中泰证券股份有限公司
关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
2015 年度跟踪报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:蓝海华腾(300484)
保荐代表人姓名:杨洁 联系电话:0755-82772172
保荐代表人姓名:郭忠杰 联系电话:0755-82772175
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 不适用
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
不适用
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 无
1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 保荐机构长期在公司现场开展上市
前的保荐工作
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 不适用
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 不适用
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 不存在
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 不适用
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
2
4.控股股东及实际控制人
未发生变动 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.控股股东、实际控制人邱文渊、
徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄
主明,公司股东深圳市蓝海华腾投资
有限公司、深圳市蓝海中腾投资有限
是 不适用
公司、深圳市南桥股权投资基金合伙
企业(有限合伙)、赵昀、万少华、
周宇宏,发行前间接持有公司股份的
监事谢玲玉、肖渊、张雪林、高级管
3
理人员谷益关于股份锁定的承诺
2.控股股东、实际控制人邱文渊、
徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄
主明及持股 5%以上的股东深圳市蓝
是 不适用
海华腾投资有限公司、深圳市南桥股
权投资基金合伙企业(有限合伙)的
持股意向及减持意向的承诺
3.上市后三年内蓝海华腾股价低于
每股净资产时稳定公司股价的预案
以及董事邱文渊、徐学海、姜仲文、 是 不适用
傅颖、时仁帅、黄主明,高级管理人
员谷益、秦玉珍出具的相关承诺
4.蓝海华腾及控股股东、实际控制
人邱文渊、徐学海、姜仲文、傅颖、
时仁帅、黄主明,其他董事、监事、
高级管理人员叶佩青、王建优、龙湖 是 不适用
川、谢玲玉、肖渊、张雪林、秦玉珍、
谷益关于招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
5.蓝海华腾关于填补被摊薄即期回
报的措施及承诺以及控股股东、实际
控制人邱文渊、徐学海、姜仲文、傅
颖、时仁帅、黄主明和其他董事、高 是 不适用
级管理人员叶佩青、王建优、龙湖川、
秦玉珍、谷益关于填补被摊薄即期回
报的承诺
6.控股股东、实际控制人邱文渊、
徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄 是 不适用
主明及其控制的其他企业深圳市蓝
4
海华腾投资有限公司、深圳市蓝海中
腾投资有限公司关于避免同业竞争
的承诺
7.控股股东、实际控制人邱文渊、
徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄
主明及其控制的其他企业深圳市蓝
是 不适用
海华腾投资有限公司、深圳市蓝海中
腾投资有限公司关于规范和减少关
联交易的承诺
8.公司股东邱文渊、徐学海、姜仲
文、傅颖、时仁帅、黄主明、赵昀、
万少华、周宇宏、深圳市南桥股权投
资基金合伙企业(有限合伙)、深圳
是 不适用
市蓝海华腾投资有限公司、深圳市蓝
海中腾投资有限公司关于承担社会
保险费和住房公积金的补缴费用、罚
款及其他损失的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公
司 2015 年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人: _
杨洁 郭忠杰
中泰证券股份有限公司
年 月 日
6