湖南人和人律师事务所
关于湖南海利化工 公司第一 工
之
持股计划第一次持有人会议
法
律
意
见
书
湖南人和人律师事务所
二零 六年四月十五 日
本 涝南海利 工殷份有限/ztFTg-热鼠 工#膛 汁戈刂第一灰持有人 会议之珙律意见书
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湖南人和人律师事务所
关于湖南海利化工股份有限公司第 期员工持股计划第 次持有人会议
之
法律意见书
【zO“ 】人 法意LGH第 00z号
致:湖 南海利化工股份有限公 司
湖南海利化工股份有限公司 (以 下简称“湖南海利 /公 司”)第 一期员工持股
计划第一次持有人会议 (以 下简称“本次持有人会议 ’)于 ⒛l“u月 15日 上 9时
在长沙市芙蓉中路二段乃 1号 公 司本部六楼会议室召开。湖南人和人律师事务所接
受公司董事会聘请和委托,依 法指派 罗维平 江 “ ”
帆 律师 (下 称 本所律师 )
出席公司本次持有人会议并予以见证。本所律师根据 《 人民 公 法》
(下 称“《公司法》”)、 《中华人 民共和国证券法》 (下 称“《证券法》”)、 《湖
南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法》 (下 称“《管理办法》”)、 《湖
南海利化工股份有限公司员工持股计划持有人会议规则》 (下 称“《 》”)
的有关规定,对 本次持有人会议予以见证并出具法律意见书。
出具本法律意见书时,本 律师已对公司本次持有人会议的召集、召开、会
议议程事项等有关的文件资料及相关事实进行审查验证和核查,并 根据 《会议
规则》的有关规定,按 照律师行业公认 业务标准、道德规范和勤勉尽责的精
神,出 具如下法律意见 :
力虹跏 轶 似 薛飒营务祗 才法律意见书共栌 6页 ·才页第 r刃
本 涝南海利 工股份有限/ztFVg-熟鼠 工#膛 汁划第 一豸持有人会谢之洪律意见书
一、关于本次持有人会议的召集和召开程序
(1)经 本所律师核查,为 召开本次持有人会议,公 司于 ⒛16年 4月 11日
以书面通知、电子邮件方式通知公 工持股计划持有人 (下 称“持有
人”),通 知载明了召开本次持有人会议的召开方式、审议事项、会议 日期、会期、
会议地`点 ,参 加本次持有人会议的登记办法、持有人表决权行使及通讯方式等
内容。公司 人会议召开 日距通知 日已达 4日 以上。
(2)经 本所律师核查,本 次持有人会议以现场会议结合通讯方式 (视 频会
议 )召 开,公 司在长沙J总 部六楼会议室设立中心会场,并 同时在常德、贵溪、
株洲、涿州、长沙 心设立分会场 ),各位持有人就近在各相关会场出席会
议 (其 中望城和基地的持有人在长沙`总 部六楼会议室参加会议 )
(3)经 本所律师核查,本 次持有人会议于 ⒛16年 4月 15日 上午 9时 在长
沙市芙蓉中路二段 251号 公司本部六楼会议室如期召开;本 次持有人会议由公
司董事长刘卫东先生召集和主持¤参加主会场会议和参加分会场会议的持有人
和持有人的委托代理人通过书面记名投票方式就 《湖南海利化工 公司
第一期员工持股计划首次持有人会议通知》所列明的事项进行 了审议和表决。
基于上述法律事实的核查,本 认为 :
本次持有人会议 已按会议通知的召开方式、召开时间、召开的地点、参加
会议的方式举行,其 召集和召开程序符合 《管理办法》第八条、第十条,《 会议
规则》第四条的有关规定。
二、关于本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
(1)经 本所律师核查,本 次股东大会的召集人为公司董事长。
(2)经 本所律师核查,出 席本次持有人会议的人员包括:持 有人或持有人
委托代理人及应公司董事会邀请参加会议的见证律师、保荐机构的代表等。
ヵ虹涝南饧帙律师事务所 萃法律意见书共栌 犭刃 ·本页第 2页
涝南海利化工股份有限/zkFTg-崴鼠工#膛 汁划第一灰持有人会议之洪律意见书
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(3)经 本所律师核查 ,通 过查验出席本次持有人会议的持有人报到签名册、
持有人和持有人委托代理人的身份证明、授权委托书,出 席本次持有人会议的
持有人和持有委托代理人共计 1笱 人,共 计持有公 司第一期员工持股计划 500
份 (每 份 10万 元人民币 ),占 公 工持股计划`总 份额的 100%;持 有人
委托代理人 已获持有人 的合法授权和委托。上述出席公 司本次持有人会议的持
有人或持有人委托代理人均 已按本次持有人会议通知公告中确定的要求履行 了
规定的参会登记手续。
基于上述法律事实的核查 ,本 律师认为 :
本次持有人会议召集人和参加本次持有人会议的持有人 、持有人委托代理
人的资格均真实、合法、有效,符 合 《管理办法》第八条、第十条,《 会议规则》
第四条、第十一条的规定;出 席公 司本次持有人会议的其他人员均依法获得相
关许可参加会议。
三、关于本次持有人会议的表决程序及表决结杲
本次持有人会议审议的议案实行书面记名方式投票的表决方式,每 10万 元
员工持股计划份额为一票。
出席本次持有人会议的持有人和持有人的委托代理人以书面记名投票方式
对列入本次会议通知的议程议案审议表决 ;
投票表决结束后 ,由 本次持有人会议选出的监票人、计票人进行计票清 ,
`点
并当场公布本次持有人会议主会场的投票表决情况;分 会场投票表决结束后 ,
将分会场投票与主会场投票结果进行合并统计,表 决结果如下 :
1、 审议通过 《湖南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法》
该项议案同意 ⒆5票 ,反 对 0票 ,弃 权 5票 ,同 意份额数占公 司本次持有
人会议有效表决权份额`总 数的 ∞%;
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涝南海利 工胶份有限/zkFTg-熬鼠 工#膛 汁划第 荧持有人 刽 似 以 律意见 书
2、 审议通过 《湖南海利化工股份有限公司员工持股计划持有人会议规则》
该项议案同意 ⒆5票 ,反 对 0票 ,弃 权 5票 ,同 意份额数占公司本次持有
人会议有效表决权份额`总 数的 ∞%;
3、 审议通过 《关于设立公司第一 工持股计划管理委员会的议案》
该项议案同意 ⒆5票 ,反 对 0票 ,弃 权 5票 ,同 意份额数占公司本次持有
人会议有效表决权份额`总 数的 ∞%;
4、 审议通过 《关于授权公司第一 工持股计划管理委员会办理与本次员
工持股计划相关事宜的议案》
该项议案同意 ⒆5票 ,反 对 0票 ,弃 权 5票 ,同 意份额数占公司本次持有
人会议有效表决权份额`总 数的 99%;
5、 审议通过 《关于选举公司第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》
该项议案同意 ⒆5票 ,反 对 0票 ,弃 权 5票 ,同 意份额数占公司本次持有
人会议有效表决权份额`总 数的 99%;
出席本次持有人会议的持有人及持有人委托代理人未对上述表决结果提出
异议;本 次持有人会议议案审议过程、主会场投票和分会场投票及表决结果等
召开情况 已作成会议记录并形成本次持有人会议决议,相 应由出席本次持有人
会议的持有人及持有人的委托代理人和会议记录员签名。
基于上述法律事实的核查,本所律师认为 :
公司本次持有人会议投票和表决程序符合 《管理办法》第十一条,《 会议规
则》第五条、第十一条的规定;合 并统计的表决结果及本次持有人会议决议真
实、合法、有效。
四、 论意见
综上所述,本 所律师认为:湖 工持股计划第一次持有人会
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本 涝南海利 化工殷份有限/zLFTf-讯贰 工#敞 汁划第 一燹持有人会议之法律意见 书
议的召集召开程序、召开方式、会议召集人及出席持有人会议的持有人和持有
人委托代理人的资格、主会场和分会场投票表决方式、程序和表决结果均符合
《管理办法》、《会议规则》的有关规定;公 司第一期员工持股计划第一次持有
人会议通过的相关决议真实、合法、有效。
本法律意见书仅用于为湖南海利第一期员工持股计划第一次持有人会议见
证之 目的。
公 工持股计划第一
次持有人会议的必各文件资料进行信`息 披露公告和依法报送有关监管部门及公
司存档各查。
(本 页以下内容为空白)
下页为
(湖 南海利第一期员工持股计划第一次持有人会议之法律意见书签署 页 )
涝献 B/t津师事务所 本珙律意见书共 栌 犭刃 ·莽页第 5刃
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(本 页无正文内容 )
本页为
(湖 南海利第一期员工持股计划第一次持有人会议之法律意见书签署页 )
本法律意见书正本叁份,其 中 :
正本壹份,呈 上海证券交易所存档备查 ;
正本壹份,交 由湖南海利化工股份有限公司存档备查 ;
正本壹份,留 存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
湖南人和人律师事务所
中国 ·湖南 ·长沙 ·雨花区
湘府东路二段108号 :水 岸天际/1栋 /叨F
法定代表人仰 1
江 帆 主任律师
经办律师 :
罗维平 律师
多
中国注册执业律师 η 俨
江 帆 律师
本法律意见书
谨于 ⒛⒗ 年 4月 15日 签署出具
(15/04/2016)
虏南 饧 以 津师事务所 本 法律葸刃 #共 栌 6刃 ·茶灭第 6页