山东新北洋信息技术股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！
作为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015
年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事
工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维
护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2015 年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会
会议，认真审阅会议相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会
的正确、科学决策发挥积极作用。
2015 年度公司共召开了 10 次董事会会议、3 次股东大会，本人出席会议的情
况如下：
独立董事 本报告期应参加董 现场出席 以通讯方式参 委托出席 缺席 是否连续两次未亲
姓名 事会次数 次数 加次数 次数 次数 自参加会议
孟红 10 4 6 0 0 否
独立董事列席股东大会次数 3
二、发表独立意见情况
1、2015 年 3 月 2 日召开的公司第四届董事会第二十次会议上，发表了《独立
董事关于公司董事会换届选举的独立意见》。
2、2015 年 3 月 20 日召开的公司第五届董事会第一次会议上，发表了《独立
董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》。
3、2015 年 4 月 20 日召开的公司第五届董事会第二次会议上，发表了《独立
董事关于公司 2014 年度关联方资金往来和对外担保情况的独立意见》、《独立董事
关于第五届董事会第二次会议部分议案的独立意见》。
4、2015 年 5 月 7 日召开的公司第五届董事会第三次会议上，发表了《独立董
事关于非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见》、《独立董事关于非公开
发行股票相关事项的独立意见》。
5、2015 年 6 月 19 日召开的公司第五届董事会第四次会议上，发表了《独立
董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见》。
6、2015 年 8 月 17 日召开的公司第五届董事会第五次会议上，发表了《独立
董事关于相关事项的独立意见》。
7、2015 年 10 月 16 日召开的公司第五届董事会第七次会议上，发表了《独立
董事关于非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见》、《独立董事关于调整
非公开发行股票方案的独立意见》、《独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意
见》。
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人多次到公司进行现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状
况，及时与公司董事、监事、高级管理人员及内审部门、会计师进行沟通；本人在
各专门委员会亦能尽职尽责，认真审议各项议案，客观地发表意见，并利用自己的
专业知识做出独立、公正的判断。对公司的关联交易、聘任会计师事务所、公司累
计和当期对外担保情况、董事、高级管理人员薪酬、内部控制自我评价报告和聘任
高级管理人员等事项发表独立意见，不受公司和主要股东的影响，切实维护了中小
股东的利益。
四、董事会专门委员会履职情况
1.董事会审计委员会履职情况
本人作为董事会审计委员会主任委员，报告期内召集并召开了 7 次会议，审议
通过了《2014 年业绩快报》、《公司 2014 年度财务报告》和《审计部 2014 年度工
作总结和 2015 年度工作计划》、《2014 年度财务决算报告》、《2014 年度报告及其
摘要》、《2014 年度利润分配预案》、《关于 2015 年度授信额度和贷款授权的议案》、
《关于为控股子公司提供融资担保的议案》、《2014 年度内部控制自我评价报告》、
《关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 关于 2015 年日常经营关
联交易预计的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于华菱光电盈利预测实
现情况说明的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、会计师事务所出具的瑞华审
字[2015] 37070056 号《审计报告》、《2015 年第一季度财务报表》、《审计部 2015
年一季度工作总结及二季度工作计划》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、
《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》、《2015 年半年度报告及摘要》、《关
于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 审计部 2015 年二季度工
作总结及三季度工作计划》、《关于为控股子公司提供融资担保的议案》、《公司 2015
年第三季度报告》、《审计部 2015 年三季度工作总结及四季度工作计划》等议案。
2、董事会提名委员会履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会共召开了 3 次会议，审议通过了《关于提名
第五届董事会董事候选人的议案》、《关于对公司总经理候选人任职资格进行审查的
议案》、《关于对公司高级管理人员候选人任职资格进行审查的议案》、《关于对公司
董事会秘书候选人任职资格进行审查的议案》。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1.本人严格按照国家有关法律法规、 深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信
息披露管理制度》的规定，对公司的重大经营合同、重大投资事项、对外担保、日
常关联交易等重大事项进行有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的
信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保
护投资者的利益。
2.监督和核查董事、高级管理人员履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
3.督促公司持续规范治理，完善内控机制。2015 年任职期内，本人持续关注证
监会、交易所等监管机构有关法律法规的新增、修订情况，对公司治理、内部控制
建立健全及执行情况等进行调查与了解，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都
事先对公司提供的资料进行认真审核，并运用专业知识，做出客观、公正的独立意
见。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
Email：mhong99@163.com
报告完毕，谢谢！
独立董事： 孟红
2016 年 4 月 19 日
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