品、服务及工程项目预付款所致。

(7) 应交税费变动较大，主要是本年内部分产业单位实际缴纳上年底计提的企业所得税和

流转税所致。

(8) 一年内到期的非流动负债变动较大，主要是本年内公司兑付到期中期票据和下属子公

司偿还到期长期借款本息所致。

(9) 其他流动负债变动较大，系截至本年末公司超短期融资券发行存续金额净增所致。

(10) 其他非流动负债变动较大，系公司下属子公司同方泰德出售其子公司 Distech

Controls 控制性权益导致终止确认其金融负债筹资所致。

(四)行业性经营性信息分析

关于公司行业性经营性信息分析情况，请参见本章二、报告期内主要经营情况 (一)主

营业务分析部分。

(五)投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

报告期内投资额投资额增减变动数上年同期投资额投资额增减幅度(%)

265,336,193.40 -1,070,623,806.60 1,335,960,000.00 -80.14%

注：投资额系公司在报告期内或上年同期发生的对外投资增加额

(1)重大的股权投资

报告期内，公司未实施重大股权投资。截止报告期末，公司持有的一级控参股子公

司基本情况及变动情况如下：

注册资本

序成立法定代注册持股

企业名称主营业务 (万元)/总

号日期表人地址比例

股本

计算机及软件产品、空调机

泰豪科技股份有限公司 96 年江西 61,964.51

1 杨剑组、发电机组、输变电配套 16.69%

(股票代码：600590) 3月南昌万股

设备等。

同方威视技术股份有限 00 年北京基于辐射成像技术的安全

2 陈志强 16,500 69.09%

公司 12 月海淀检查产品和应用系统

同方知网数字出版技术 99 年北京知识资源数据库的开发、研

3 王明亮 8,000 98.98%

股份有限公司 7月海淀制

基于热泵技术的节能产品

00 年北京

4 同方人工环境有限公司范新生产和低品位热能转换利 35,358 97.00%

11 月海淀

用系统的集成

06 年北京

5 同方工业有限公司李吉生通信设备、电子产品 40,000 100.00%

9月海淀

沈阳同方多媒体科技有 04 年辽宁

6 陆致成数字平板电视机生产 31,800 100.00%

限公司 12 月沈阳

北京同方凌讯科技有限 01 年北京数字电视信号地面无线传

7 陆致成 25,000 98.80%

公司 8月海淀输系统建设与运营

山东同方鲁颖电子有限 00 年山东中高压瓷介电容器、片式电

8 高志 8,000 83.07%

公司 4月沂南子元器件生产

北京同方软件股份有限 00 年北京计算机应用软件和软件开

9 周侠 4,100 90.24%

公司 6月海淀发平台的开发

Technovator

International 05 年新加楼宇自动控制及安防产品 79,527.22

10 赵晓波 11.57%

Limited(股票代码： 5月坡的研发、生产和销售万股

HK1206)

06 年北京

11 同方锐安科技有限公司周侠 RFID 产品研发、销售 7,058 85.00%

10 月海淀

北京亚仕同方科技有限 05 年北京非接触式纸质电子票卡的 300 万

12 潘晋 49.99%

公司 9月海淀生产销售欧元

注册资本

序成立法定代注册持股

企业名称主营业务 (万元)/总

号日期表人地址比例

股本

同方健康科技(北京)有 02 年北京人体体质检查分析产品开

13 范新 5,180 33.78%

限公司 2月海淀发生产销售

云南云电同方科技有限 02 年云南

14 唐跃云电力自动控制系统开发 2,400 37.50%

公司 6月昆明

北京同方电子商务有限 05 年北京

15 高志电子商务领域产业投资 13,500 16.00%

公司 4月海淀

脱硫、脱销、城市生活垃圾

03 年北京

16 同方环境股份有限公司林荣强及危险废弃物无害化处理 17,792 31.50%

9月海淀

等环保产品和工程承揽

05 年河北发光二级管外延片、芯片生 1,000 万

17 清芯光电有限公司郑燕康 55.00%

12 月廊坊产美元

99 年北京

18 同方科技园有限公司范新自用办公楼、科技园开发 5,000 100.00%

10 月海淀

04 年江苏计算机设备研制、开发、生

19 同方计算机有限公司李健航 60,000 100.00%

3月无锡产、销售

Resuccess Investments 04 年英属 2,000 万

20 范新项目投资 100.00%

Limited 3月维京美元

北京同方创新投资有限 99 年北京

21 范新高新技术项目投资 18,000 100.00%

公司 5月海淀

02 年上海

22 嘉融投资有限公司周立业实业投资、创业投资 54000 50.00%

5月浦东

04 年山东

23 同方投资有限公司周立业项目投资 55,000 36.36%

6月潍坊

吉林同方科贸有限责任 99 年吉林计算机及信息产品、机电设

24 李吉生 800 20.00%

公司 12 月长春备销售

01 年美国 249 万

25 THTF USA,INC. 陆致成技术研发，产品开发 100.00%

8月加州美元

龙江环保集团股份有限 04 年哈尔

26 陆致成水务投资、水厂建设运营 32,000 30.78%

公司 5月滨

北京市同方教育培训学 02 年北京

27 陆致成开办各类面授培训 100 100.00%

校 3月海淀

北京同方物业管理有限 02 年北京

28 陈兆祥自用办公楼物业管理 950 100.00%

公司 4月海淀

04 年北京互联网接入服务业务；互联

29 东方欢旅科技有限公司周洪峰 7,380 5.10%

12 月海淀网信息服务业务

北京中录同方文化传播 00 年北京

30 丁晓聪数字影音光盘复制 5,000 50.00%

有限公司 4月昌平

03 年美国 39,170 万

31 Legend Silicon Corp. 张征宇芯片研发设计 3.56%

6月加州美元

同方鼎欣信息技术有限 94 年北京

32 隋迎秋软件开发，软件外包服务 6,250 20.00%

公司 8月海淀

北京首开亿信置业股份 99 年北京

33 陈刚房地产经营开发 32,000 0.31%

有限公司 12 月西城

北京同方吉兆科技有限 93 年北京数字电视发射机、调频广播

34 周侠 12,000 91.52%

公司 1月海淀发射机、机顶盒研发生产

TongFang Asia Pacific 08 年新加 300 万

35 陆致成新技术研发 100.00%

(R&D Center) Pte. Ltd. 1月坡美元

沈阳同方科技园有限公 06 年辽宁科技园区及配套设施开发

36 范新 16,000 100.00%

司 11 月沈阳管理

04 年江苏

37 淮安同方水务有限公司范新水务投资、水厂建设运营 11,000 49.55%

12 月淮安

注册资本

序成立法定代注册持股

企业名称主营业务 (万元)/总

号日期表人地址比例

股本

惠州市同方水务有限公 05 年广东

38 范新水务投资、水厂建设运营 3,600 100.00%

司 7月惠州

北京同方光盘股份有限 09 年北京光存储技术研发，光盘存储

39 高志 4,000 44.54%

公司 7月海淀设备开发生产

同方泰豪动漫产业投资 09 年江西动漫产业投资，园区开发管

40 李华 40,000 40.00%

有限公司 7月南昌理

重庆同方合志科技有限 09 年

41 陆致成重庆物联网领域专业运营服务 2,000 40.00%

公司 12 月

北京辰安科技股份有限 05 年北京

42 王忠信息系统集成 6,000 11.25%

公司 11 月海淀

深圳市同方多媒体科技 06 年广东多媒体数字音视频技术及

43 陆致成 30,000 100.00%

有限公司 2月深圳产品开发、销售

同方光电(香港)有限公 09 年 2000 万

44 范新香港 LED 背光模组的开发和销售 45.00%

司 5月美元

南通同方半导体有限公 10 年江苏高亮度发光二极管外延片、

45 范新 81,400 100.00%

司 6月南通芯片的生产和销售

南通同方科技园有限公 10 年江苏科技园区及配套设施开发

46 范新 20,000 100.00%

司 6月南通管理

同方国芯电子股份有限 01 年河北集成电路、压电石英晶体元

47 赵伟国 60,681.80 41.38%

公司(股票代码：002049) 9月唐山器件的开发、生产和销售

08 年 1,000 万

48 同方国际有限公司范新香港多媒体产品的销售 100.00%

9月美元

同方国际信息技术有限 10 年 800 万

49 秦建斌香港计算机产品的销售 100.00%

公司 12 月美元

北京壹人壹本信息科技 09 年北京

50 范新平板电脑产品的研发、销售 10,000 100.00%

有限公司 7月通州

人寿保险、健康保险和意外

同方全球人寿保险有限 03 年上海

51 王林伤害保险等保险业务，及再 210,000 50.00%

公司 4月浦东

保险业务

05 年江西船舶制造、销售、修理；钢

52 同方江新造船有限公司李吉生 53,500 62.62%

1月湖口结构制造

北京同方电子支付科技 15 年北京

53 陆致成电信业务、应用软件服务 10,000 100.00%

有限公司 8月海淀

2015 年公司控股、参股子公司相关信息变动情况如下：

2015 年 7 月，泰豪科技股份有限公司实施了非公开发行股票方案，本次非公开发行股票

共发行发 113,319,360 股，发行完成后，泰豪科技股份总数增至 61,964.51 万股，公司

对其的持股比例由 20.43%降至 16.69%，并由第一大股东变为第二大股东。

2015 年度，同方泰德实施了股份配售及期权行权，截止 2015 年末，同方泰德总股本变更

为 795,272,189 股，公司持有同方泰德 92,000,000 股不变，持股比例变更为 11.57%。

2015 年 11 月，公司下属北京同方易豪科技有限公司名称变更为“东方欢旅科技有限公司”，

并增加注册资本 500 万元，增资后，其注册资本由 6880 万元增至 7380 万元。公司对其

出资额不变，持股比例由 10%变为 5.1%。

2015 年 7 月，公司出资 8000 万元与泰豪集团有限公司同比例对同方泰豪动漫产业投资有

限公司增资，增资完成后，泰豪动漫注册资本由 20000 万元增至 40000 万元，公司对其

40%的持股比例保持不变。

2015 年 5 月，公司出资 1.5 亿元与 AEGON 保险国际有限公司同比例对海康人寿保险有限

公司增资，增资完成后，海康人寿注册资本由 18 亿元增至 21 亿元，公司对其 50%的持股

比例保持不变。2015 年 6 月，海康人寿保险有限公司更名为同方全球人寿保险有限公司。

2014 年 10 月，公司以债权方式向下属同方江新造船有限公司增资 3.35 亿元，增资完成

后，江新造船注册资本由 2 亿元增至 5.35 亿元，公司对其持股比例为 62.62%，公司下属

全资子公司同方工业有限公司对其持股 37.38%。

2015 年 8 月，公司出资 1 亿元设立了下属全资子公司北京同方电子支付科技有限公司，

该公司主要从事电信业务、应用软件开发等。

(2)重大的非股权投资

不适用。

(3)以公允价值计量的金融资产

报告期内，以公允价值计量的金融资产情况如下：

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额

以公允价值计量且其变动

1,491,222,598.08 1,233,687,014.15 -257,535,583.93 360,586,659.95

计入当期损益的金融资产

可供出售金融资产 93,106,629.58 76,326,004.13 -16,780,625.45 205,853.00

其中，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产主要为公司持有的东方明珠、润

邦股份、五龙电动车、重庆银行等上市公司股票和华夏大盘等证券投资基金份额；可供

出售的金融资产主要为公司直接持有的北京银行和下属子公司同方国芯持有的华虹半导

体等上市公司股票。

其中，报告期内的证券投资情况如下：

序证证券代证券简称最初投资金额持有数量(股) 期末账面价值占期末报告期损益

号券码 (元) (元) 证券总 (元)

品投资比

种例(%)

1 股票 600637 东方明珠 109,910,205.45 23,959,342.00 907,819,468.38 74.49% -252,457,232.95

2 股票 002483 润邦股份 42,000,000.00 11,643,400.00 134,248,402.00 11.02% 2,561,548.00

3 基金 160305 华夏大盘 10,885,036.31 8,927,162.45 102,948,037.37 8.45% 22,630,992.69

4 港股 HK00729 五龙电动车 27,419,200.38 66,300,000.00 26,661,510.72 2.19% -7,702,788.57

5 基金 900016 中信现金增值 9,578,152.97 9,521,000.00 9,521,000.00 0.78% 126,338.41

6 港股 HK1963 重庆银行 4,783,250.62 1,002,000.00 6,211,191.19 0.51% 1,916,147.37

7 股票 000078 海王生物 1,284,253.99 200,000.00 4,792,000.00 0.39% 2,838,000.00

8 股票 002024 苏宁云商 4,399,022.88 340,000.00 4,573,000.00 0.38% 1,408,447.60

9 股票 600104 上海汽车 2,059,011.64 195,000.00 4,137,900.00 0.34% 204,750.00

10 股票 000951 中国重汽 4,275,130.06 218,500.00 3,954,850.00 0.32% -412,059.00

期末持有的其他证券投资 17,476,060.81 - 13,819,654.49 1.13% 4,470,251.18

报告期已出售证券投资损益 - - - - 585,002,265.22

合计 234,069,325.11 - 1,218,687,014.15 100.00% 360,586,659.95

(六)重大资产和股权出售

2015 年 11 月 2 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向紫光春

华转让同方国芯 36.39%股权的关联交易暨预计新增日常关联交易的议案》，拟将公司持有

的同方国芯 36.39%的股权转让给西藏紫光春华投资有限公司，本次转让完成后，公司对

同方国芯的持股比例由 41.38%降至 4.99%，公司不再将其纳入合并范围。本次交易标的

为公司持有的同方国芯的 220,835,000 股股票，定价方式为按照同方国芯停牌前(2015

年 10 月 12 日)30 个交易日均价 31.75 元/股确定，交易金额约为 70.12 亿元。公司已于

2015 年 11 月 2 日与紫光春华签署了《股份转让协议》，上述议案也已经公司 2015 年第三

次临时股东大会审议通过。

截至本报告披露日，上述股份转让事宜已经获得财政部审核批准、商务部反垄断审查和

证监会要约收购豁免核准。公司与紫光春华已于 2016 年 4 月 7 日办理完成同方国芯 36.39%

股权的过户手续。

关于本次交易的相关信息，投资者也可参阅公司于 2015 年 11 月 3 日、2015 年 11 月 4

日、2015 年 11 月 19 日、2016 年 3 月 26 日和 2016 年 4 月 9 日在《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的相关公告。

(七)主要控参股公司分析

1、同方威视技术股份有限公司

同方威视技术股份有限公司(以下简称“同方威视”)成立于 2000 年 12 月 19 日，注册资

本 16,500 万元，公司持股 69.09%。同方威视主要生产和销售直线加速器的集装箱/车辆

检查系统、集装货物/车辆检查系统、放射性物质监测系统、X 射线检查系统、邮件电子

束灭菌安全系统、铁路车辆检查系统、工业无损检测系统、小型物品检查机等系列产品。

2015 年，同方威视充分把握行业发展机遇，不断完善产业布局，形成了产品线的广泛覆

盖。截止报告期末，同方威视已拥有包括大型产品、安检 CT 产品、智能产品以及人体安

检产品在内的 18 条产品线。随着各个新兴战略板块动能的逐步释放，同方威视对传统大

型业务的依赖程度逐步减小，收入结构得到进一步优化。报告期内，同方威视安检 CT 产

品实现重大突破，除进入中国海关“非侵入式安检设备的装备现代化项目”获得大量采

购外，还分别与荷兰海关签订“4+2”框架协议，并中标捷克机场，成功进入欧洲民航领

域。在实现快速发展的同时，同方威视不断进行新技术、新产品的创新研发，保持核心

技术的领先优势，为持续发展注入新的驱动力。报告期内，同方威视完成 XT2100、2100HS

CT 型行李安全检查系统产品样机等新产品的研制，并获得欧盟民航认证。公司的技术创

新和知识产权保护工作取得长足进展，截至 2015 年底，同方威视共申请国内专利 1523

件，获授权 940 件。共申请国外专利 1212 件，其中 550 件获授权。

同方威视近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 349,199.07 37.22% 150,917.47 763,892.28

2014 317,721.39 33.28% 119,269.67 449,748.52

2013 279,017.93 35.48% 96,697.47 436,159.37

2、同方国芯电子股份有限公司(股票简称：同方国芯，股票代码：002049)

同方国芯电子股份有限公司(原名：唐山晶源裕丰电子股份有限公司，以下简称为“同方

国芯”)是从事压电石英晶体元器件的开发、生产和销售；集成电路芯片设计与销售；LED

蓝宝石衬底材料生产和销售的高新技术企业。公司成立于 1990 年，2005 年 6 月在深圳证

券交易所上市,注册资本 60,681.80 万元，截止本报告期末，公司持股 41.38%。

2015 年 11 月 2 日，公司签署协议，将持有的同方国芯 36.39%的股权转让给西藏紫光春

华投资有限公司，本次转让完成后，公司对同方国芯的持股比例由 41.38%降至 4.99%，

公司不再将其纳入合并范围。截至本报告披露日，上述股份转让事宜已经获得财政部审

核批准、商务部反垄断审查和证监会要约收购豁免核准。公司与紫光春华已于 2016 年 4

月 7 日办理完成同方国芯 36.39%股权的过户手续。

报告期内，同方国芯进一步完善现有业务布局，在重点业务领域形成优势市场地位。同

时围绕公司核心技术，加强技术创新和新产品开发，提高产品市场竞争力，以服务和价

值满足客户需求。报告期内，公司 THD86 系列产品在“国家金卡工程 2015 年度金蚂蚁奖”

的评选中荣获“信息安全奖”，更具竞争力的新一代 THD88 芯片已经完成产品开发，并

取得了银联卡芯片产品安全认证证书，国际安全认证测试正在进行中。此外，由公司自

主研发的 Java COS 平台 TMCOS 获得了由银联标识产品企业资质认证办公室颁发的《银联

卡芯片产品安全认证证书》，标志着公司已经具备提供金融 IC 卡全套解决方案的能力，

可以更好的服务于各银行和卡商。

同方国芯近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 124,612.67 41.12% 289,061.87 414,198.05

2014 108,304.04 39.20% 261,639.66 348,998.66

2013 91,669.98 33.95% 235,177.19 307,801.31

3、同方工业有限公司

同方工业有限公司(以下简称“同方工业”)成立于 2006 年 9 月，注册资本为 4 亿元，公

司持股 100%。同方工业公司目前主要投资了全资子公司同方电子科技有限公司(原名称为：

江西无线电厂)、九江同方江新造船有限公司、南京同方北斗科技有限公司等。其中，同

方电子科技有限公司主要从事军用民用通讯设备、电子产品的制造；江新造船公司主要

从事军民用船舶的制造；南京同方北斗科技有限公司主要从事基于北斗一号卫星的军/民

用通信、导航业务。

2015 年，是同方工业六三规划的最后一年，公司以突破传统经营理念、整合内外发展资

源为指导思想，加快条件建设，逐步形成了以指控装备技术保障、系统集成和军民用船

舶制造为核心的三大主干产业。其中在技术保障产业，同方工业作为唯一的指控装备军

民一体化技术保障承保单位，业务范围涵盖为全军部队提供装备修理、器材供应、伴随

保障等服务，搭建了“保障基地-保障中心-保障站”三级区域化、专业化服务保障网络。

系统集成产业是面向传统军用客户和地方民用客户，提供软硬件集成解决方案的全方位

的专业 IT 服务。

同方工业近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 143,566.36 18.85% 88,242.79 208,373.08

2014 134,795.33 21.14% 84,794.89 198,102.81

2013 109,534.14 22.44% 61,919.48 160,802.79

4、同方知网(北京)技术有限公司

同方知网(北京)技术有限公司(以下简称“同方知网”)注册资本 100 万美元，公司合并

持股 100%，系公司为推动互联网业务的国际化进程，通过海外投资平台 Resuccess

Investments Limited 设立的面向全球市场的互联网技术开发公司，同方知网主要从事互

联网出版与服务业务，目前已经形成了“中国知网”(CNKI)门户网站，为用户提供《中

国知识资源总库》、《中国学术期刊数据库》、《中国博硕士论文数据库》、《中国年

鉴全文数据库》、《中国工具书网络出版总库》等一系列产品，以及知识资源互联网搜

索、共享和网络出版服务。

2015 年，同方知网把握国家实施创新驱动发展战略对行业转型升级的推动，以知识型总

库各类资源的原创数字出版和整合数字出版为模式，在文献型总库的基础上，逐步构建

并完善新一代知识网络型资源总库及原创数字出版生产编辑出版传播系统。截至 2015 年

底，CNKI Scholar(学术搜索平台)已与 300 多家国际出版社进行了版权合作，整合出版

了数百个重要的数据库，共有 3 亿多篇中外文文献，为两万多机构用户的 2000 多万个人

用户提供了免费的学术资源检索服务，日均检索量达 1000 多万次。此外，同方知网还积

极开展全文合作，在中国大陆独家代理了世界领先的学术文献服务专业公司 EBSCO 的近

30 个数据库。不仅为国内的研究机构与读者提供学术文献搜索服务，而且向各行各业的

知识服务纵深拓展，充分服务于“万众创新、大众创业”。

同方知网近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 73,425.73 64.66% 103,833.91 152,414.76

2014 64,831.70 65.74% 88,719.71 125,941.29

2013 57,582.85 70.99% 75,990.80 104,795.11

5、 Neo-Neon Holdings Limited (股票简称：同方友友，股票代码：HK 1868)

Neo-Neon Holdings Limited(中文名称“同方友友控股有限公司”，原中文名称“真明

丽控股有限公司”，以下简称“同方友友”)成立于 2006 年 8 月，截至本报告期末，总

股本为 1,939,319,694 股，公司通过下属全资子公司持股 51.75%，为其控股股东。同方

友友主要从事制造及分销产品 LED 装饰照明产品、LED 一般照明灯具产品、白炽装饰灯具

及舞台照明产品、及分销明产品配件。

2015 年，同方友友在优化管理流程，加强经营风险控制的同时，以装饰灯产品、照明产

品为核心，积极实施差异化新产品策略，实现了企业的扭亏为盈。其中，在装饰灯市场，

同方友友通过与主流的时尚品牌合作，开拓 LED 礼品和纪念品市场，充分利用创意设计，

增加产品附加值。在照明产品领域，则依托同方股份，充分发挥“清华同方”品牌号召

力，重点发力工程照明/行业照明市场，打造照明旗舰品牌。

同方友友近两年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 59,952.10 28.04% 116,261.00 139,057.73

2014 30,239.14 29.01% 113,391.80 142,999.18

注：2014 年 8 月 25 日至 2014 年 9 月 22 日，公司下属全资子公司 THTF ES 通过全面要约收购

方式共收购真明丽股票 692,690 股，占其总股本的 51.60%。2016 年 1 月 20 日，THTF ES 以每股股

份 1.18 港元收购同方友友 347,668,000 股股份，所持股权增加至约 69.68%。公司自 2015 年 8 月起将

同方友友纳入合并范围，因此 2014 年的主营业务收入为同方友友 2015 年 8-12 月的主营业务收入。

6、Technovator International Limited(股票简称：同方泰德，股票代码：HK 1206)

Technovator International Limited(中文名称“同方泰德国际科技有限公司”，原中

文名称“科诺威德国际有限公司”，以下简称“同方泰德”)成立于 2005 年 5 月，于 2011

年 10 月 27 日在香港联交所主板上市交易。截至本报告期末，同方泰德总股本为

795,272,189 股，公司合计持股 33.72%，为其第一大股东。同方泰德主要从事楼宇自动

化系统、能源管理系统、安控系统、消防系统产品的开发、制造和销售，并提供全方位

解决方案和服务。

2015 年，作为领先的城市节能综合一体化服务供应商，同方泰德的城市节能业务已经形

成了围绕城市基础设施展开的，包括建筑节能、轨道交通节能、热网节能、工业节能在

内的四大业务领域。公司自主研发的 Techcon E-Cloud 城市节能云平台、Techcon EEC

节能专家控制系统及 Techcon EMS 能源管理系统等产品，已成功应用于国内 20 多个省市

和地区的数百栋地标性建筑，为其提供了完善的能源管理和节能服务，获得业主单位的

好评和行业内专家学者的一致认可。报告期内，在“2015 节能服务产业年度峰会”上，

同方泰德被授予“十二五节能服务产业突出贡献企业”、“2015 节能服务产业品牌企业”

双称号。

同方泰德近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 160,347.74 29.71% 199,802.31 401,951.28

2014 131,060.26 34.64% 79,001.17 227,851.45

2013 92,407.60 36.85% 57,424.61 128,871.96

7、北京壹人壹本信息科技有限公司

北京壹人壹本信息科技有限公司(以下简称” 壹人壹本”)成立于 2009 年 7 月,注册资本

为 10,000 万元，系公司全资子公司，主要从事平板电脑的研发、销售。

2015 年，壹人壹本把握移动互联迅猛发展的行业机遇，以自身包括原笔迹手写技术在内

的 185 项国内和国际专利为核心竞争力，持续拓展商务平板、智能手机及行业应用三大

产品线的市场应用，在移动政务、军工、金融、教育、医疗以及家装行业等多个相关领

域展开“互联网+”战略的实施，为中国本土政商用户安全移动办公保驾护航。此外，壹

人壹本通过拥有完整的知识产权制度，自觉运用知识产权制度保护企业的自主创新成果，

专利申请量逐年提高，使得企业市场竞争力不断增强。 2015 年，壹人壹本入选国家知识

产权局发布的“国家知识产权优势企业”名单。

壹人壹本近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 54,678.88 46.90% 67,126.15 76,034.23

2014 50,041.35 47.57% 51,959.21 60,880.31

2013 25,086.01 50.04% 38,491.25 44,742.53

8、龙江环保集团股份有限公司

龙江环保集团股份有限公司(以下简称”龙江环保” )成立于 2004 年 5 月,注册资本

32,000 万元,公司持股 30.7813%，为其单一最大股东。龙江环保业务范围涵盖污水处理、

污泥处置、城镇供水、中水循环利用、再生资源开发利用等水务及环保领域，是集投资、

建设和运营一体化的大型专业化环保集团,营运方式包括 BOT、TOT、PPP 等特许运营模式。

2015 年，龙江环保凭借先进运营理念，在继续实施挖潜增效，在强化管理降低成本，大

力推行精细化管理、区域化运营模式的同时，加大委托运营业务开展，以轻资产、名品

牌扩大市场份额，稳固了黑龙江省污水行业市场占有率第一的位置，在处理规模、资产

总量已跃居国内水务运营企业前列。

龙江环保近三年主要财务数据：

年度(单位：万元) 主营业务收入毛利率归属于母公司股东的期末净资产总资产

2015 71,927.30 44.57% 91,656.06 517,481.03

2014 63,588.04 47.50% 84,411.09 453,964.82

2013 60,149.31 47.91% 77,098.29 416,755.44

(八)公司控制的特殊目的主体情况

不适用。

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业竞争格局和发展趋势

2016 年作为十三五的开局之年，也是全面建成小康社会决胜阶段的开局之年，我国经济

站在了新征程的起点。然而，过去一段时间，新常态下的中国经济正面临着众多挑战：

经济增速下行，改革步入深水区，全球经济复苏缓慢，地缘政治动荡等等，当前的经济

数据已经处于过去五年以来的低谷。为此，我国政府提出了在稳定经济增长的基础上，

进行全面经济改革，提升传统比较优势，挖掘经济增长新动能，提高要素配置水平，共

克时艰，实现新一年国内生产总值 6.5~7%的经济发展目标。

根据《十三五规划纲要》，在十三五期间，我国将加快推进产业结构优化升级，实现先进

制造业、现代服务业、战略性新兴产业比重的大幅提升，深入实施创新驱动发展战略，

培育壮大一批有国际竞争力的创新型领军企业，促进大数据、云计算、物联网的广泛应

用，深入推进以人为核心的新型城镇化，推动形成绿色生产生活方式，加快改善生态环

境。为此，公司所处的信息产业和节能环保产业均将迎来发展机遇。

1、从公司所处的信息产业来看

当前我国依然处于经济发展的战略机遇期，新经济常态受全球经济形势和国内转变经济

增长方式双重因素的叠加影响，在以转型升级为基调的产业结构调整中，信息产业在国

家经济体系中的战略地位被空前提升。当前，电子信息产业已经作为国民经济的战略性、

基础性和先导性支柱产业，成为我国制造业转型升级的重要支撑力量。2015 年电子信息

产业统计公报统计显示，2015 年全年电子信息制造业实现主营业务收入 11.1 万亿元。软

件和信息技术服务业实现软件业务收入 4.3 万亿元，同比增长 16.6%。规模以上电子信息

制造业增加值增长 10.5%，高于同期工业平均水平(6.1%)4.4 个百分点。“十二五”期间

我国信息技术产业市场规模年均增长超过 20%，到 2015 年末突破 5 万亿元。而据业内专

家和机构预测，由于我国市场规模巨大，加之国内信息产业竞争力不断加强，到“十三

五”末，我国信息产业全行业市场规模有望在 2015 年的基础上实现翻番，即到 2020 年

突破 10 万亿元大关。

因此，“十三五”期间我国信息产业市场前景依旧美好，集成电路、信息通信设备、操作

系统、工程软件、智能制造核心信息软硬件将是这一时期的发展重点，单个细分市场的

市场规模均在千亿级别，5G、量子通信、物联网等新兴技术也将逐渐开始大规模商用，

并进入产业化阶段。随着“十三五”规划中众多产业推进措施的落地，信息产业未来将

进一步加速发展，产业机遇也将随之开启。

2、从公司所处的节能环保产业来看

近四年来，受国家加快推动生态文明建设、多个循环经济领域示范试点创建实施(节能减

排综合示范城市、“城市矿产”示范基地、园区循环化改造示范试点、海绵城市等)、社

会公众节能环保意识提高等多因素推动，中国节能环保产业快速增长，根据赛迪顾问的

报告，我国节能环保产业总产值从 2012 年的 29,908.7 亿元增加到 2015 年的 45,531.7

亿元，与上年相比增长 16.4%。细分领域中，节能产业、环保产业增速迅猛，年增长率均

超过了 20%。

2016 年，在政府工作报告中指出，要大力发展节能环保产业，扩大绿色环保标准覆盖面。

尤其指出，要支持推广节能环保先进技术装备，广泛开展合同能源管理和环境污染第三

方治理，加大建筑节能改造力度，加快传统制造业绿色改造。开展全民节能，节水行动，

推进垃圾分类处理，健全再生资源回收利用网络，把节能环保产业培育成我国发展的一

大支柱产业。因此，节能环保产业已从国家战略性新兴产业上升到国民经济新的支柱体。

考虑到“十三五”期间我国生态文明建设将向纵深推进，未来三年，我国节能环保产业

投资将会增大，节能环保产业仍将保持高速发展。赛迪顾问预计 2016—2018 年我国节能

环保产业将保持 18%左右的增速，到 2018 年，节能环保产业产值规模将达到 74,799.2

亿元。

(二)公司发展战略

公司始终坚持“技术＋资本”的发展战略，探索科技成果产业化的可持续发展之路，并

坚持“以科技为依托，培育核心企业；以投资为纽带，形成产业集群，以资本为平台，

提升企业价值”的产业发展模式，以核心科技为基础，孵化培育科技产业，通过对内部

和外部的持续投资，沿产业链建设产业集群，借助资本平台，推动产业上市，使产业获

得更大发展，实现资本价值的最大化。

(三)经营计划

公司在 2016 年总体经营目标确定为：在 2015 年销售收入基础上，保持 3%左右的增长，

合理控制费用与成本，力争维持或提高毛利率水平，在各产业板块中巩固已有的优势地

位，进一步提升市场份额。

2016 年，将是公司稳中有进、变革与开拓的一年。

一方面，公司将进一步调整发展战略，按照“产业为本、金融为用”的发展思路，打造

科技产业平台、创新孵化平台和金融资本平台，实现产业与创新孵化和金融资本的不断

融合，加强与清华大学相关学科院系的技术交流与互动，通过技术引进、合作开发等方

式，围绕公司现有核心产业培育创新。

另一方面，公司将推行紧凑化、节约型的经营策略，优化调整组织架构，梳理内控流程，

完善风险控制机制，提高资源配置效率，探索实施更加市场化的管理机制，为公司可持

续健康发展奠定基础。

2016 年，在公司业务经营上，公司还将在以下几个方面加大投入，着力推进：

1、统筹业务资源，打造从规划设计到建设运营的智慧城市产业

目前，我国正处于城镇化加速发展的时期，为解决城市发展难题，实现城市可持续发展，

建设智慧城市已成为当今世界城市发展不可逆转的历史潮流。2014 年 3 月中共中央、国

务院发布《国家新型城镇化规划(2014—2020 年)》，明确“推进智慧城市建设”，第一次

将智慧城市纳入国家级战略规划。根据规划，到 2020 年，我国将建成一批特色鲜明的智

慧城市，聚集和辐射带动作用大幅增强，综合竞争优势明显提高，在保障和改善民生服

务、创新社会管理、维护网络安全等方面取得显着成效。目前，在智慧城市领域，公司

已经培育了智能建筑、轨道交通智能化、城市热网、城市运行体征监控等众多产业。2016

年，公司将进一步整合产业资源，并通过推进并购清华人居设计研究院、建立业务协同

体系、搭建产业资源平台等方式，打造从城市规划设计到建设运营的全方位智慧城市产

业链。

2、把握大数据建设产业机遇，加大对物联网产业投入

刚刚发布的“十三五”规划纲要草案提出，要实施国家大数据战略，把大数据作为基础

性战略资源，全面实施促进大数据发展行动，加快推动数据资源共享开放和开发应用，

助力产业转型升级和社会治理创新。加快政府数据开放共享，促进大数据产业健康发展。

目前，公司一直通过建设城市级、领域级、行业级大数据智慧中心，为政府和行业提供

智慧应用系统解决方案、系统集成及产品技术服务。2016 年，公司将把握各级政府数据

资源共享和社会治理创新带来的产业机遇，通过实施上下游产业并购、加大技术开发投

入、实施技术引进和共同开发等举措，在业务模式、技术架构平台建设、市场开拓等方

面不断创新，综合运用云计算、互联网、物联网、移动网、大数据分析、可视化等技术，

扩大市场份额，持续提升核心竞争力。

3、持续技术创新，带动“大安全”产业发展

近年来，随着全球政治格局的复杂化和局部地区反恐局势的不断恶化，世界各地对于安

防需求不断加大，同时，随着我国政府打造“一带一路”的对外战略，也为公司具有自

主竞争力的安防产品带来了对外投资和市场拓展的机遇。2016 年，公司在“大安全”产

业领域，将依托清华大学的基础研究和学术资源，持续实施技术创新，打造适应性更强

的核心技术平台，搭建差异化、针对性的全球业务平台，并进一步探索全球运营的本地

化模式。未来，公司还将筹划建设金融、资本支持平台，以通过资本工具的运用，收购

新技术、快速切入市场，实现跨越式发展。

4、推动新兴业务模式落地，扩大节能环保市场份额

“十二五”期间我国在环境保护上不断努力，环境质量和污染排放控制更为严格和精细

化，相关的政策支持和投资力度不断加大。在“十二五”期间，我国节能环保产业以 15%~20%

的速度增长，预计“十三五”期间，随着相关政策的推动，节能环保产业市场规模和投

资金额将进一步保持高速增长。在政策支持的同时，未来的节能环保产业还将引入配套

的市场化机制，吸引多元化的资金进入，以 PPP、EMC 等新兴业务模式为代表的经营模式

会得以进一步的推广和实施。为此，公司在节能环保产业方面，将立足建筑节能、工业

节能、水处理、大气污染处理等领域，同时进一步把握在“互联网+”、大数据背景下节

能环保产业新的业务需求，依托公司在智慧城市、大数据方面的技术和业务资源，发挥

综合优势，扩大市场份额。

(四)可能面对的风险

1、业务经营风险

(1)经济周期性波动风险

公司业务涉及移动互联、智慧城市、国土安全和节能环保等相关行业，直接受到国民经

济运行状况的影响。近年来，随着我国经济发展速度逐步放缓，经济下行压力增大，存

在居民消费意愿下降和政府、企业投资开支缩减的可能。经济发展的周期性特征决定公

司部分所处行业的市场需求也会具有相关的周期性，因此宏观经济周期的变化会影响公

司的经营业绩。

(2)市场竞争风险

虽然公司众多产业和业务市场份额处于领先地位，但多媒体硬件终端产品等部分业务属

于市场激烈竞争的行业，相关业务毛利水平受市场竞争因素影响有呈下降趋势。为此，

公司通过实施差异化的市场策略，一方面推动自主可控产品的销售，另一方面进一步“走

出去”扩大国际市场份额，由此实现了较为稳定的毛利率水平。近三年来，主营业务毛

利率分别为 18.41%、19.53%和 19.20%。然而，能否继续把握市场需求导向，保持技术开

发速度和产品化进程，不断推出具有竞争力的产品和服务，同时在市场、经营等生产要

素管理方式上实现与国内国际竞争对手具有同等竞争力的经营机制，将对公司业务产生

影响。

(3)产品生命周期快速变化的风险

公司一直坚持以自主技术为核心，在技术上拥有较强的优势，但是从科技成果产业化到

确立明显的市场优势需要有一个被市场认同和接受的过程，此过程的期限长短也将形成

新技术产品的市场风险。同时，高新技术发展日新月异，产品更新快，技术与产品由导

入期至衰退期的时间也相对缩减。因此公司产品的生命周期对公司的经营活动有较大影

响。尽管公司保持研发的高投入，但产品生命周期快速变化的特征要求公司必须具备快

速运营、快速反应的能力，若不能通过一系列经营管理措施保持创新能力，将影响公司

经营业绩的稳定增长。

(4)海外业务风险

公司现在存在包括计算机产品、多媒体产品、互联网服务、智慧城市、安防系统等众多

海外业务，并在香港、美国、澳大利亚、波兰、新加坡等众多国家和地区设立了海外分

支机构，海外市场几乎遍布全球。近年来，海外经济形势波动较大，部分海外地区的政

治局势不稳定，包括欧洲和美国在内的发达经济体经济增速放缓，这对公司海外业务和

海外分支机构的经营存在一定不利影响。

2、政策风险

(1)宏观经济政策变动的风险

公司众多业务如节能环保业务、智慧城市业务等属于新兴业务或扶持业务领域，目前国

家对于相关领域陆续出台了扶持政策和法规，这有利于公司业务的发展。若政府未来对

上述产业政策进行调整，可能对公司的运营收入和补贴收入产生影响。

(2)税收优惠政策变动风险

目前，公司及下属部分子公司作为根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火

[2008]172 号)获得认定的高新技术企业，已获得“高新技术企业证书”，并在税务部门

办理了备案登记，适用 15%的企业所得税率。税收优惠政策的延续性可能会对公司的经营

业绩造成影响。

3、财务风险

(1)汇率变动风险

近三年来，公司海外市场销售额稳步增长，占公司历年主营业务收入的比重从接近 30%

提升至接近 40%，因此，人民币汇率变动必将对公司的经营业绩产生一定影响。报告期内，

公司出口销售情况如下：

单位：万元

项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度

海外市场收入 1,099,457.07 950,757.77 614,655.90

海外市场收入占主营业务收入的比例 38.94% 36.91% 27.41%

海外市场收入增长幅度 15.64% 54.68% -3.85%

由于出口收入已成为本公司主营业务收入的重要组成部分，同时本公司将继续大力拓展

海外市场，承接国外项目，开展更加广泛的国际合作，因此，如果国家的外汇政策发生

变化，或人民币汇率水平发生较大波动，将会在一定程度上影响公司的出口业务和经营

业绩。

(2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产金额较大对业绩影响的风险

报告期内，公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产金额较大，主

要系公司所持有的上市公司东方明珠和润邦股份的非限售股票。2013 年、2014 年及 2015

年，公司确认的公允价值变动损益分别为 25,547.78 万元、13,414.36 万元和-22,724.47

万元；公司因处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产而取得的投资收益

分别为 65,935.81 万元、1,275.69 万元和 58,500.23 万元。

由于公司上述以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产金额将随上市公司的股

票价格波动发生变化，从而导致公允价值变动损益金额发生波动；同时，公司处置上述

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的时机以及处置所获得的投资收益都

将存在一定的不确定性，公司因此而产生的投资收益也将存在不确定性。因此，公司上

述以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的变化以及公司对其可能的处置，

都可能将对公司未来净利润产生一定影响。

(3)经营活动现金流季度性波动风险

近三年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 8.64 亿元、8.56 亿元和 25.01 亿元。

近三年公司经营性现金流量净额保持了比较乐观的态势，主要归因于公司主营业务利润

水平的总体稳定和在市场流动性持续偏紧形势下对营运资金的有效管控。然而，从 2015

年分季度来看，四个季度的经营性现金流量净额分别为-20.24 亿元、0.84 亿元、6.39

亿元和 38.02 亿元，呈现出较为明显的季度性波动。这主要是由于公司从事大量的系统

集成类业务，上半年新签订单增长较快，相应的公司物料采购和在产品库存增加，同时

由于市场开拓力度的加大，销售费用相应增加，而下半年（尤其四季度）随着项目实施

的完成，资金回笼速度加快。公司经营活动现金流量净额的季度性波动，可能对公司在

某些特定时点的即期偿债能力产生一定影响。

4、技术风险

(1)新技术研制与开发的风险

公司把高新技术推广和产业化作为公司的核心竞争能力和业绩增长点，而高新技术的研

制与开发是一种高投入、高风险、高回报的经营活动。尽管公司在高新技术和新产品开

发之前，要对资金投入、市场前景、投资回报等因素进行权衡比较之后方可进入开发阶

段，但由于技术发展、技术寿命的不确定性，以及未来市场对新技术产品和服务的不确

定性，即使公司作了周密的市场调查和预测，仍存在着新产品的开发和产业化达不到预

期目标的风险。

(2)技术时效性风险

高新技术中任何创新的时效性都非常显著，一项高新技术如果不能在较短时间实现产业

化、规模化，就面临被淘汰的风险。公司高新技术产品及服务的利润所含的科学技术知

识具有一定的垄断性和排他性，然而垄断性往往具有很强的时效性，一旦技术未能在有

效期内发挥作用，公司的收益水平将会有所降低，从而增加公司的经营风险。此外，知

识产权的保护是保持技术时效性的重要举措，公司每年申请大量的高新技术成果和专利，

但由于市场竞争的日趋激烈和个别竞争对手知识产权意识相对淡薄，公司存在着知识产

权被侵犯，技术和产品被剽窃的风险，并有可能进而影响本公司的产品销售和收益。

5、人才竞争风险

截至 2015 年 12 月 31 日，公司研发和工程技术人员占公司员工的比例为 31.21%，大批优

秀人才确保了公司在安防系统、智慧城市、物联网等领域处于国际或国内领先水平。杰

出的科技人才和高素质的技术开发队伍形成的综合技术竞争力是公司的核心竞争力所在，

稳定和壮大科技人才队伍对本公司的生存和发展尤为重要。公司产品的开发、生产、质

量保证和更新换代等将主要依赖参与研发的技术开发人员。

随着高新技术国际竞争的加剧和社会对高新技术人才需求的增大，高新技术人才在国际、

国内流动变得较为频繁，企业间竞争已经演变成人力的竞争。若公司无法建立有效的吸

引人才、稳定人才的管理机制，提供股权激励等制度上的保障，将弱化公司持续创新能

力，难以适应国际化竞争。

四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

不适用。

第五章重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增股本预案

(一)现金红政策的制定、执行或调整情况

本年度，公司未对分红政策进行调整。2015 年度内公司分红政策的执行情况如下：

2015 年 4 月 14 日，公司披露了《关于 2014 年度利润分派实施方案征求股东及投资者意

见的公告》，就公司 2014 年度利润分配方案征求了中小股东的意见，为中小股东充分表

达意见和诉求提供了机会和平台，充分维护了中小股东的合法权益。在征求意见期间，

公司共收到中小股东以电子邮件和书面方式发来的意见 146 份。在征求中小股东意见后，

并充分考虑到公司所处阶段和经营规划，在符合公司现金分红政策规定的前提下，公司

于 2015 年 4 月 24 日召开了第六届董事会战略委员会第四次会议，初步拟定了公司 2014

年度利润分配和资本公积不转增股本的方案，并提交第六届董事会第十八次会议予以了

审议，独立董事就公司董事会拟定的 2014 年度利润分配和资本公积金不转增股本预案发

表了独立意见。公司 2014 年度利润分配方案最终经公司 2014 年度股东大会审议批准。

2015 年 7 月 9 日，公司披露了《2014 年度利润分配实施公告》，实施了 2014 年度利润分

配方案，以公司发行后的总股本 2,963,898,951 股为基准，向全体股东以每 10 股派送现

金红利 0.8 元(含税)，共 237,111,916.08 元。

公司 2012、2013、2014 年度均实施了现金分红方案，累计分红 65,567.03 万元。公司利

润分配方案均经董事会审议通过后，提交股东大会决策后实施，相关决策及实施程序合

法有效，现金分红政策的执行符合公司章程的规定及公司股东大会决议的要求。

(二)公司近三年(含报告期)的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案

或预案

单位：元币种：人民币

占合并报表

每 10 股分红年度合并报

每 10 股送中归属于上

分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市

红股数市公司股东

年度 (元)(含增数(股) (含税) 公司股东的净利

(股) 的净利润的

税) 润

比率(%)

2015 年 1.3 385,306,863.63 1,261,593,370.02 30.54

2014 年 0.8 237,111,916.08 755,641,901.57 31.38

2013 年 1 219,788,223.80 676,951,178.95 32.47

(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

不适用。

(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润

分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

不适用。

二、承诺事项履行情况

(一)公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在

报告期内或持续到报告期内的承诺事项

如未能及如未能

承诺时是否有是否及时履行应及时履

承诺承诺

承诺背景承诺方间及期履行期时严格说明未完行应说

类型内容

限限履行成履行的明下一

具体原因步计划

股份限杜国楹、 2013 年 8 月，公司实施了向承诺作出是是

售蒋宇飞、杜国楹等 14 名特定投资者发行的时间为

方礼勇、股份购买其持有的北京壹人壹 2013 年 8

周佳、赵本信息科技有限公司(以下简称月 14 日，

新钦、武为“壹人壹本”)75.27265%股权应完成的

晔飞的方案。本次发行方案完成后，时间为

公司共计向杜国楹等 14 名特定 2016 年 8

投资者发行股份 157,724,483 月 14 日

股，其中：

与重大资

产重组相交易对方杜国楹、蒋宇飞、

关的承诺方礼勇、周佳、赵新钦、武晔飞

承诺所持公司股份的限售期为

自本次发行结束之日起满三十

六(36)个月之日/资产出售方与

同方股份就本次交易签署的《发

行股份购买资产之利润补偿协

议》(包括其补充协议，如有)约

定的各项盈利预测补偿(如有)

均实施完毕之日两者中较晚的

期间。

股份限清华控 2015 年，公司实施了向清华承诺做出是是

售股有限控股、紫光集团、工银瑞信和博的时间为

公司、紫时基金非公开发行股份的方案。 2015 年 2

光集团本次发行完成后，公司向四名发月 26 日，

有限公行对象发行股份 766,016,713 应完成的

与再融资司、工银股，募集资金总额为不超过时间为

相关的承瑞信基 550,000 万元。 2018 年 2

诺金管理月 26 日。

有限公根据非公开发行股票方案，

司和博四名交易对象承诺其本次非公

时基金开发行获得的公司股份限售期

管理有为自本次发行结束之日起 36 个

限公司月。

如未能及如未能

承诺时是否有是否及时履行应及时履

承诺承诺

承诺背景承诺方间及期履行期时严格说明未完行应说

类型内容

限限履行成履行的明下一

具体原因步计划

股份限公司 2010 年，公司实施了以向唐上述承诺是是

售山晶源科技有限公司发行 1688 作出的时

万股股份的方式购买其持有的间为

3375 万股唐山晶源裕丰电子股 2010 年 6

份有限公司(以下简称为“晶源月 30 日，

电子”，现已更名为“同方国芯应完成的

电子股份有限公司”)股权。公时间为

司承诺，自股份完成过户之日起 2015 年 5

的 36 个月内不得转让。月 9 日。

2011 年，晶源电子与公司下

属子公司北京同方微电子有限

公司(以下简称为“同方微电

其他承诺子”)实施资产重组，以向公司

及同方微电子其他股东发行股

票方式收购同方微电子 100%股

权。为此，公司获得 125,557,622

股晶源电子股票，并承诺，对于

本公司拥有的晶源电子的股份，

自本次交易晶源电子发行股份

完成股权登记之日起三十六个

月内不转让，在此之后按中国证

券监督管理委员会及深圳证券

交易所的有关规定执行。为此，

公司因 2010 年实施发行股票购

买资产获得的晶源电子 3375 万

股股份限售期限相应延长。

股份限公司 2011 年，唐山晶源裕丰电子上述承诺是是

售股份有限公司与公司下属子公作出的时

司北京同方微电子有限公司实间为

施资产重组，以向公司及同方微 2012 年 5

电子其他股东发行股票方式收月 9 日，

购同方微电子 100%股权。为此，应完成的

公司获得 125,557,622 股晶源电时间为

其他承诺子股票，并承诺，对于本公司拥 2015 年 5

有的晶源电子的股份，自本次交月9日

易晶源电子发行股份完成股权

登记之日起三十六个月内不转

让，在此之后按中国证券监督管

理委员会及深圳证券交易所的

有关规定执行。

(二)公司自查或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项

目达到原盈利预测及其原因做出说明

1、根据本公司 2013 年 2 月 25 日召开的 2013 年第一次临时股东大会决议，经中国证券

监督管理委员会《关于核准同方股份有限公司向杜国楹等发行股份购买资产并募集配套

资金的批复》(证监许可[2013]973 号)批准，本公司收购北京壹人壹本信息科技有限公司

100.00%股权。在本次发行股份购买资产交易中，本公司委托卓信大华对壹人壹本截止

2012 年 12 月 31 日的股权进行了评估，卓信大华以收益现值法进行评估值的认定，并出

具了卓信大华评报字(2013)第 007 号资产评估报告书。根据重组各方签订的《盈利预测

补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》的约定，重组各方以评估值作为协议定

价，以评估报告中的净利润预测金额为依据约定 2013 年、2014 年、2015 年壹人壹本预

测实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于 7,811.76 万元、

11,262.41 万元、14,556.40 万元。

2、北京壹人壹本信息科技有限公司 2015 年度实现的扣除非经常性损益的净利润为

14,833.12 万元。上述壹人壹本 2015 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有

者的净利润，业经信永中和会计师事务所审计，并出具了 XYZH/2016BJA80146 号审计报

告。

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

不适用。

四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

(一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

不适用。

(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

不适用。

(三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

不适用。

五、聘任、解聘会计师事务所情况

是否改聘会计师事务所：否

现聘任

境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所

境内会计师事务所报酬 320 万元

境内会计师事务所审计年限十五年

注：公司控股子公司同方国芯电子股份有限公司另外聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司为其审

计机构、同方泰德国际科技有限公司和同方友友控股有限公司另外聘请毕马威会计师事务所为其审计

机构，龙江环保集团股份有限公司另外聘请瑞华会计师事务所为其审计机构。

名称报酬

内部控制审计会计师事务所信永中和会计师事务所 60 万元

保荐人中信证券股份有限公司 500 万元

注：中信证券为公司 2015 年非公开发行股份项目的保荐人，其就本次非公开发行与上市为公司提供

保荐服务，保荐费为 500 万元，持续督导服务不收费。

六、面临暂停上市风险的情况

不适用。

七、破产重整相关事项

本年度公司无破产重整相关事项。

八、重大诉讼、仲裁事项

不适用。

九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收

购人处罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人均未受中

国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、

所负数额较大的债务到期未清偿的情况。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响

不适用。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

无。

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

(1)与日常经营相关的关联交易

公司本年度因实际经营需要与清华大学、清华控股有限公司及其他关联方从 2015 年

1 月至 2015 年 12 月发生了以下日常关联交易：

A.与清华大学技术成果交易类及与清华控股和其他关联方存在的日常经营类交易

交易事项 2015 年实际发 2015 年预计

差异金额 2014 年实际发生额

(单位：万元) 生额发生额

1、销售商品、提供劳务 5,960.10 3,000.00 2,960.10 2,783.91

2、购买商品、接受劳务 19,070.69 20,000.00 -929.31 13,358.85

3、支付许可授权费 5,126.89 10,000.00 -4,873.11 7,990.57

发生额合计 30,157.67 33,000.00 -2,842.33 24,133.33

本年度，公司对清华大学、清华控股和其他关联方销售商品、提供劳务的实际发生

额超出了预计发生额，主要系因为公司下属计算机产品向关联方销售增加所致。2015 年

度日常经营类交易实际发生额总金额未超出预计发生额总金额。

2、与清华控股及其控参股公司因债务性融资形成借款、偿还本金并支付利息等产生的日

常交易

交易事项 2015 年实际发 2015 年预计发

差异金额 2014 年实际发生额

(单位：万元) 生额生额

1、收取利息 0.00 0.00 0.00 0.00

2、支付利息 1,382.60 1,500.00 -117.40 11,763.50

发生额合计 1,382.60 1,500.00 -117.40 11,763.50

3、龙江环保与其持股 10%以上股东亚洲开发银行因债务性融资形成的借款、偿还本金

并支付、收取利息等日常交易

交易事项 2015 年实际发 2015 年预计发

差异金额

(单位：万元) 生额生额

1、支付利息 3,897.57 3,000.00 897.57

发生额合计 3,897.57 3,000.00 897.57

本年度，龙江环保与其持股 10%以上股东亚洲开发银行因债务性融资形成的借款存在

支付利息的情形，2015 年度支付利息实际发生额超出预计发生额主要系龙江环保结合自

身经营状况和资金需求、利用尚未使用的授信额度增提部分本金，且该笔借款部分为浮

息机制、本年度利率有所波动所致。截至 2014 年底，亚洲开发银行已将其所持有的龙江

环保 12.1875%股权全部转让给金谊投资有限公司。根据上市规则，龙江环保向亚洲开发

银行计付的利息，应在未来 12 个月内继续作为关联交易披露发生额。

3、临时公告未披露的事项

不适用。

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

公司拟将持有的下属同方鼎欣信息技术有限公司公司于 2015 年 7 月 29 日、11 月 24 日刊登在中国

60%的股权转让给嘉融投资有限公司等受让方。证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易

所网站 www.sse.com.cn 上的公告

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

2015 年 11 月 2 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向紫光春

华转让同方国芯 36.39%股权的关联交易暨预计新增日常关联交易的议案》，拟将公司持

有的同方国芯 36.39%的股权转让给西藏紫光春华投资有限公司，本次转让完成后，公司

对同方国芯的持股比例由 41.38%降至 4.99%，公司不再将其纳入合并范围。本次交易标

的为公司持有的同方国芯的 220,835,000 股股票，定价方式为按照同方国芯停牌前(2015

年 10 月 12 日)30 个交易日均价 31.75 元/股确定，交易金额约为 70.12 亿元。公司已于

2015 年 11 月 2 日与紫光春华签署了《股份转让协议》，上述议案也已经公司 2015 年第

三次临时股东大会审议通过。

截至本报告披露日，上述股份转让事宜已经获得财政部审核批准、商务部反垄断审查和

证监会要约收购豁免核准。公司与紫光春华已于 2016 年 4 月 7 日办理完成同方国芯 36.39%

股权的过户手续。

关于本次交易的相关信息，投资者也可参阅公司于 2015 年 11 月 3 日、2015 年 11 月 4

日、2015 年 11 月 19 日、2016 年 3 月 26 日和 2016 年 4 月 9 日在《中国证券报》、《上

海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的相关公告。

3、临时公告未披露的事项

不适用。

4、涉及业绩约定的、应当披露报告期内的业绩实现情况

不适用。

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

公司拟通过下属全资子公司同方计算机有限公公司于 2015 年 5 月 26 日刊登在中国证券报、上

司出资 8 亿元认购紫光股份有限公司非公开发海证券报、证券时报和上海证券交易所网站

行股票。 www.sse.com.cn 上的公告

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

不适用。

3、临时公告未披露的事项

不适用。

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

不适用。

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

公司以往年度存在下属控股子公司因开展以 BOT 方式实施水务项目而向清华控股申请使

用其企业债融资额度并形成相关银行委托贷款的情形。根据 2011 年第四次临时股东大会

授权，公司还存在因重庆国信股权收购项目累计欠付清华控股专用借款的情形。上述事

宜，公司已在 2012 年年报、2013 年年报、2014 年年报和《关于 2012 年度日常关联交易

执行情况以及 2013 年度日常关联交易预计的公告》（2013-016 号公告）、《关于 2013 年度

日常关联交易执行情况以及 2014 年度日常关联交易预计的公告》 2014-010 号公告）、关

于 2014 年度日常关联交易执行情况以及 2015 年度日常关联交易预计的公告》（2015-011

号公告）中予以了披露。

2015 年度，公司向清华控股归还了上述因重庆国信股权收购项目累计欠付的本息共计

19.34 亿元、公司下属龙江环保向清华控股归还了上述因实施 BOT 项目的委托贷款本息

2.09 亿元。

3、临时公告未披露的事项

不适用。

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

不适用。

(二)担保情况

单位：亿元

公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)

序是否履

担保对象发生日期担保金额担保类型担保期限

号行完毕

无

报告期内担保发生额合计 0

报告期内担保余额合计 0

公司对控股子公司的担保情况

报告期内对控股子公司担保发生额合计 42.75

报告期内对控股子公司担保余额合计 56.99

公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)

担保总额 56.99

担保总额占公司净资产的比例 32.29%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0

直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债

40.70

务担保金额

担保总额超过净资产 50％部分的金额 0

上述三项担保金额合计 40.70

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

不适用。

2、委托贷款情况

不适用。

3、其他投资理财机衍生品投资情况

不适用。

(四)其他重大合同

本年度公司无其他重大合同。

十四、其他重大事项的说明

不适用。

十五、积极履行社会责任的工作情况

(一)社会责任工作情况

关于公司本年度履行社会责任的工作情况，请参阅公司于 2016 年 4 月 20 日披露的《同

方股份有限公司 2015 年度社会责任报告》。

(二)属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明

不适用。

十六、可转换公司债券情况

不适用。

第六章股份变动及股东情况

一、普通股股本变动情况

(一)普通股股份变动情况表

1、普通股股份变动情况表

本次变动前本次变动增减(＋，－) 本次变动后

公积

比例送其比例

数量发行新股金转小计数量

(%) 股他 (%)

股

一、有限售条件股份 127,680,797 5.81 766,016,713 766,016,713 893,697,510 30.15

1、国家持股

2、国有法人持股 278,551,532 278,551,532 278,551,532 9.40

3、其他内资持股 127,680,797 5.81 487,465,181 487,465,181 615,145,978 20.75

其中：境内非国有法人持 487,465,181 487,465,181 487,465,181 16.45

股

境内自然人持股 127,680,797 5.81 127,680,797 4.30

4、外资持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

二、无限售条件流通股份 2,070,201,441 94.19 2,070,201,441 69.85

1、人民币普通股 2,070,201,441 94.19 2,070,201,441 69.85

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、普通股股份总数 2,197,882,238 100.00 766,016,713 766,016,713 2,963,898,951 100.00

2、股份变动情况说明

2015 年 2 月，公司实施完成了向公司控股股东清华控股有限公司(以下简称“清华控股”)、

紫光集团有限公司(以下简称“紫光集团”)、工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“工

银瑞信”)和博时基金管理有限公司(以下简称“博时基金”)非公开发行股票 766,016,713

股，募集资金总额为不超过 550,000 万元。

2015 年 2 月 16 日，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(XYZH/2014A8

号)。根据该验资报告，截至 2015 年 2 月 13 日止，公司实际非公开发行人民币普通股

766,016,713 股，募集资金总额为人民币 5,499,999,999.34 元，扣除各项发行费用人民

币 42,326,601.67 元，实际募集资金净额为人民币 5,457,673,397.67 元。其中新增注册

资本(股本)为人民币 766,016,713 元，资本公积为人民币 4,691,656,684.67 元。

2015 年 2 月 27 日，公司收到了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2015 年 2

月 26 日出具的证券变更登记证明，公司向清华控股、紫光集团、工银瑞信和博时基金非

公开发行的 766,016,713 股股份的相关证券登记手续已办理完毕。

3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响

2015 年 2 月，公司完成了非公开发行股票事宜，募集资金净额为 54.58 亿元，其中 30

亿元用于归还银行贷款，剩余部分用于补充公司流动资金。本次发行完成后，公司总股

本由 2,197,882,238 股增至 2,963,898,951 股。本次股本变动对最近一年每股收益、每

股净资产的影响如下：

项目剔除非公开发行因素未剔除非公开发行因素

基本每股收益（元/股） 0.45 0.45

每股净资产（元/股） 5.42 5.96

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

无。

(二)限售股份变动情况

年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股

股东名称限售原因解除限售日期

数售股数售股数数

清华控股有限公司 0 0 278,551,532 278,551,532 非公开股票限售 2018 年 2 月 25 日

承诺

紫光集团有限公司 0 0 69,637,883 69,637,883 非公开股票限售 2018 年 2 月 25 日

承诺

工银瑞信基金管理 0 0 208,913,649 208,913,649 非公开股票限售 2018 年 2 月 25 日

有限公司承诺

博时基金管理有限 0 0 208,913,649 208,913,649 非公开股票限售 2018 年 2 月 25 日

公司承诺

杜国楹 96,849,439 0 0 96,849,439 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

蒋宇飞 20,025,170 0 0 20,025,170 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

周佳 6,675,050 0 0 6,675,050 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

方礼勇 2,482,769 0 0 2,482,769 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

赵新钦 834,379 0 0 834,379 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

武晔飞 813,990 0 0 813,990 资产认购承诺 2016 年 8 月 14 日

合计 127,680,797 0 766,016,713 893,697,510 / /

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

单位：股币种：人民币

股票及其衍生发行价格获准上市交易终止

发行日期发行数量上市日期

证券的种类 (或利率) 交易数量日期

普通股股票类

A 股普通股 2015 年 2 月 7.18 766,016,713 2018 年 2 月 766,016,713

27 日 26 日

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

由于公司本年度实施完成了非公开发行股份，公司股份总数及股东结构均发生了变化，

具体请见本章一、普通股股本变动情况表。

本次非公开发行募集资金全部用于偿还银行贷款和补充流动资金。通过本次发行偿还银

行贷款和补充流动资金，公司降低了资产负债率，优化资本结构。本年度 2 月完成本次

发行后，公司的资产负债率由 2014 年末的 69%降至 2015 年一季度末的 58%。

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末股东总数 208,647 户

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 208,341 户

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况

质押或冻结情况

持有有限售股

股东名称比例股东

报告期内增减期末持股数量条件股份数份

(全称) (%) 数量性质

量状

态

清华控股有限公司 278,551,532 753,310,910 25.42 278,551,532 国有法人

博时基金－兴业银 208,913,649 208,913,649 7.05 208,913,649 境内非国

行－博时资本管理有法人

有限公司

工银瑞信－广发银 139,275,766 139,275,766 4.70 139,275,766 境内非国

行－新疆盛世伟业有法人

股权投资有限公司

杜国楹 0 96,849,439 3.27 96,849,439 质 74,090,000 境内自然

押人

紫光集团有限公司 69,637,883 69,637,883 2.35 69,637,883 境内非国

有法人

工银瑞信添安股票 62,674,094 62,674,094 2.11 62,674,094 境内非国

专项型养老金产品有法人

－中国工商银行股

份有限公司

蒋宇飞 0 20,025,170 0.68 20,025,170 质 14,900,000 境内自然

押人

谢仁国未知 18,245,000 0.62 境内自然

人

中央汇金资产管理未知 16,938,800 0.57 境内非国

有限责任公司有法人

嘉实新机遇灵活配未知 16,265,605 0.55 境内非国

置混合型发起式证有法人

券投资基金

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流通股的数股份种类及数量

股东名称

量种类数量

清华控股有限公司 474,759,378 人民币普通股 474,759,378

谢仁国 18,245,000 人民币普通股 18,245,000

中央汇金资产管理有限责任公司 16,938,800 人民币普通股 16,938,800

中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵 16,265,605 16,265,605

人民币普通股

活配置混合型发起式证券投资基金

中国证券金融股份有限公司 15,892,195 人民币普通股 15,892,195

香港中央结算有限公司 11,234,172 人民币普通股 11,234,172

陈光耀 11,043,443 人民币普通股 11,043,443

吴火海 8,297,000 人民币普通股 8,297,000

北京凤山投资有限责任公司 7,124,080 人民币普通股 7,124,080

万超杰 7,080,300 人民币普通股 7,080,300

上述股东关联关系或一致行动的说明除紫光集团有限公司系清华控股下属控股子公司、工银瑞信－广发银

行－新疆盛世伟业股权投资有限公司和工银瑞信添安股票专项型养

老金产品－中国工商银行股份有限公司均由工银瑞信基金管理公司

管理外，公司未获知上述股东存在关联关系。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位：股

有限售条件股份可上市交易情

况

持有的有限售条件

序号有限售条件股东名称新增可上限售条件

股份数量

可上市交易时间市交易股

份数量

1 清华控股有限公司 278,551,532 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

2 博时基金－兴业银行－博时资本管理有限 208,913,649 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

公司

3 工银瑞信－广发银行－新疆盛世伟业股权 139,275,766 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

投资有限公司

4 杜国楹 96,849,439 2016 年 8 月 14 日 0 限售 36 个月

5 紫光集团有限公司 69,637,883 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

6 工银瑞信添安股票专项型养老金产品－中 62,674,094 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

国工商银行股份有限公司

7 蒋宇飞 20,025,170 2016 年 8 月 14 日 0 限售 36 个月

8 工银瑞信基金－广发银行－同方股份定增 6,963,789 2018 年 2 月 25 日 0 限售 36 个月

2 号资产管理计划

9 周佳 6,675,050 2016 年 8 月 14 日 0 限售 36 个月

10 方礼勇 2,482,769 2016 年 8 月 14 日 0 限售 36 个月

上述股东关联关系或一致行动的说明除紫光集团有限公司系清华控股下属控股子公司、工银瑞信－广发

银行－新疆盛世伟业股权投资有限公司、工银瑞信添安股票专项型

养老金产品－中国工商银行股份有限公司和工银瑞信基金－广发银

行－同方股份定增 2 号资产管理计划均由工银瑞信基金管理公司管

理外，公司未获知上述股东存在关联关系。

四、控股股东及实际控制人变更情况

(一)控股股东情况

1、法人

名称清华控股有限公司

单位负责人或法定代表人徐井宏

成立日期 1992 年 8 月 26 日

组织机构代码 10198567-0

注册资本 25 亿元

主要经营业务清华控股依托清华大学雄厚的科技优势和人才资源，在制定清华大学科

技产业发展战略、整合资产、调整结构、协调利益等方面发挥主导作用，

是清华大学科技企业投融资、科技开发、成果转化、高新技术企业孵化、

对外贸易及经济技术合作交流等重大经营活动的决策和管理中心。作为

清华大学唯一的国有独资有限公司和国有资产授权经营单位，清华控股

负责经营管理清华大学全部科技型企业，是清华大学科技成果转化的平

台和孵化器。其经营范围包括资产管理；资产受托管理；实业投资及管

理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询

及人员培训。

报告期内控股和参股的其截至本报告期末，清华控股还持有诚志股份 38.01%股权、紫光股份 6.62%

他境内外上市公司的股权股权，国金证券 9.57%股权。

情况

2、公司不存在控股股东情况的特别说明

不适用。

3、报告期内控股股东变更情况索引及日期

不适用。

4、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

(二)实际控制人情况

1、法人

公司实际控制人为教育部。根据国有资产法及相关国有资产管理办法，清华大学履行国

有资产出资人职责，其行政主管部门为教育部。

2、公司不存在实际控制人情况的特别说明

不适用。

3、报告期内实际控制人变更情况索引及日期

不适用。

4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

5、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

不适用。

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

无。

五、股份限制减持情况说明

不适用。

第七章优先股相关情况

不适用。

第八章董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

增报告期内是否

年度

减从公司获在公

内股

性年任期起始任期终止年初持年末持变得的税前司关

姓名职务(注) 份增

别龄日期日期股数股数动报酬总额联方

减变

原 (万元) 获取

动量

因报酬

周立业董事长男 52 2015/8/27 0 是

黄俞副董事长男 47 2015/11/18 0 是

范新董事、总男 55 2013/5/15 163.57 否

裁

雷霖董事男 41 2015/9/16 0 是

何佳独立董事男 61 2015/5/21 7 否

杨利独立董事女 52 2013/5/15 12 否

左小蕾独立董事女 62 2013/5/15 12 否

夏冬林监事会主男 55 2013/5/15 10 是

席

张文娟监事女 48 2013/5/15 0 是

刘刚监事男 52 2013/5/15 48.05 否

王良海副总裁男 50 2013/5/15 134.29 否

王明亮副总裁男 60 2013/5/15 148.57 否

刘卫东副总裁、男 53 2013/5/15 22,280 22,280 0 134.29 否

财务总监

李吉生副总裁、男 50 2013/5/15 8,612 8,612 0 138.57 否

总工程师

李健航副总裁男 47 2013/5/15 9,150 9,150 0 148.57 否

周侠副总裁男 50 2013/5/15 60,000 60,000 0 148.57 否

孙岷董事会秘男 48 2013/5/15 44,616 44,616 0 101.43 否

书

潘晓江独立董事男 63 2013/5/15 2015/5/21 0 否

童利斌董事男 44 2013/5/15 2015/5/21 0 是

陆致成董事长男 67 2013/5/15 2015/8/31 477,018 477,018 0 181.73 否

赵伟国董事男 48 2015/5/21 2015/8/31 1.20 是

龙大伟董事男 52 2015/9/16 2015/11/2 0 是

杨志明副总裁男 67 2013/5/15 2015-9-30 127.14 否

合计 / / / / / 621,676 621,676 0 / 1,516.98 /

姓名主要工作经历

周立业周立业先生， 2013 年 5 月 15 日至今，任公司第六届董事会董事、董事长之职。

1987 年 1 月至 2001 年 2 月，任清华大学核研院党委委员等职务；2001 年 3 月

至 2003 年 8 月，任清华大学核研院副院长；2002 年 4 月至 2003 年 6 月，兼任

内蒙古宏峰实业股份有限公司总经理；2003 年 11 月至报告期末，历任清华控

股有限公司副总裁、董事兼总裁。

黄俞黄俞先生，2015 年 11 月 18 日至今，任公司第六届董事会董事、副董事长之职。

2009 年 6 月至今，任深圳市华融泰资产管理有限公司董事长；2013 年 4 月至

今，任深圳华控赛格股份有限公司董事长；2013 年 6 月至今，任清华控股有限

公司高级副总裁；2014 年 7 月至今，任联合水泥控股有限公司主席兼执行董事。

范新范新先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届董事会董事、总裁之

职。2000 年 11 月至今，历任同方人工环境有限公司总经理、公司总裁助理、

公司副总裁。

雷霖雷霖先生，2013 年 9 月 16 日至报告期末，任公司第六届董事会董事之职。2005

年 7 月至 2012 年 7 月，任启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理

有限公司董事总经理；2012 年 7 月至今，任清华控股有限公司副总裁、清控资

产管理有限公司总裁。

何佳何佳先生，2015 年 5 月 21 日至报告期末，任公司第六届董事会独立董事之职。

1998 年至今，任教于香港中文大学财务系；2001 年至 2002 年，任深圳证券交

易所综合研究所所长、中国证监会规划发展委员会委员；2014 年至今，兼任深

圳市新国都技术股份有限公司独立董事；2012 年至今，兼任西藏华域矿业独立

董事；2006 年至今，兼任中投证券独立董事。

杨利杨利女士，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届董事会独立董事之职。

1999 年至今，任中咨律师事务所合伙人，自 2008 年至今，兼任中国证监会并

购重组专家咨询委委员。

左小蕾左小蕾女士，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届董事会独立董事之

职。2000 年 10 月至 2011 年 4 月，任中国银河证券首席经济学家；2011 年 4

月至 2015 年，任中国银河证券首席总裁顾问；2015 年至今，任国务院参事。

自 1997 年 3 月至今，兼任亚洲管理学院副教授；2011 年 2 月至今，兼任湖北

银行独立董事。

夏冬林夏冬林先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届监事会监事会主席

之职。1995 年 3 月至今，历任清华大学经济管理学院会计系主任、副院长。

张文娟张文娟女士，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届监事会监事之职。

1988 年 7 月至 2010 年 4 月，历任清华大学财务处副科长、科长、处长助理、

副处长。2010 年 4 月至今，任清华控股有限公司副总裁。现兼任清华控股集团

财务有限公司副董事长、诚志股份有限公司董事、博奥生物股份有限公司董事、

诺德基金管理有限公司董事、清控资管有限公司董事等职务。

刘刚刘刚先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司第六届监事会监事之职。2000

年至 2006 年 9 月，任公司能源环境本部人环工程公司总经理，2006 年 9 月至

今，历任公司总裁办公室主任、公司光电事业部总经理、公司半导体与照明产

业本部常务副总经理。

王良海王良海先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁之职，现任公司副

总裁兼半导体与照明产业本部总经理。1997 年至今，历任公司下属同方控制工

程公司总经理、公司总裁助理、公司数字电视系统本部副总经理、公司消费电

子事业部总经理、公司副总裁兼多媒体技术产业本部总经理和半导体与照明产

业本部总经理。

王明亮王明亮先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁之职，现任公司副

总裁兼知识网络产业本部总经理。1998 年至今，历任中国学术期刊(光盘版)

电子杂志社副社长、社长、同方知网数字出版技术股份有限公司副总经理、公

司总裁助理、同方知网(北京)技术有限公司董事、总经理、公司副总裁兼知识

网络产业本部总经理。

刘卫东刘卫东先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁、总会计师、财务

负责人之职，现任公司副总裁兼财务总监。2003 年至今，历任公司审计部副总

经理、公司副总会计师、副总裁兼总会计师。

李吉生李吉生先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁、总工程师之职，

现任公司副总裁兼军工产业本部总经理、总工程师。1997 年 6 月至今，历任公

司人工环境公司总经理、信息系统公司总经理、公司副总裁兼应用信息系统本

部总经理、总工程师、公司军工产业本部总经理。

李健航李健航先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁之职，现任公司副

总裁兼计算机系统本部总经理、多媒体技术产业本部总经理。1999 年至报告期

末，历任公司计算机公司总工程师、总经理、公司副总裁兼计算机系统本部总

经理、公司多媒体技术产业本部总经理。

周侠周侠先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司副总裁之职，现任公司副总

裁兼物联网应用产业本部总经理。2000 年至今，历任同方股份有限公司应用信

息系统本部教育行业事业部总经理、应用信息系统本部副总经理、政务系统科

技公司总经理、物联网应用产业本部总经理、总裁助理、副总裁。

孙岷孙岷先生，2013 年 5 月 15 日至报告期末，任公司董事会秘书之职。1997 年至

今，任公司董事会秘书之职。

潘晓江潘晓江先生，2013 年 5 月 15 日至 2015 年 5 月 21 日，任公司第六届董事会独

立董事之职。

童利斌童利斌先生，2013 年 5 月 15 日至 2015 年 5 月 21 日，任公司第六届董事会董

事之职。

陆致成陆致成先生，2013 年 5 月 15 日至 2015 年 8 月 27 日，任公司第六届董事会董

事长之职；2015 年 8 月至 2015 年 9 月，任公司第六届董事会董事之职。

赵伟国赵伟国先生，2015 年 5 月 21 日至 2015 年 9 月 16 日，任公司第六届董事会董

事之职。

龙大伟龙大伟先生，2015 年 9 月 16 日至 2015 年 11 月 18 日，任公司第六届董事会董

事之职。

杨志明杨志明先生，2013 年 5 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日，任公司副总裁兼军工产

业本部总经理之职。

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

不适用。

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一)在股东单位任职情况

在股东单位担任的职

任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期

务

周立业清华控股有限公司董事、总裁 2013 年 6 月

黄俞清华控股有限公司高级副总裁 2013 年 6 月

雷霖清华控股有限公司副总裁 2012 年 7 月

张文娟清华控股有限公司副总裁 2010 年 4 月

童利斌清华控股有限公司副总裁 2012 年 7 月

陆致成清华控股有限公司董事 2013 年 6 月

赵伟国清华控股有限公司高级副总裁 2013 年 6 月

龙大伟清华控股有限公司副董事长、党委书记 2013 年 11 月

(二)在其他单位任职情况

在其他单位担任的

任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期

职务

周立业博奥生物有限公司董事长 2010 年 1 月

辽宁省路桥建设有限公司董事长 2012 年 10 月

北京华环电子股份有限公司董事长 2008 年 3 月

深圳华融泰资产管理有限公董事 2010 年 1 月

司

中核能源科技有限公司董事 2010 年 6 月

华控技术转移有限公司董事长 2014 年 3 月

清控创业投资有限公司董事长 2013 年 1 月

黄俞深圳市奥融信投资发展有限执行(常务)董事、 1996 年

公司总经理

深圳市华融泰资产管理有限董事长 2009 年 6 月

公司

鹏华基金管理公司监事会主席 2009 年 9 月

深圳华控赛格股份有限公司董事长 2013 年 4 月

深圳市前海弘泰基金管理有董事长 2013 年 4 月

限公司

深圳市前海清控弘泰投资发董事长、总经理 2013 年 5 月

展有限公司

清华控股有限公司高级副总裁 2013 年 6 月

联合水泥控股有限公司主席兼执行董事 2014 年 7 月

雷霖清控资产管理有限公司董事 2012 年 9 月

清控创业投资有限公司董事 2012 年 12 月

启迪控股股份有限公司董事 2013 年 4 月

诺德基金管理有限公司董事 2013 年 6 月

清控三联创业投资(北京)管董事 2013 年 9 月

理有限公司

北京慕华教育科技有限公司董事 2013 年 12 月

清控创业投资管理(北京)有董事 2013 年 12 月

限公司

深圳力宝清控基金管理有限董事 2014 年 8 月

公司

北京荷塘投资管理有限公司董事 2014 年 9 月

中融人寿股份有限公司董事 2014 年 12 月

清华控股集团财务有限公司监事会主席 2015 年 1 月

何佳香港中文大学财务系教授 1998 年

深圳市新国都技术股份有限独立董事 2014 年 5 月

公司

西藏华域矿业独立董事 2014 年

中投证券独立董事 2006 年

杨利中咨律师事务所合伙人 1999 年 1 月

左小蕾亚洲管理学院副教授 1997 年 3 月

湖北银行股份有限公司独立董事 2011 年 2 月

夏冬林清华大学经济管理学院副院长 2009 年 6 月

张文娟诚志股份有限公司董事 2011 年 7 月

卓尔教育投资有限公司董事 2011 年 6 月

诺德基金有限公司董事 2012 年 6 月

清控资管有限公司董事 2012 年 10 月

博奥生物股份有限公司监事会主席 2013 年 8 月

清华控股集团财务有限公司副董事长 2015 年 1 月

童利斌航天科工卫星技术有限公司副董事长 2007 年 6 月

辽宁省路桥建设集团有限公监事会主席 2008 年 12 月

司

深圳华融泰资产管理有限公董事 2010 年 7 月

司

北京泽华化学工程有限公司董事 2010 年 8 月

清华大学建筑设计研究院有董事长 2010 年 12 月

限公司

北京清华同衡规划设计研究董事长 2012 年 11 月

院有限公司

清控资产管理有限公司监事 2012 年 12 月

深圳华控赛格股份有限公司董事 2013 年 4 月

清控人居建设有限公司董事长 2013 年 3 月

华能山东石岛湾核电有限公董事 2013 年 1 月

司

清控创业投资有限公司董事 2013 年 1 月

赵伟国北京健坤投资集团有限公司董事长 2003 年 9 月

紫光集团有限公司董事长 2009 年 6 月

龙大伟诚志股份有限公司董事长 2011 年 6 月

清华控股集团财务有限公司董事长 2015 年 1 月

在其他单位任除上述情形外，公司其他董事、监事、高级管理人员不在除公司子公司以外的其他单

职情况的说明位任职。

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

按照公司资产规模、经营业绩和承担工作的职责等考评指标，公司董事会对高级管理人

员的绩效进行考核，目前公司管理层的薪酬体系采用年薪制。

报告期内公司董事、监事及高级管理人员在公司领取的薪酬总额为 1,516.98 万元。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

潘晓江独立董事离任工作原因

童利斌董事离任工作原因

陆致成董事长离任退休

赵伟国董事离任工作原因

龙大伟董事离任工作原因

杨志明副总裁离任因病去世

黄俞副董事长选举

雷霖董事选举

何佳独立董事选举

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

不适用。

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

母公司在职员工的数量 1,372

主要子公司在职员工的数量 17,869

在职员工的数量合计 19,241

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 138

专业构成

专业构成类别专业构成人数

生产人员 6,695

销售人员 3,065

技术人员 4,092

财务人员 432

行政人员 3,043

研发人员 1,914

合计 19,241

教育程度

教育程度类别数量

博士 141

硕士 2,217

本科 6,568

大专 3,915

中专及以下 6,400

合计 19,241

(二)薪酬政策

公司为人才提供有竞争力的薪酬水平，建立了以岗位为基础、以能力为导向的薪酬体系。

公司根据发展情况进行科学的薪酬确定及调整机制，建立了员工收入与企业效益增长挂

钩的收入增长机制，为员工提供全面多样化的有竞争力的薪酬福利待遇，充分调动员工

的积极性，保证了员工队伍的稳定。

(三)培训计划

公司致力于为员工提供多元化的职业发展路径和完善的培训体系，结合公司经营发展需

要和员工职业发展规划，通过入职培训、在岗培训、在职教育等多种方式，设置了新员

工培训、各类专业技能培训、经理人员的管理培训、技术骨干人员的学历学位培训等多

维度的专项培训课程体系，有效促进了员工专业技能、综合素质的持续提升和纵深发展。

(四)劳务外包情况

劳务外包的工时总数 0

劳务外包支付的报酬总额 0

七、其他

无。

第九章公司治理

一、公司治理相关情况说明

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交

易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，积极履行信息披

露义务，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司治理

与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。报告期内，公司制定和修订了

《股东大会议事规则》、《投资管理制度》和《总裁办公会议事规则》。

公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。

二、股东大会情况简介

决议刊登的指定网站

会议届次召开日期决议刊登的披露日期

的查询索引

2014 年年度股东大会 2015 年 5 月 21 日 www.sse.com.cn 2015 年 5 月 22 日

2015 年第一次临时股东大会 2015 年 6 月 12 日 www.sse.com.cn 2015 年 6 月 13 日

2015 年第二次临时股东大会 2015 年 9 月 16 日 www.sse.com.cn 2015 年 9 月 17 日

2015 年第三次临时股东大会 2015 年 11 月 18 日 www.sse.com.cn 2015 年 11 月 19 日

三、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

参加股东大

参加董事会情况

会情况

董事是否独

本年应参以通讯是否连续两

姓名立董事亲自出委托出缺席出席股东大

加董事会方式参次未亲自参

席次数席次数次数会的次数

次数加次数加会议

周立业否 10 4 6 0 0 否 4

黄俞否 0 0 0 0 0 否 0

范新否 10 4 6 0 0 否 3

雷霖否 2 1 1 0 0 否 0

何佳是 7 3 4 0 0 否 0

杨利是 10 4 6 0 0 否 0

左小蕾是 10 4 6 0 0 否 1

潘晓江是 3 1 2 0 0 否 1

童利斌否 3 1 2 0 0 否 0

参加股东大

参加董事会情况

会情况

董事是否独

本年应参以通讯是否连续两

姓名立董事亲自出委托出缺席出席股东大

加董事会方式参次未亲自参

席次数席次数次数会的次数

次数加次数加会议

陆致成否 8 3 5 0 0 否 2

赵伟国否 5 2 3 0 0 否 1

龙大伟否 2 1 1 0 0 否 0

年内召开董事会会议次数 10

其中：现场会议次数 4

通讯方式召开会议次数 6

现场结合通讯方式召开会议次数 0

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事未对公司有关事项提出异议。

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议

(一)报告期内董事会审计委员会履行职责情况

1、2015 年 1 月 28 日，公司召开第六届董事会审计委员会第八次会议，会议审阅了 2014

年公司编制的同方股份有限公司财务会计报表，并听取了信永中和会计师事务所关于公

司 2014 年年报的审计工作计划，并进一步提出了审计时间、审计关注重点、沟通机制等