浙商证券股份有限公司
关于浙江盛洋科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“浙商证券”）作为浙江
盛洋科技股份有限公司（以下简称“盛洋科技”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对盛洋科技首
次公开发行股票限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审
慎的核查，核查情况如下：
一、公司首次公开发行股票情况及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛洋科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2015]558 号）核准，盛洋科技在上海证券交易所向社
会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,300 万股，并于 2015 年 4 月 23 日
在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 9,188
万股，其中无限售条件流通股为 2,300 万股，有限售条件流通股为 6,888 万股。
截止本核查意见出具日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司总
股本仍然为 9,188 万股，其中无限售条件流通股仍然为 2,300 万股，有限售条件
流通股仍然为 6,888 万股。
二、公司限售股东承诺及履行情况
盛洋科技首次公开发行股票前，限售股份持有人对所持股份的限制流通及资
源锁定的承诺如下：
控股股东盛洋电器、实际控制人叶利明先生和徐凤娟女士承诺：“自发行人
股票上市之日起六十个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接所持有的发
行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后6个月内如公司股票连
续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月
期末收盘价低于首次公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动
1
延长6个月（以上价格如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作
相应调整）。”
公司自然人股东叶盛洋先生、叶建中先生、叶美玲女士、徐建国先生和王永
祥先生承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
担任公司董事、监事、高级管理人员职务的股东吴秋婷、李家栋、宋临泽、
陆雅萍、高国红、张一鹏承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。本人于上述禁售期满后，在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期
间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五，在离职
后半年内不转让所持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内转让的股份不
超过其所持发行人股份总数的百分之五十。发行人上市后6个月内如公司股票连
续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月
期末收盘价低于首次公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动
延长6个月。若其离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，仍将继续履行上述
承诺（以上价格如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调
整）。”
其他自然人股东马荣根、谢铮、苗传华、张永超、马荣法、金华良、王鉴铭、
谈一鸣、鲁水土、章精荣、周仁宝、鲁传林、陈迎花、王伟刚、张仁建、陈国明、
张国明、赵立峰、孙文正、邱尧荣、俞荣生、屠敏、许浪煜、徐炜、王茂章、魏
友安、沈明华、叶淼森、金青峰、周燕燕、章卫军、范伟勇、谢小凤、孙小英、
陆霞、吴旭明、周洋、方红敏、滕家胜、卢克利、王逊、吴丽丽、陆雅萍、王月
华、吴日龙、刘曙光、李少锋、汪国清、安枫丰、杨荣根、沈宏兵、宣启峰、杨
来兴、蒲友忠、张国红、章圣植、陈幼香、夏念中、李卫、张水江分别承诺：“自
发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
经核查，截止本核查意见出具之日，盛洋科技首次公开发行股票的限售股东
2
均严格履行了上述股份锁定的承诺。
三、本次解除限售股的上市流通安排
1、本次解除限售上市流通日期为2016年4月25日（星期一）；
2、本次解除限售股的数量为15,367,500股，占公司总股本的比例为16.73%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计65名，均系自然人股东；
4、本次限售股可上市流通情况如下：
持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 司总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
1 马荣根 2,325,000 2.5305 2,325,000 0
2 谢 铮 2,250,000 2.4488 2,250,000 0
3 苗传华 1,050,000 1.1428 1,050,000 0
4 张永超 937,500 1.0204 937,500 0
5 马荣法 750,000 0.8163 750,000 0
6 金华良 600,000 0.6530 600,000 0
7 王鉴铭 600,000 0.6530 600,000 0
8 谈一鸣 525,000 0.5714 525,000 0
9 鲁水土 450,000 0.4898 450,000 0
10 章精荣 450,000 0.4898 450,000 0
11 鲁传林 375,000 0.4081 375,000 0
12 李家栋 300,000 0.3265 300,000 0
13 赵立峰 300,000 0.3265 300,000 0
14 宋临泽 300,000 0.3265 300,000 0
15 孙文正 300,000 0.3265 300,000 0
16 周仁宝 262,500 0.2857 262,500 0
17 陈迎花 225,000 0.2449 225,000 0
18 邱尧荣 225,000 0.2449 225,000 0
19 俞荣生 225,000 0.2449 225,000 0
20 屠 敏 225,000 0.2449 225,000 0
21 许浪煜 225,000 0.2449 225,000 0
22 王伟刚 150,000 0.1633 150,000 0
23 张仁建 150,000 0.1633 150,000 0
24 陈国明 150,000 0.1633 150,000 0
25 张国明 150,000 0.1633 150,000 0
26 王茂章 150,000 0.1633 150,000 0
27 张一鹏 150,000 0.1633 150,000 0
3
28 魏友安 150,000 0.1633 150,000 0
29 沈明华 150,000 0.1633 150,000 0
30 徐 炜 147,500 0.1605 147,500 0
31 叶淼森 127,500 0.1388 127,500 0
32 金青峰 75,000 0.0816 75,000 0
33 周燕燕 75,000 0.0816 75,000 0
34 吴秋婷 75,000 0.0816 75,000 0
35 章卫军 75,000 0.0816 75,000 0
36 高国红 75,000 0.0816 75,000 0
37 范伟勇 52,500 0.0571 52,500 0
38 谢小凤 37,500 0.0408 37,500 0
39 孙小英 37,500 0.0408 37,500 0
40 陆 霞 37,500 0.0408 37,500 0
41 吴旭明 30,000 0.0327 30,000 0
42 周 洋 22,500 0.0245 22,500 0
43 方红敏 22,500 0.0245 22,500 0
44 滕家胜 22,500 0.0245 22,500 0
45 卢克利 22,500 0.0245 22,500 0
46 王 逊 22,500 0.0245 22,500 0
47 吴丽丽 22,500 0.0245 22,500 0
48 陆雅萍 22,500 0.0245 22,500 0
49 王月华 22,500 0.0245 22,500 0
50 吴日龙 22,500 0.0245 22,500 0
51 刘曙光 15,000 0.0163 15,000 0
52 李少锋 15,000 0.0163 15,000 0
53 汪国清 15,000 0.0163 15,000 0
54 安枫丰 15,000 0.0163 15,000 0
55 杨荣根 15,000 0.0163 15,000 0
56 沈宏兵 15,000 0.0163 15,000 0
57 宣启峰 15,000 0.0163 15,000 0
58 杨来兴 15,000 0.0163 15,000 0
59 蒲友忠 15,000 0.0163 15,000 0
60 张国红 15,000 0.0163 15,000 0
61 章圣植 15,000 0.0163 15,000 0
62 陈幼香 15,000 0.0163 15,000 0
63 夏念中 15,000 0.0163 15,000 0
4
64 李 卫 15,000 0.0163 15,000 0
65 张水江 10,000 0.0109 10,000 0
合计 15,367,500 16.7256 15,367,500 0
四、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 30,612,000 0 30,612,000
有限售条件的 2、境内自然人持有股份
38,268,000 -15,367,500 22,900,500
流通股份
有限售条件的流通股份合计 68,880,000 -15,367,500 53,512,500
无 限 售 条 件A 股 23,000,000 15,367,500 38,367,500
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 23,000,000 15,367,500 38,367,500
股份总额 91,880,000 0 91,880,000
五、本次解除限售股东对上市公司的非经营性资金占用情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用上市公司资金的情形，上市公司对其也不存在违规担保。
六、保荐机构核查意见
保荐机构浙商证券经核查后认为：
盛洋科技首次公开发行股票的限售股份持有人严格遵守了相应的股份锁定
承诺；公司本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；公司对本次限售股份上市流
通的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对盛洋科技本次限售股份上市流通
事项无异议。
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