北信源：安信证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告_股票频道

安信证券股份有限公司

关于北京北信源软件股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司被保荐公司简称：北信源（300352）

保荐代表人姓名：徐荣健联系电话：021-35082081

保荐代表人姓名：赵冬冬联系电话：021-35082750

一、保荐工作概述

项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

是

文件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 1次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训曰期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11．其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1．信息披露无

2．公司内部制度的建立和执行无

3．“三会”运作无

4．控股股东及实际控制人变动不适用

5．募集资金存放及使用无

6．关联交易无

7．对外担保无

8．收购、出售资产无

9．其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托理无

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机发行人及聘请的中介机构

构配合保荐工作的情况积极配合保荐工作

11．其他(包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺

承诺方承诺内容履行情况的原因及解

决措施

自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本

人在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日正在履行

中的较晚日之前，不转让本人持有的本次发行取得的中，截至报

马永清上市公司新增股份，但按照《业绩补偿协议》进行回告期末，无不适用

购的股份除外；上述锁定期满后，如本人在中软华泰违反承诺的

或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员的，任情形。

职期间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本人

持有上市公司股份总数的 25%。

自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本

人在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日

中的较晚日之前，不转让本人持有的本次发行取得的

上市公司新增股份，但按照《业绩补偿协议》进行回

正在履行

购的股份除外；鉴于本人与中软华泰另一股东马永清

中，截至报

系一致行动人，共同控制中软华泰，在马永清于中软

田秋桂告期末，无不适用

华泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员期

违反承诺的

间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本人持有

情形。

上市公司股份总数的 25%；同时，在陈青松（系本人

之子）于中软华泰或者上市公司担任董事、监事或高

级管理人员期间内，本人每年转让的上市公司股份亦

不超过本人持有上市公司股份总数的 25%

正在履行

中，截至报

自本次新增股份上市之日起 12 个月内，本人不转让所

王俊锋告期末，无不适用

持有的本次发行取得的上市公司新增股份。

违反承诺的

情形。

截至报告期

自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委末，无违反

林皓托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公承诺的情不适用

司回购其持有的公司股份。形，承诺已

履行完毕。

在王晓娜女士任职期间，其每年转让的股份公司股份

不超过其所持有股份公司股份总数的百分之二十五；

在王晓娜女士离职后半年内，其不转让直接或者间接

正在履行

持有的公司股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票

中，截至报

上市之日起六个月内申报离职的，自王晓娜女士申报

王晓峰告期末，无不适用

离职之日起十八个月内其不转让直接或者间接持有的

违反承诺的

公司股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票上市之

情形。

日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自王晓

娜女士申报离职之日起十二个月内其不转让直接或者

间接持有的公司股份。

高曦;杨杰;

尹子健;马

承栋;哈连

琴;杨维;王截至报告期

晓峰;李涛; 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委末，无违反

张伶敏;程托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公承诺情形，不适用

志远;毕永司回购其持有的公司股份。承诺已履行

东;姚翔;何完毕。

悦;王夏娟;

李敬勋;刘

兴安;吴振

芳;陈华治;

姜涛;王峰

其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公

司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让

截至报告期

其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起

末，无违反

六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内

尹子健承诺情形，不适用

不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开

承诺已履行

发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报

完毕。

离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接

或者间接持有的公司股份。

其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公

司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让

严格履行

其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起

林皓 ;杨中，截至报

六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内

杰 ;高曦;杨告期末，无不适用

不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开

维;马承栋; 违反承诺的

发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报

情形

离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接

或者间接持有的公司股份。

其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公

司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让

严格履行

其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起

中，截至报

六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内

哈连琴告期末，无不适用

不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票

违反承诺的

上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，

情形。

自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公

司股份。

截至报告期

林皓;高曦; 末，无违反

杨杰;胡建承诺情形；

斌;哈连琴; 自 2015 年 7 月 8 日起六个月内不减持公司股票。截至本报告不适用

马承栋;杨披露日承诺

维已履行完

毕。

四、其他事项

报告事项说明

（1）2015 年 11 月，原保荐代表人何

继兵因工作变动，不再担任北信源持

续督导的保荐代表人，民族证券决定

1．保荐代表人变更及其理由由张杏超接替何继兵担任北信源首次

公开发行股票持续督导期的保荐代表

人；（2）因拟非公开发行股票，2015

年 11 月，北信源聘请安信证券股份有

限公司担任非公开发行股票工作的保

荐机构，民族证券未完成的对北信源

持续督导工作由安信证券承接，保荐

代表人由民族证券的姜勇、张杏超变

更为安信证券的徐荣健、赵冬冬

2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐

无

的公司采取监管措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公

司 2015 年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：

徐荣健赵冬冬

安信证券股份有限公司

2016 年 4 月 18 日

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