独立董事 2015 年度述职报告
北京北信源软件股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
(沈剑飞)
各位股东及股东代表：
本人作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，
认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现将2015年度本人履行独立董事职责工作情况向
各位股东汇报如下：
一、2015年度出席董事会情况
2015年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审
阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了
积极的作用。出席董事会、股东大会的次数及投票情况如下:
1、参加董事会情况
报告期内，公司共召开了12次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求，
勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：
应出 现场
独立董 通讯 委托出 缺席 是否连续两 投票情况
席次 出席
事姓名 出席 席次数 数 次未亲自出 （投反对
数 次数
次数 席会议 票次数）
沈剑飞 4 3 1 0 0 否 0
2、参加股东大会的情况
报告期内，公司共召开了3次股东大会，本人应参加1次，实际亲自出席1次。
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二、发表独立意见情况
报告期内，本人作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《独立
董事工作制度》等相关制度的要求，就公司如下事项发表独立意见：
1、2015 年 1 月 23 日，对公司提交第二届董事会第六次临时会议审议的《关
于使用部分超募资金与深圳金天城投资管理中心联合参与深圳市金城保密技术
有限公司 66%股权公开转让（招投标）的议案》出具了独立意见。
2、2015 年 4 月 16 日，对公司提交的第二届董事会第七次临时会议审议的
《调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》出具了独立意见。
3、2015 年 4 月 22 日，对公司提交第二届董事会第十次会议审议的有关议
案出具了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，本人多次到公司进行现场调查和了解公司生产经营情况，重点
关注公司主要产品销售情况、关联交易情况、应收账款的变化及管理情况、内部
控制制度建设及执行情况、募集资金专户管理等情况。通过电话和邮件，与公司
董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经营
情况。
四、专业委员会履职情况
本人作为公司提名委员会主任及审计委员会委员，本人勤勉尽责，认真履行
了各委员会成员应尽的职责，并积极与公司内审部、审计师事务所进行沟通交流，
督促和指导内审部为审计委员会提供更多真实可靠的决策信息，并及时向董事会
提出各委员会专业意见。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务
指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，
对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相
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关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使
表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、
准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制
度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股东特别是中小股东权益
保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
本人认为，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分
尊重独立董事的独立性判断。希望在董事会的领导下，公司未来一年能够保持过
往的规范运作，也希望公司稳健经营、以更为优异的经营成果回报公司全体股东。
独立董事：沈剑飞
2016 年 4 月 18 日
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