湖南海利：湖南人和人律师事务所关于化工股份有限公司第一期员工持股计划第一次持有人会议之法律意见书_股票频道

湖南人和人律师事务所

关于湖南海利化工公司第一工

之

持股计划第一次持有人会议

法

律

意

见

书

湖南人和人律师事务所

二零六年四月十五日

本涝南海利工殷份有限/ztFTg-热鼠工#膛汁戈刂第一灰持有人会议之珙律意见书

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湖南人和人律师事务所

关于湖南海利化工股份有限公司第期员工持股计划第次持有人会议

之

法律意见书

【zO“ 】人法意LGH第 00z号

致:湖南海利化工股份有限公司

湖南海利化工股份有限公司 (以下简称“湖南海利 /公司”)第一期员工持股

计划第一次持有人会议 (以下简称“本次持有人会议 ’)于 ⒛l“u月 15日上 9时

在长沙市芙蓉中路二段乃 1号公司本部六楼会议室召开。湖南人和人律师事务所接

受公司董事会聘请和委托,依法指派罗维平江 “ ”

帆律师 (下称本所律师 )

出席公司本次持有人会议并予以见证。本所律师根据《人民公法》

(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》 (下称“《证券法》”)、《湖

南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法》 (下称“《管理办法》”)、《湖

南海利化工股份有限公司员工持股计划持有人会议规则》 (下称“《》”)

的有关规定,对本次持有人会议予以见证并出具法律意见书。

出具本法律意见书时,本律师已对公司本次持有人会议的召集、召开、会

议议程事项等有关的文件资料及相关事实进行审查验证和核查,并根据《会议

规则》的有关规定,按照律师行业公认业务标准、道德规范和勤勉尽责的精

神,出具如下法律意见 :

力虹跏轶似薛飒营务祗才法律意见书共栌 6页 ·才页第 r刃

本涝南海利工股份有限/ztFVg-熟鼠工#膛汁划第一豸持有人会谢之洪律意见书

一、关于本次持有人会议的召集和召开程序

(1)经本所律师核查,为召开本次持有人会议,公司于 ⒛16年 4月 11日

以书面通知、电子邮件方式通知公工持股计划持有人 (下称“持有

人”),通知载明了召开本次持有人会议的召开方式、审议事项、会议日期、会期、

会议地`点 ,参加本次持有人会议的登记办法、持有人表决权行使及通讯方式等

内容。公司人会议召开日距通知日已达 4日以上。

(2)经本所律师核查,本次持有人会议以现场会议结合通讯方式 (视频会

议 )召开,公司在长沙J总部六楼会议室设立中心会场,并同时在常德、贵溪、

株洲、涿州、长沙心设立分会场 ),各位持有人就近在各相关会场出席会

议 (其中望城和基地的持有人在长沙`总部六楼会议室参加会议 )

(3)经本所律师核查,本次持有人会议于 ⒛16年 4月 15日上午 9时在长

沙市芙蓉中路二段 251号公司本部六楼会议室如期召开;本次持有人会议由公

司董事长刘卫东先生召集和主持¤参加主会场会议和参加分会场会议的持有人

和持有人的委托代理人通过书面记名投票方式就《湖南海利化工公司

第一期员工持股计划首次持有人会议通知》所列明的事项进行了审议和表决。

基于上述法律事实的核查,本认为 :

本次持有人会议已按会议通知的召开方式、召开时间、召开的地点、参加

会议的方式举行,其召集和召开程序符合《管理办法》第八条、第十条,《会议

规则》第四条的有关规定。

二、关于本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格

(1)经本所律师核查,本次股东大会的召集人为公司董事长。

(2)经本所律师核查,出席本次持有人会议的人员包括:持有人或持有人

委托代理人及应公司董事会邀请参加会议的见证律师、保荐机构的代表等。

ヵ虹涝南饧帙律师事务所萃法律意见书共栌犭刃 ·本页第 2页

涝南海利化工股份有限/zkFTg-崴鼠工#膛汁划第一灰持有人会议之洪律意见书

(3)经本所律师核查 ,通过查验出席本次持有人会议的持有人报到签名册、

持有人和持有人委托代理人的身份证明、授权委托书,出席本次持有人会议的

持有人和持有委托代理人共计 1笱人,共计持有公司第一期员工持股计划 500

份 (每份 10万元人民币 ),占公工持股计划`总份额的 100%;持有人

委托代理人已获持有人的合法授权和委托。上述出席公司本次持有人会议的持

有人或持有人委托代理人均已按本次持有人会议通知公告中确定的要求履行了

规定的参会登记手续。

基于上述法律事实的核查 ,本律师认为 :

本次持有人会议召集人和参加本次持有人会议的持有人、持有人委托代理

人的资格均真实、合法、有效,符合《管理办法》第八条、第十条,《会议规则》

第四条、第十一条的规定;出席公司本次持有人会议的其他人员均依法获得相

关许可参加会议。

三、关于本次持有人会议的表决程序及表决结杲

本次持有人会议审议的议案实行书面记名方式投票的表决方式,每 10万元

员工持股计划份额为一票。

出席本次持有人会议的持有人和持有人的委托代理人以书面记名投票方式

对列入本次会议通知的议程议案审议表决 ;

投票表决结束后 ,由本次持有人会议选出的监票人、计票人进行计票清 ,

`点

并当场公布本次持有人会议主会场的投票表决情况;分会场投票表决结束后 ,

将分会场投票与主会场投票结果进行合并统计,表决结果如下 :

1、审议通过《湖南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法》