海南康芝药业股份有限公司
2016 年度投资者关系管理计划
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《上市公司与投资者关系工作指引》及其他有关法律、法规的规定和
《公司章程》，结合海南康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）的实际
情况，制定了2016年投资者关系管理计划。具体内容如下：
一、投资者关系管理的组织机构：
（一） 公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人,全面负责投资者关
系管理工作的策划、组织和协调。
（二） 公司证券事务部为投资者关系管理职能部门,由董事会秘书领导，
负责投资者关系管理工作的具体实施。
（三）公司其他部门协助做好投资者关系管理工作。
（四）公司设有投资者专线电话：0898-66812876，传真：0898-66812876，
电子信箱：honz168@honz.com.cn。
二、投资者关系管理的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。
除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；
（二）合规披露信息原则。
公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对创业板上
市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资
者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情
形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（三）投资者机会均等原则。
公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；
（四）诚实守信原则。
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公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；
（五）高效低耗原则。
选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成
本；
（六）互动沟通原则。
公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，
形成良性互动。
三、2016年度投资者关系管理重点工作包括：
（一）认真做好信息披露工作
按时编制并披露公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、
准确、完整。
1．严格按照中国证监会和深圳证券交易所的监管要求，按时编制并披露定
期报告，确保定期报告的编制质量，确保股东及潜在投资者及时、准确、完整
地了解公司的生产、经营、内控、财务状况等重要信息。
2．严格按照信息披露格式要求及时披露公司股东大会决议、董事会决议、
监事会决议、股东情况和其他重要信息等临时报告，确保股东或潜在投资者及
时掌握公司的动态信息。
（二）认真做好信息沟通工作
1．组织筹备好股东大会
公司按规定提前在指定媒体发布召开股东大会的通知, 认真做好股东大会
的登记和组织工作，努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑会议的
召开时间和召集方式以便于股东参加，公司将通过开通网络投票方式供中小股
东参与股东大会的表决。公司董事、监事和董事会秘书出席会议，总经理和其
他高级管理人员列席会议。董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的
质询和建议作出合理解释和说明。在股东大会召开时，公司及工作人员不得向
参会者披露任何未公开披露的信息，股东大会过程中如对到会的股东进行自愿
性信息披露，公司应当按有关规定及时予以披露。
2．及时更新公司网站内容
公司网站开设了投资者关系专栏，公司市场部负责及时更新公司网站各栏
目信息，以便投资者及时、准确、全面地了解公司的近况。董事会秘书及证券
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事务部应对敏感信息进行排查，防止重大信息、敏感信息的泄露。
3． 做好投资者的来访接待
投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参
观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券事务部统筹安排，并指派两人或
两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未
公开重大信息，原则上董事会秘书全程陪同并回答问题、记录沟通内容。
在接受外界采访、调研过程中，公司应注意尚未公开信息及内部信息的保
密，不得披露任何未公开披露的信息，避免和防止由此引发泄密及导致相关的
内幕交易。
证券事务部对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记
载，内容应至少包括活动时间、地点、方式（书面或口头）、单位、双方当事
人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，并在定期报告中
将信息披露备查登记情况以列表形式予以披露。
公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内等敏感期接受投资者现
场调研、媒体采访等。
4．及时答复投资者的询问
证券事务部负责答复投资者的询问，做好解释工作，接受投资者的监督。
在日常工作中，应做到以下几点：
（1）确保投资者电话联络畅通，严格遵守公司商业秘密，认真、耐心回答
投资者的询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并将建议和不能解答的问
题及时上报相关领导，及时回应投资者的质疑。
（2）及时登录“深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台”（以下简
称“互动易”），就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、
说明和答复。公司不得在“互动易”平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息
的投资者提问进行回答。
（3）对于电话、传真、电子信箱、“互动易”平台中涉及的比较普遍的非
敏感性问题及答复，公司可加以整理后在“互动易”平台或公司网站的投资者
专栏中登载。
5．持续关注媒体报道，及时澄清不实信息
公司证券事务部、品牌管理人员应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司
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的各类信息。对于媒体上报道的传闻或者不实信息，董事会秘书应及时进行求
证、核实。对公司股票交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的
信息，应及时向深圳证券交易所报告并澄清。
6．积极组织召开网上业绩说明会
根据深圳证券交易所的相关规定及海南证监局相关通知要求，认真组织召
开 2015年度报告网上业绩说明会及海南辖区网上业绩说明会，通过网络远程方
式与投资者进行双向交流、互动，促使股东及潜在投资者进一步深入了解公司
的发展战略、经营成果、内部控制、财务状况、风险因素和防范对策等重要信
息。
（三）关注公司股票交易，做好危机处理工作
公司股票交易价格或成交量出现异常波动时，公司应立即自查是否存在应
予披露而未披露的非公开重大信息，做好相关方面的沟通协调工作。如发生危
机时，公司应积极应对，努力采取有效的处理措施，使危机的负面影响降至最
低，减少危机事件对公司和投资者造成不必要的损失。
（四）维护公共关系
进一步维护好与监管部门、证券交易所、行业协会、财经媒体以及其他相
关机构之间的公共关系，为公司争取良好的外部发展环境。
（五）做好公司投资者关系管理有关人员的培训工作
证券事务部作为投资者关系管理部门，不仅要加强本部门人员的培训，还
要对公司及子公司相关人员进行全面和系统的培训，对公司高级管理人员及相
关人员（相关人员包括部门负责人、公司控股子公司负责人）就投资者关系管
理进行必要的培训和指导。
四、公司通过各项投资者关系管理工作争取达到以下目标：
（一）通过充分有效的信息披露工作以达到与投资者有效沟通，切实维护
投资者的合法知情权，提高投资者对公司的认知度，充分体现信息公开原则；
（二）通过规范运作、完善治理结构、加强与投资者有效沟通，营造公司
和投资者有效沟通的诚信互利氛围，树立公开、透明、诚信的上市公司形象；
（三）通过不定期对投资者管理工作相关人员进行培训学习，提高其投资
者关系管理服务质量；
（四）投资者关系管理工作最终目标是实现公司价值最大化和投资者利益
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最大化的双赢结果。
为更好的提供与广大投资者的交流平台，公司特定将每月15日（遇节假日
顺延）作为投资者接待日。
2016年公司将通过开展上述投资者关系管理的各项工作，切实维护投资者
的合法知情权，提高投资者对公司的认同度，实现公司价值最大化和股东利益
最大化。
海南康芝药业股份有限公司
董 事 会
2016 年 4 月 16 日
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