浙商证券股份有限公司
关于浙江盛洋科技股份有限公司
2015 年度持续督导年度报告书
保荐机构 浙商证券股份有限公司 上市公司简称 盛洋科技
保荐代表人 孙报春、汪建华 上市公司代码 603703
浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“盛洋科技”或“公司”）经中国证
券监督管理委员会《关于核准盛洋科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2015]558 号）核准，采用公开发行方式发行人民币普通股（A 股）
2,300 万股，每股发行价格为 11.32 元，募集资金总额 26,036.00 万元，扣除发
行费用 3,348.088 万元，公司本次募集资金净额为人民币 22,687.912 万元。公
司股票已于 2015 年 4 月 23 日在上海证券交易所上市。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为盛洋科技首次公开发
行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管
理办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，负
责公司首次公开发行股票持续督导工作。浙商证券通过日常沟通、定期回访、现
场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：
一、 2015 年度持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
浙 商证券 已建立健 全并
有 效执行 了持续督 导制
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的
1 度，已根据公司的具体情
持续督导工作制定相应的工作计划。
况 制定了 相应的工 作计
划。
浙 商证券 已与盛洋 科技
签订《承销协议》、《保荐
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与
协议》，协议已明确了双
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在
方 在持续 督导期间 的权
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
利义务，并报上海证券交
易所备案。
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式 2015 年持续督导期间，浙
1
序号 工作内容 实施情况
开展持续督导工作。 商证券通过日常沟通、定
期或不定期回访、现场办
公及走访等方式，对公司
开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 公 司在持 续督导期 间 不
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 存 在需公 开发表声 明的
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 事项。
2015 年 1-8 月期间，在公
司 与供应 商绍兴永 丰金
属丝有限公司(以下简称
“永丰”)的资金往来过
程中，永丰将三笔共计人
民币 3,199.45 万元资金
拆 借给盛 洋科技控 股股
东 绍兴市 盛洋电器 有限
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 公司（以下简称“盛洋电
5 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 器”），形成公司控股股
作日内向上海证券交易所报告。 东 对公司 资金的短 期间
接占用（最长占用时间不
超过 51 天）。浙商证券
在发现此事项（以下简称
“违规资金划转”）后立
即 上报了 上海证券 交易
所 ，并协 助公司控 股股
东、实际控制人及公司采
取了整改措施。
浙 商证券 督导公司 及其
董事、监事、高级管理人
员遵守法律、法规，并切
实 履行其 所做出的 各种
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 承诺。
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 浙 商证券 在发现公 司资
他规范性文件，并切实履行其所做出的各种承诺。 金被违规划转事项后，对
公司实际控制人、有关董
事、高级管理人员进行了
相关法规讲解，并加强了
对公司资金往来的核查。
浙 商证券 督促公司 依照
最新要求健全、完善并严
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括
格执行公司治理制度。公
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、
司于 2015 年内制订了《董
监事和高级管理人员的行为规范等。
事、监事和高级管理人员
所 持本公 司股份及 其变
2
序号 工作内容 实施情况
动管理制度》。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 浙 商证券 督促公司 建立
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 健 全并严 格执行内 部控
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 制制度。公司于 2015 年
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 内 制订了 《资金管 理制
则等。 度》和《融资管理制度》。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅
信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 详见“二、信息披露及其
9
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 审阅情况”。
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信
详见“二、信息披露及其
10 息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市
审阅情况”。
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关
详见“二、信息披露及其
11 文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督
审阅情况”。
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
2015 年 12 月 17 日，盛
洋 科技控 股股东盛 洋电
器 和实际 控制人叶 利明
收 到了中 国证监会 浙江
监管局（以下简称“浙江
证监局”）对其出具的行
政 监 管 措 施 决 定书
[2015]14 号《关于对绍兴
盛 洋电器 有限公司 采取
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 出具警示函措施的决定》
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 和[2015]15 号《关于对叶
12
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的 利 明采取 出具警示 函措
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。 施的决定》。
浙 商证券 督促公司 控股
股东、实际控制人切实履
行公司制定的《关联交易
管理制度》、《防范控股
股 东及其 他关联方 资金
占用管理办法》，并协助
公司修订/制定严格的
《资金管理制度》和《融
资管理制度》并督导其切
3
序号 工作内容 实施情况
实履行。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2015 年持续督导期间，盛
13 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 洋 科技及 主要股东 不存
诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 在未履行承诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的
2015 年持续督导期间，盛
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上
洋科技未出现该等事项。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市
公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意 2015年持续督导期间，盛
15 见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 洋 科技及 相关主体 未出
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办 现该等事项。
法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市
公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
浙 商证券 已经制定 现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工
16 检查工作计划，并提出明
作要求，确保现场检查工作质量。
确工作要求。
浙 商证券 在发现公 司资
金被违规划转事项后，对
公司及其控股股东、实际
控 制人进 行了如下 的核
查及督导工作：
1、详细了解中汇会计师
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之
事 务所有 限公司配 合浙
日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市
江 证监局 所做的核 查工
公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人
作及结论。
或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规
2、对相关违规划转资金
17 为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违
的归还情况进行了核实。
规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显
3、自 2015 年 9 月起每月
失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩
查 阅公司 提供的主 要银
出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）
行账户的对账单，并对其
上海证券交易所要求的其他情形。
中的大额收支进行核查。
4、对公司实际控制人进
行了相关法规讲解，并要
求 实际控 制人出具 规范
资 金往来 和杜绝再 次发
生类似情形的承诺函。
18 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施 通 过核对 募集资金 专户
4
序号 工作内容 实施情况
等承诺事项。 的 银行对 账单及公 司的
募集资金使用情况表，持
续 关注公 司募集资 金的
专户存储、投资项目的实
施等承诺。
二、 信息披露及其审阅情况
2015 年持续督导期间，盛洋科技发布的公告情况如下：
序号 公告名称 披露日期
1 首次公开发行 A 股发行安排及初步询价公告 2015/04/03
2 首次公开发行股票招股意向书 2015/04/03
3 首次公开发行股票招股意向书摘要 2015/04/03
4 首次公开发行股票招股意向书附录 2015/04/03
5 首次公开发行股票网上路演公告 2015/04/10
6 首次公开发行股票发行公告 2015/04/13
7 首次公开发行股票投资风险特别公告 2015/04/13
8 首次公开发行股票招股说明书 2015/04/13
9 首次公开发行股票招股说明书摘要 2015/04/13
10 首次公开发行股票网下发行结果及网上中签率公告 2015/04/16
11 首次公开发行股票网上按市值申购发行摇号中签结果公告 2015/04/17
12 首次公开发行股票上市公告书 2015/04/22
13 公司章程 2015/04/22
14 2014 年度审计报告 2015/04/29
15 股票交易异常波动公告 2015/04/29
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
16 2015/04/29
回复
17 股票交易异常波动公告 2015/05/01
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
18 2015/05/01
回复
19 第二届董事会第十六次会议决议公告 2015/05/05
20 关于使用募集资金向全资子公司增资的公告 2015/05/05
21 用募集资金置换预先投入的自筹资金公告 2015/05/05
22 第二届监事会第十一次会议决议公告 2015/05/05
关于浙江盛洋科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
23 2015/05/05
目的鉴证报告
24 公司章程（2015 修订） 2015/05/05
25 内幕信息知情人登记管理制度 2015/05/05
独立董事关于第二届董事会第十六次会议审议有关事项的独
26 2015/05/05
立意见
5
序号 公告名称 披露日期
浙商证券股份有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司使用
27 2015/05/05
募集资金向全资子公司增资的意见
浙商证券股份有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司使用
28 2015/05/05
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见
29 股票交易异常波动公告 2015/05/06
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
30 2015/05/06
回复
31 股票交易异常波动公告 2015/05/13
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
32 2015/05/13
回复
33 股票交易异常波动公告 2015/05/15
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
34 2015/05/15
回复
35 股票交易异常波动公告 2015/05/19
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
36 2015/05/19
回复
37 关于全资子公司完成增资工商变更登记的公告 2015/05/20
38 关于签订募集资金专户四方监管协议的公告 2015/05/20
39 股票交易异常波动公告 2015/05/22
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
40 2015/05/22
回复
41 股票交易异常波动公告 2015/05/27
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
42 2015/05/27
回复
43 股票交易异常波动公告 2015/06/02
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
44 2015/06/02
回复
45 关于完成工商变更登记的公告 2015/06/09
46 股票交易异常波动公告 2015/07/08
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
47 2015/07/08
回复
48 关于实际控制人承诺不减持公司股票的公告 2015/07/09
49 关于维护股价稳定的公告 2015/07/10
50 第二届董事会第十七次会议决议公告 2015/07/11
51 第二届监事会第十二次会议决议公告 2015/07/11
关于全资子公司浙江叶脉通用线缆有限公司使用部分闲置募
52 2015/07/11
集资金暂时补充流动资金的公告
53 独立董事关于第二届董事会第十七次会议审议有关事项的独 2015/07/11
6
序号 公告名称 披露日期
立意见
浙商证券股份有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司全资
54 子公司浙江叶脉通用线缆有限公司使用闲置募集资金暂时补 2015/07/11
充流动资金的核查意见
55 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2015/07/14
56 股票交易异常波动公告 2015/07/15
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
57 2015/07/15
回复
58 股票交易异常波动公告 2015/07/22
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
59 2015/07/22
回复
60 关于控股股东一致行动人增持公司股份的公告 2015/07/23
61 关于公司独立董事辞职的公告 2015/07/29
62 关于公司监事辞职的公告 2015/07/29
63 第二届董事会第十八次会议决议公告 2015/07/29
64 第二届监事会第十三次会议决议公告 2015/07/29
65 关于召开 2015 年第三次临时股东大会的通知 2015/07/29
独立董事关于第二届董事会第十八次会议审议有关事项的独
66 2015/07/29
立意见
67 独立董事提名人声明 2015/07/29
68 独立董事候选人声明 2015/07/29
69 2015 年第三次临时股东大会会议资料 2015/08/04
70 2015 年第三次临时股东大会决议公告 2015/08/17
71 2015 年第三次临时股东大会的法律意见书 2015/08/17
72 2015 年半年度报告摘要 2015/08/18
73 第二届董事会第十九次会议决议公告 2015/08/18
74 第二届监事会第十四次会议决议公告 2015/08/18
75 2015 年半年度报告 2015/08/18
76 关于 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2015/08/22
77 第二届董事会第二十次会议决议公告 2015/08/22
78 第二届监事会第十五次会议决议公告 2015/08/22
独立董事关于第二届董事会第二十次会议审议有关事项的独
79 2015/08/22
立意见
80 第二届董事会第二十一次会议决议公告 2015/09/08
81 资金管理制度 2015/09/08
82 融资管理制度 2015/09/08
83 股票交易异常波动公告 2015/09/24
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
84 2015/09/24
回复
85 股票交易异常波动公告 2015/10/27
7
序号 公告名称 披露日期
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
86 2015/10/27
回复
87 2015 年第三季度报告 2015/10/30
88 关于 2015 年年度利润分配预案的预披露公告 2015/11/25
89 关于公司股票复牌的提示性公告 2015/11/25
90 股票交易异常波动公告 2015/11/27
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
91 2015/11/27
回复
92 股票交易异常波动公告 2015/12/01
控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动问询函的
93 2015/12/01
回复
关于控股股东和实际控制人被出具警示函及公司整改措施的
94 2015/12/21
公告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人对盛洋科技 2015 年持续督导期间的
公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资
金存放和使用的相关报告等，进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查。
浙商证券认为，公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容真实、
准确、完整，信息披露档案资料完整，不存在应披露而未披露的事项，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，格式符合相关规定。公司重大信息的传递、
披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》相关规定
三、 上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应
向中国证监会和交易所报告的事项
经检查，除前述公司资金被违规划转事项外，公司不存在根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》及上市证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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