蓝海华腾:中泰证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告

来源:深交所 2016-04-19 00:00:00
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中泰证券股份有限公司

关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:蓝海华腾(300484)

保荐代表人姓名:杨洁 联系电话:0755-82772172

保荐代表人姓名:郭忠杰 联系电话:0755-82772175

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 不适用

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披

不适用

露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1

(2)列席公司董事会次数 2

(3)列席公司监事会次数 无

1

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 保荐机构长期在公司现场开展上市

前的保荐工作

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 不适用

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 不适用

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 不存在

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 不适用

(2)培训日期 不适用

(3)培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和

无 不适用

执行

3.“三会”运作 无 不适用

2

4.控股股东及实际控制人

未发生变动 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 不适用 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无 不适用

11.其他(包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无 不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

行承诺

1.控股股东、实际控制人邱文渊、

徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄

主明,公司股东深圳市蓝海华腾投资

有限公司、深圳市蓝海中腾投资有限

是 不适用

公司、深圳市南桥股权投资基金合伙

企业(有限合伙)、赵昀、万少华、

周宇宏,发行前间接持有公司股份的

监事谢玲玉、肖渊、张雪林、高级管

3

理人员谷益关于股份锁定的承诺

2.控股股东、实际控制人邱文渊、

徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄

主明及持股 5%以上的股东深圳市蓝

是 不适用

海华腾投资有限公司、深圳市南桥股

权投资基金合伙企业(有限合伙)的

持股意向及减持意向的承诺

3.上市后三年内蓝海华腾股价低于

每股净资产时稳定公司股价的预案

以及董事邱文渊、徐学海、姜仲文、 是 不适用

傅颖、时仁帅、黄主明,高级管理人

员谷益、秦玉珍出具的相关承诺

4.蓝海华腾及控股股东、实际控制

人邱文渊、徐学海、姜仲文、傅颖、

时仁帅、黄主明,其他董事、监事、

高级管理人员叶佩青、王建优、龙湖 是 不适用

川、谢玲玉、肖渊、张雪林、秦玉珍、

谷益关于招股说明书有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺

5.蓝海华腾关于填补被摊薄即期回

报的措施及承诺以及控股股东、实际

控制人邱文渊、徐学海、姜仲文、傅

颖、时仁帅、黄主明和其他董事、高 是 不适用

级管理人员叶佩青、王建优、龙湖川、

秦玉珍、谷益关于填补被摊薄即期回

报的承诺

6.控股股东、实际控制人邱文渊、

徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄 是 不适用

主明及其控制的其他企业深圳市蓝

4

海华腾投资有限公司、深圳市蓝海中

腾投资有限公司关于避免同业竞争

的承诺

7.控股股东、实际控制人邱文渊、

徐学海、姜仲文、傅颖、时仁帅、黄

主明及其控制的其他企业深圳市蓝

是 不适用

海华腾投资有限公司、深圳市蓝海中

腾投资有限公司关于规范和减少关

联交易的承诺

8.公司股东邱文渊、徐学海、姜仲

文、傅颖、时仁帅、黄主明、赵昀、

万少华、周宇宏、深圳市南桥股权投

资基金合伙企业(有限合伙)、深圳

是 不适用

市蓝海华腾投资有限公司、深圳市蓝

海中腾投资有限公司关于承担社会

保险费和住房公积金的补缴费用、罚

款及其他损失的承诺

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保

荐机构或者其保荐的公司采取监管 无

措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

5

(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公

司 2015 年度跟踪报告》之签署页)

保荐代表人: _

杨洁 郭忠杰

中泰证券股份有限公司

年 月 日

6

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