兴业证券股份有限公司
关于东莞市南兴家具装备制造股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为东莞
市南兴家具装备制造股份有限公司（以下简称“南兴装备”或“公司”）首次公
开发行的保荐机构，就其 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，
现报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]826 号文核准，东莞市南兴家具
装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 2,734 万股，发行价为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民
币 353,779,600.00 元，扣除各项发行费用人民币 32,779,417.57 元，实际募集资金
净额为人民币 321,000,182.43 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了中审亚太验字（2015）020044 号《验
资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2015 年 12 月 31 日，南兴装备募集资金使用情况如下：
公司对募集资金项目累计投入 135,677,428.20 元，其中：公司于募集资金到
位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 64,342,845.77 元，补充流动
资金 71,334,582.43 元。募集资金利息收入及其他扣减银行手续费等的净额为
905,894.59 元。截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 186,228,648.82
元。
二、募集资金的管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范
运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《东莞市南兴
家具装备制造股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管
理制度》于 2015 年 6 月 14 日的第二届董事会第十一次会议审议通过。根据《管
理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，
对募集资金实行严格的审批制度。便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募
集资金专款专用。公司定期向保荐机构提供募集资金投资项目进展情况和资金使
用情况说明，自觉接受保荐机构的监督，公司内审部门定期对募集资金进行审计。
（二）募集资金专户存储情况
2015 年 6 月 8 日，公司、保荐机构兴业证券股份有限公司分别与兴业银行
股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行股份有限公司厚街支行、招商银行股
份有限公司东莞厚街支行、中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行签署了《募
集资金三方监管协议》，开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，
不作其他用途。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2015 年 12 月 31 日止，《募集资金
三方监管协议》均得到了切实有效的履行。截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金
专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 存储方式
招商银行股份有限公司
769903569510388 16,096.55 活期存款
东莞厚街支行
东莞农付商业银行厚街
090020190010008686 68,003,871.91 活期存款
涌口支行
兴业银行股份有限公司
395050100100174862 100,919,569.91 活期存款
东莞厚街支行
中国工商银行股份有限
2010026729200457573 17,289,110.45 活期存款
公司东莞厚街支行
合计 186,228,648.82
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、“募集资金使用情况对照表”见本报告附表
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募投项目的实施地点、实施方式未发生变化。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太审字
[2015]020097 号《东莞市南兴家具装备制造股份有限公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构兴业证券股份有限公司出具了《关于东
莞市南兴家具装备制造股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项
目自筹资金的核查意见》，公司于 2015 年 6 月 19 日召开第二届董事会第十一次
会议审议通过《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》
同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金 64,342,845.77
元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
5、节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目。
五、保荐机构结论性意见
经核查，兴业证券认为：南兴装备 2015 年度募集资金的存放与使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》及公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。保荐机构对南兴装备董事会披露的 2015 年度募资金
存放与使用情况无异议。
附件：募集资金使用情况对照表
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：东莞市南兴家具装备制造股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 32,100.02 本年度投入募集资金总额 9,855.29
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 13,567.74
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
更项目 调整后投 本年度投 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 资进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
（含部分 资总额(1) 入金额 现的效益
总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
2016 年 8 月
1、自动封边机生产线技术改造项目 否 13,439,70 13,439,70 1,583.80 3,407.54 25.35 不适用 不适用 否
31 日
2016 年 8 月
2、数控裁板锯技术改造项目 否 9,030.86 9,030.86 906.80 2,251.86 24.94 不适用 不适用 否
31 日
2016 年 8 月
3、工程技术中心扩建技术改造项目 否 2,496.00 2,496.00 231.23 774.88 31.04 不适用 不适用 否
31 日
4、补充流动资金项目 否 7,162.01 7,133.46 7,133.46 7,133.46 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 32,128.57 32,100.02 9,855.29 13,567.74
超募资金投向
合计 32,128.57 32,100.02 9,855.29 13,567.74
未达到计划进度或预计收益的情况和原
项目仍在投入建设中
因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公司已利用自有资金先期投入自动封边机生产线技术改造项目、数控裁板锯技术改造项
目、工程技术中心扩建技术改造项目共计 64,342,845.77 元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字[2015]020097 号）。其中：自动封边机生产线技术改造项目置换 3,407.54
万元，数控裁板锯技术改造项目置换 2,251.86 万元，工程技术中心扩建技术改造项目置换 774.88 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原
无
因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放在指定的募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于东莞市南兴家具装备制造股
份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
石军 郭丽华
兴业证券股份有限公司
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