通化金马药业集团股份有限公司董事会
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”)“ 证 监 许 可
[2014]1301 号”《关于核准通化金马药业集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份有限公司采用
非公开发行方式向特定对象发行人民币普通股（A 股）124,472,513 股，发行价
格为每股人民币 4.74 元。募集资金总额为人民币 590,000,000.00 元，扣除承销
费和保荐费人民币 9,000,000.00 元后的募集资金为人民币 581,000,000.00 元，
已由广发证券股份有限公司于 2015 年 3 月 3 日汇入公司在交通银行股份有限公
司通化光明路支行开立的账号为 225550601018010039762 的人民币账户内，减除
其他上市费用人民币 984,472.57 元后，募集资金净额为人民币 580,015,527.43
元。上述资金到位情况已经中准会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具中准
验字[2015]第 1005 号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计
使 用 募 集 资 金 人 民 币 565,337,948.68 元 （ 包 括 直 接 投 入 募 投 项 目
335,337,948.68 元，置换先期自筹资金投入 230,000,000.00 元），其中本报告
期累计使用募集资金人民币 565,337,948.68 元。截止 2015 年 12 月 31 日，公司
募集资金专户银行存款余额为人民币 15,699,406.59 元。（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等的规定，公司对募集资金
实行专户存储，公司和保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）
与交通银行通化光明路支行、工商银行通化新华支行、民生银行北京什刹海支行
于 2015 年 3 月 11 日签订了《募集资金三方监管协议》。根据协议，专户银行定
期向公司出具对账单，并抄送广发证券，公司授权保荐机构可以随时到开户银行
查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督
权。截至 2015 年 12 月 31 日，公司已经按照与广发证券、各开户银行共同签订
的《通化金马药业集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》管理和使
用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止2015年12月31日，公司募集资金专项银行账户的存储情况如下：
银行名称 银行账号 截止日余额（元） 存放方式
交通银行通化光明路支行 225550601018010039762 15,248,411.55 活期
工商银行通化新华支行 0806020229001103535 0.00 活期
民生银行北京什刹海支行 693180684 450,995.04 活期
合计 15,699,406.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1
（二）募集资金先期投入及置换情况
在募集资金到位之前，募投项目已由公司以自筹资金先行投入。截至 2015
年 12 月 31 日，公司募投项目已累计投入自筹资金 230,000,000.00 元，具
体项目的投入情况如下表：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 拟投入募投资金 自筹资金预先投入金额
1 GMP异地新建工程 23,000.00 23,000.00
合 计 23,000.00 23,000.00
上述事项，已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项审核报告（中
准专字[2015]1219）及广发证券股份有限公司出具核查意见，并已公告。
（三）剩余募集资金预计使用情况
序号 项目内容 累计总额
1 偿还公司债务 10,000,000.00
2 补充流动资金 4,677,578.75
合计 14,677,578.75
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本报告期不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司报告期内已按深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》
和本公司募集资金存储使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整地披露
了募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
通化金马药业集团股份有限公司董事会
2016 年 4 月 19 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
本年度投
募集资金总额 580,015,527.43 入募集资 565,337,948.68
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投
累计变更用途的募集资金总额 0 入募集资 565,337,948.68
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末
项目达到 项目可行
是否已变 投资进度
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 预定可使 本年度实现 是否达到预 性是否发
更项目（含 本年度投入金额 （%）(3)
向 资总额 （1） 入金额(2) 用状态日 的效益 计效益 生重大变
部分变更） ＝
期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
1. GMP 异地新建工程 否 230,000,000.00 230,000,000.00 230,000,000.00 230,000,000.00 100 - 0 注释 1 否
2. 偿还公司债务 否 90,000,000.00 90,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 88.89 - 不适用 不适用 否
3. 补充流动资金 否 260,015,527.43 260,015,527.43 255,337,948.68 255,337,948.68 98.20 - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 580,015,527.43 580,015,527.43 565,337,948.68 565,337,948.68 97.47 - -
超募资金投向 公司未超募资金。
未达到计划进度或预计收益
按计划进度顺利推进募集资金投资项目。
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
项目可行性未发生重大变化。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
公司未超募资金。
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
变更情况
募集资金投资项目实施方式
募集资金投资项目实施方式未发生调整。
调整情况
截至 2015 年 4 月 17 日止，公司已利用自筹资金预先投入募集资金 GMP 异地新建工程项目共计 248,764,190.15 元。公司于 2015 年 4 月 17
募集资金投资项目先期投入
日召开第八届董事会第五次会议，审议同意以募集资金 230,000,000.00 元置换前期已投入募集资金项目的自筹资金。并已由公司监事会、
及置换情况
独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流
公司未用闲置募集资金暂时补充流动资金
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
项目尚未实施完毕。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
存放于募集资金专户。
去向
募集资金使用及披露中存在
公司已与广发证券、各开户银行共同签订的《通化金马药业集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》管理和使用募集资金。
的问题或其他情况
注释 1：2015 年 11 月 18 日，公司搬迁至新厂区并完成了新版 GMP 认证。销售的产品为老厂区的备货。
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