关于山东新北洋信息技术股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
瑞华核字[2016]37100007 号
目 录
1、 鉴证报告 1
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3
通讯地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
Postal Address：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing
邮政编码（Post Code）：100039
电话（Tel）：+86(10)88219191
传真（Fax）：+86(10)88210558
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2016]37100007 号
山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新
北洋公司”）截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实
际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言
以及我们认为必要的其他证据，是新北洋公司董事会的责任。我们的责任是在执
行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴
证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，山东新北洋信息技术股份有限公司截至 2015 年 12 月 31 日止
的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定编制。
本鉴证报告仅供山东新北洋信息技术股份有限公司 2015 年年度报告披露之
目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李荣坤
中国北京 中国注册会计师：张吉范
二〇一六年四月十九日
山东新北洋信息技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、 募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237 号文核准，公司于 2010 年 3
月向社会公众发行人民币普通股 3800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 22.58
元，共募集资金总额人民币 858,040,000.00 元，扣除发行费用人民币 57,555,451.33
元，实际募集资金净额为人民币 800,484,548.67 元。该项募集资金已于 2010 年 3
月 12 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字
［2010］第 17 号验资报告。
2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
本年使用金额 累计利息
以前年度 置换先期 直接投入
永久补充 归还银 银行手 期末余额
已使用 投入项目 募集资金 收购股权 收入净额
流动资金 行贷款 续费
金额 项目
82,723.59 1,045.00 5,442.73 1,722.59
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公
司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2007年
度股东大会会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在威海市商
业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行、中国银行股份有限
公司威海高新支行分别设立了78202201090000000044、37001706201050171002、
411202250438094001 等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批
程序，以保证专款专用。本公司于2010年4月与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2015年12月31日，
《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号
78202201090000000044，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 17,225,896.68 元，其
中活期账户余额 887,196.68 元，以存单方式存放余额 16,338,700.00 元，存单的具
体情况见下表：
金额单位：人民币万元
序号 开户日期 开户金额 存单号码 存单期限
1 2015-5-26 1,044.87 00003779 定期二年
2 2015-5-26 589.00 00003780 定期一年
合 计 1,633.87
2、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账
号 37001706201050171002，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 0.00 元
3、公司在中国银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号
411202250438094001，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 0.00 元，
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（附表 1）。”
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表（附表 2）。”
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司
《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2015 年度
募集资金的存放与使用情况。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会
二〇一六年四月十九日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司
募集资金总额 80,048.45 本年度投入募集资金总额
1,045.00
报告期内变更用途的募集资金总
额
累计变更用途的募集资金总额 5,001.22 已累计投入募集资金总额
78,414.58
累计变更用途的募集资金总额比
6.25%
例
是否已 项目可行
募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度
变更项 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 投资总 投入金 累计投入 资进度（%） 定可使用状 实现的
目（含部 预计效益 生重大变
总额 额(1) 额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
分变更） 化
承诺投资项目
1、年产 50 万台专用打印机及相关产 2012 年 9 月
否 不适用 否
品生产基地建设项目 18,900.00 18,900.00 18,899.91 100.00 30 日
2012 年 9 月
2、技术研发中心扩建项目 否 不适用 否
8,600.00 11,000.00 7,874.96 72.00 30 日
承诺投资项目小计
27,500.00 29,900.00 26,774.87
超募资金投向
2013 年 12 月
1、金融设备研发、中试生产项目 不适用 否
9,780.00 9,780.00 7,903.91 80.82 31 日
2、归还银行贷款 不适用 否
9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00
3、补充流动资金 不适用 否
8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00
4、收购股权-鞍山搏纵科技有限公
否 否
司 6,000.00 6,000.00 1,045.00 5,411.00 90.18 1,012.29
5、收购股权-威海华菱光电股份有
是 否
限公司 17,368.45 17,368.45 16,323.58 93.98 9,418.98
超募资金投向小计
50,148.45 50,148.45 1,045.00 46,638.49 10,431.27
结余募集资金投向
补充流动资金 否
5,001.22 5,001.22 5,001.22 100.00
结余募集资金投向小计
5,001.22 5,001.22 5,001.22
合计
82,649.67 85,049.67 1,045.00 78,414.58 10,431.27
1、募集资金实际到账时间晚于预期，延缓了“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发
中心扩建项目”的整体实施进度。2011 年 4 月 18 日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于调整部
分募投项目建设周期的议案》，公司拟将“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中心
扩建项目”的完成时间推迟至 2012 年 9 月，其中“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”2013 年度
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 能够全部达产。
2、鞍山搏纵科技有限公司本年未达到预计收益主要原因系 ：
（1）2015 年，受新版人民币升级延迟采购、各主要总行入围采购工作延迟等因素影响，清分机市场需求下降，
且行业竞争加剧，各主要清分机厂商收入均呈现不同程度下滑；
（2）鞍山搏纵参与市场竞争的清分机产品仍较单一，新产品虽中标邮政储蓄等银行，但下半年才开始批量销售。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、2010 年 4 月 12 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议并通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议
案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700 万元及中国建设银行威海高新支行 5,300 万
元贷款。
2、2010 年 9 月 6 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意
使用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为 11,000
万元。同意使用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
3、2012 年 7 月 10 日召开的公司第四届董事会第三次会议审议并通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资
金的议案》，同意公司根据生产经营需求及财务情况，将剩余超募资金中的 8,000 万元永久性补充流动资金。
4、2013 年 8 月 5 日，公司召开的第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次（临时）会议审议通
过了《关于收购鞍山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募资金 6,000 万元和自有资金 8,950 万
元收购鞍山搏纵 51%股权。目前该项目已使用超募资金 5,411 万元。
5、2014 年 4 月 17 日，公司召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易
的议案》，同意公司使用超募资金 17,368.45 万元和自有资金 5,950.95 万元收购华菱光电 26%股权。目前该项目已
使用超募资金 16,323.58 万元。
技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项产品的未来需
求状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业开发区初村镇“山东新北洋初
募集资金投资项目实施地点变更情况 村新区”内，无法为公司产品未来产能的扩张预留足够的场地。公司将“技术研发中心扩建项目”的实施地变更至威
海市环翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用（2009 出）第 222 号）。该项目实施地的变更已经 2010 年 4
月 12 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2010 年 4 月 22 日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项目的自筹资金，置换资金
总额为 46,109,083.44 元。上述资金已于 2010 年度全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司 2013 年 4 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财
产品的议案》，董事会同意公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金投资保本型银行理财产品。2013 年 4 月 23 日公
司运用闲置募集资金 1 亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）05 期；预期年化收益
用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
率 5.2%，该理财产品已于 2014 年 4 月 30 日到期，本金 1 亿元和收益 5,200,000.00 元已如期到账；2013 年 10 月 24
日公司运用闲置募集资金 1 亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）11 期，预期年化
收益率 4.8%,该理财产品已于 2013 年 12 月 27 日到期，本金 1 亿元和收益 841,643.84 元已如期到账。
年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目结余 0.09 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预定可以使用状态；
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 技术研发中心扩建项目结余 3125.04 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预定可以使用状态；金融设备研发、中试生产
项目结余 1,876.09 万元，于 2013 年 12 月 31 日达到预定可以使用状态。
2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度股东大会，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，
结余募集资金的金额、用途及使用进展情况
同意公司将节余募集资金 9,709.39 万元 （含利息收入） 永久性补充公司流动资金 。
尚未使用的募集资金用途及去向 公司将按照相关合同分期支付用于购买子公司的股权，公司将严格按照规定履行信息披露义务。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
金额单位：人民币
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司
万元
变更后的项
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定
本年度实际 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进度（%） 可使用状态日
投入金额 现的效益 预计效益 否发生重大
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 期
变化
年产 50 万台专用打
补充流动资金 印机及相关产品生 -- -- -- --
0.09 0.09 100.00
产基地建设项目
技术研发中心扩建
补充流动资金 -- -- -- --
项目 3,125.04 3,125.04 100.00
金融设备研发、中试
补充流动资金 -- -- -- --
生产项目 1,876.09 1,876.09 100.00
合计 -- -- -- -- --
5,001.22 - 5,001.22
公司首次公开发行招股说明书中承诺投资项目为“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产
基地建设项目”及“技术研发中心扩建项目”，项目投资总额为 27,500 万元。2010 年 9 月 6 日
公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使
用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，并同意使用超募资金 9,780 万
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。调整后公司共有三个募投项目，投资总额为
39,680 万元，目前，公司募投项目已全部完成，累计投资 34,678.78 万元，结余募集资金
5,001.22 万元。2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度股东大会，审议通过了《关于使用节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金 9,709.39 万元 （含
利息收入） 永久性补充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
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