兴业证券股份有限公司
关于东莞市南兴家具装备制造股份有限公司
2015 年《内控制度规则落实自查表》的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定及《关
于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》(以下简称
“《通知》”)的要求,作为东莞市南兴家具装备制造股份有限公司(以下简称“南
兴装备”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,兴业证券股份有限
公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机构”)依据南兴装备内部控制制度的制
定和运行情况,对公司填制的内部控制规则落实自查表进行核查并发表独立意见,
具体情况如下:
一、公司内部控制规则落实情况
南兴装备根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况,并重点对信息披露的内部控制、
募集资金使用与管理的内部控制、关联交易的内部控制、生产经营的内部控制等
事项进行了核查,根据核查结果,南兴装备董事会认真填写了《内部控制规则落
实自查表》。
经自查,南兴装备不存在违背内部控制规则落实情况自查表的事项。
二、 保荐机构措施及核查意见
通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关
资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管
理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、
与公司董事、监事、高级管理人员进行沟通,结合中国证监会《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关规定,对南兴装备填写的《内
部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
通过上述核查,保荐机构认为:
南兴装备已按照相关要求,对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查,
公司的自查表真实反映了南兴装备当前的内部控制规则的落实状况,有利于提升
公司内部控制水平。
(此页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于东莞市南兴家具装备制造股
份有限公司 2015 年〈内控制度规则落实自查表〉的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
石军 郭丽华
兴业证券股份有限公司
年 月 日