华林证券股份有限公司
关于安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽省凤形耐磨材料
股份有限公司（以下简称“凤形股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，依
据凤形股份的实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，对公司
填制的内部控制规则落实自查表的内容进行核查并发表独立意见，具体情况如下：
一、凤形股份内部控制规则落实的自查情况
凤形股份按照《公司法》、 上市公司章程指引》等法律法规以及《公司章程》、
三会议事规则等公司内部规章制度的规定，本着实事求是的原则，对公司内控规
则的落实情况进行了自查。经自查，凤形股份已按内部控制规则落实自查表进行
自查。根据核查结果，编制了《内部控制规则落实自查表》。
二、核查措施及核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会等资料，结合中国证监会《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对
凤形股份填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
通过上述核查，保荐机构认为：凤形股份编制的《内部控制规则落实自查
表》已按照相关要求填写，对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查，公司
的自查表真实、准确、完整反映了公司当前的内部控制规则的落实状况。保荐机
构对该自查表无异议。
【此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于安徽省凤形耐磨材料股份有限公
司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页】
保荐机构盖章：华林证券股份有限公司（盖章）
保荐代表人（签字）：
张浩淼
张严冰
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