兴业证券股份有限公司
关于东莞市南兴家具装备制造股份有限公司
2015 年《内控制度规则落实自查表》的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定及《关
于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称
“《通知》”）的要求，作为东莞市南兴家具装备制造股份有限公司（以下简称“南
兴装备”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，兴业证券股份有限
公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）依据南兴装备内部控制制度的制
定和运行情况，对公司填制的内部控制规则落实自查表进行核查并发表独立意见，
具体情况如下：
一、公司内部控制规则落实情况
南兴装备根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部控制、
募集资金使用与管理的内部控制、关联交易的内部控制、生产经营的内部控制等
事项进行了核查，根据核查结果，南兴装备董事会认真填写了《内部控制规则落
实自查表》。
经自查，南兴装备不存在违背内部控制规则落实情况自查表的事项。
二、 保荐机构措施及核查意见
通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关
资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管
理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、
与公司董事、监事、高级管理人员进行沟通，结合中国证监会《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，对南兴装备填写的《内
部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
通过上述核查，保荐机构认为：
南兴装备已按照相关要求，对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查，
公司的自查表真实反映了南兴装备当前的内部控制规则的落实状况，有利于提升
公司内部控制水平。
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于东莞市南兴家具装备制造股
份有限公司 2015 年〈内控制度规则落实自查表〉的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
石军 郭丽华
兴业证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
