润邦股份：西南证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告_股票频道

西南证券股份有限公司

关于江苏润邦重工股份有限公司

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司被保荐公司简称：润邦股份

保荐代表人姓名：张雷联系电话：010-57631239

保荐代表人姓名：梁俊联系电话：010-57631239

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

是，保荐代表人通过事前和事后审阅相结

合的方式对公司在 2015 年度持续督导期

内发布的公告文件进行了审阅，保荐代表

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

人认为公司已披露的公告与实际情况相

符，披露内容完整，不存在应予披露而未

披露的事项。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 1

（3）列席公司监事会次数 1

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

是

送

受原油价格持续走低影响，海上开采石油

活动不景气，公司子公司南通润邦海洋工

程装备有限公司（以下简称“润邦海洋”）

所处的海洋工程装备市场进入低迷时期。

公司在手海工订单合同出现不同程度产

品延期交付、成本上升、现有合同价格下

调等情况，造成公司海工订单出现大额亏

损，并导致 2015 年度公司业绩预计将出

（3）现场检查发现的主要问题及整改情现大幅亏损。

况保荐机构高度重视上述情况，与公司有关

负责人进行了访谈，并对公司重要业务合

同的执行等进行了调查，提请公司重视该

事项，持续关注相关项目的合同变化及执

行情况，充分做好信息披露和投资者解释

工作，维护公司和中小股东合法权益。保

荐机构将持续跟踪海工市场行情的变动

及公司海工业务订单执行情况，督促上市

公司及时做好信息披露工作。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

无

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2016 年 2 月 1 日

1、法律法规：《深圳证券交易所中小企业

板上市公司规范运作指引（2015 年修

订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、

《上市公司信息披露管理办法》、上市公

司重大资产重组管理办法》等。

2、案例讲解：近年来上市公司中出现的

（3）培训的主要内容

募集资金使用违规、信息披露违规等案

例。

3、沟通交流：公司接受培训的人员就如

何勤勉尽责、规范运作、信息披露等方面

的问题与保荐代表人张雷先生进行了充

分的沟通交流。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无 -

2.公司内部制度的建立和执行无 -

3．“三会”运作无 -

4.控股股东及实际控制人变动无 -

5.募集资金存放及使用无 -

6.关联交易无 -

7.对外担保无 -

8.收购、出售资产无 -

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、无 -

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无 -

构配合保荐工作的情况

保荐机构高度重视上述

受原油价格持续走低影

情况，与公司有关负责

响，海上开采石油活动

人进行了访谈，并对公

不景气，公司子公司南

司重要业务合同的执行

通润邦海洋工程装备有

等进行了调查，提请公

限公司（以下简称“润

司重视该事项，持续关

邦海洋”）所处的海洋工

注相关项目的合同变化

11.其他（包括经营环境、业务发程装备市场进入低迷时

及执行情况，充分做好

展、财务状况、管理状况、核心期。公司在手海工订单

信息披露和投资者解释

技术等方面的重大变化情况）合同出现不同程度产品

工作，维护公司和中小

延期交付、成本上升、

股东合法权益。保荐机

现有合同价格下调等情

构将持续跟踪海工市场

况，造成公司海工订单

行情的变动及公司海工

出现大额亏损，并导致

业务订单执行情况，督

2015 年度公司业绩预计

促上市公司及时做好信

将出现大幅亏损。

息披露工作。

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

履行承诺因及解决措施

1．股份锁定承诺

南通威望实业有限公司、西藏瑞华投资发

展有限公司、国海创新资本投资管理有限公司是 -

均承诺：认购的股票自本次非公开发行股票新

增股份上市首日起，三十六个月内不得转让。

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于江苏润邦重工股份有限公司

2015 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

张雷梁俊

西南证券股份有限公司

2016 年 4 月日

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