甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
甘肃荣华实业（集团）股份有限公司（下称“公司”）董事会审
计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委
员会工作细则》、《公司审计委员会年报工作规程》等规定，在 2015
年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行了职责。现对审计委员会
2015 年度的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会会议召开情况
公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，
主任委员由具有会计专业资格的独立董事严复海先生担任。报告期
内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议：
1、2015 年 2 月 8 日，公司董事会审计委员会召开 2015 年第一
次会议，审议了以下事项：
1）同意将公司 2014 年年度报告及摘要提交董事会审议。
2）建议续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年
度审计服务机构；
3）建议续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年
度内部控制审计机构。
2、2015 年 4 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2015 年第二
次会议，审议了以下事项：
同意将公司 2015 年一季度报告提交公司董事会审议。
3、2015 年 8 月 24 日，公司董事会审计委员会召开 2015 年第三
1
次会议，审议了以下事项：
同意将公司 2015 年半年度报告提交公司董事会审议。
4、2015 年 10 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2015 年第
四次会议，审议了以下事项：
同意将公司 2015 年三季度报告提交公司董事会审议。
二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、2015 年年报审计工作中的履职情况
公司换届后，审计委员会就公司 2015 年度财务报告审计工作安排
公司财务部与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"瑞华"）
进行了协商，结合公司年度报告披露的整体安排，确定了 2015 年度
审计报告的初稿完成时间和正式报告出具时间。
在年报审计会计师事务所进场前，审计委员会审阅了公司编制的
财务会计报表，并向公司管理层和财务负责人进行了询问，同意以此
财务报表为基础开展 2015 年度的财务审计工作。同时要求公司聘请
的年审会计师在审计过程中严格按照《中国注册会计师执业准则》的
要求开展审计工作，并与委员会保持及时沟通。
瑞华对公司财务报告出具初步审计意见后，审计委员会再一次审
阅了公司财务会计报表，经过审阅后认为，年审注册会计师初步审定
的 2015 年年度财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体
情况。同意将经年审会计师正式审计的公司 2015 年度财务会计报表
提交董事会审议。
2、监督及评估外部审计机构工作情况
董事会审计委员会对公司 2015 年度审计机构的审计工作进行了
调查和评估，认为该机构业务素质良好、恪尽职守，在对公司 2015
2
年度财务会计报表审计过程中体现的良好执业水平和职业道德表示
比较满意。建议董事会提请续聘瑞华为公司 2016 年度审计机构。
3、对公司内部控制的有效性进行评估
报告期，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积
极推动公司内部控制制度建设，督促公司组织相关人员结合公司实际
情况完成内控规范体系建设工作。安排指导公司内审机构完成内部控
制自我评价工作，并编写公司内部控制自我评价报告。督促内控审计
机构完成了对公司财务报告内部控制有效性的审计。
4、对公司内部审计工作指导情况
报告期，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2014 年度内部
审计工作总结及公司 2015 年度内部审计工作计划，及时督促公司
2015 年内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审计出现的问题
提出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。
三、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员
会工作细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，
勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。
审计委员会委员：严复海 常红军 李清华
2016 年 4 月 17 日
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