2015 年度监事会工作报告
北京北信源软件股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公
司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的精神，
认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了
有效监督，对公司的规范运作和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权
益。
公司监事列席和出席了董事会会议和股东大会，并认为董事会认真执行了股
东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事
会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。同时，公司建
立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，认真执行董事会的各项决议，
经营中不存在违规操作行为。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了11次监事会，具体情况如下：
1、2015年1月23日下午16：00点，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦
C座16层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第四次临时会议，审
议通过《关于使用部分超募资金与深圳金天城投资管理中心联合参与深圳市金城
保密技术有限公司66%股权公开转让（招投标）的议案》。
2、2015年4月16日上午11:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦C座
9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第五次临时会议，审议通
过《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、
审议通过《关于签署附条件生效之<北京北信源软件股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产协议之补充协议>的议案》。
3、2015年4月20日下午16:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦C座
2015 年度监事会工作报告
9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第六次临时会议，审议通
过《关于会计政策变更的议案》。
4、2015年4月22日下午16:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦C座
9 层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第十次会议，审议通过
《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》、审议通过《关于公司2014年度报
告全文及其摘要的议案》、审议通过《关于公司2014年度财务决算报告的议案》、
审议通过《关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、审
议通过《关于公司2014年内部控制自我评价报告的议案》、审议通过《关于续聘
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015 度财务审计机构的议案》、审
议通过《关于公司2014年度利润分配方案的议案》、审议通过《关于审议公司<2015
年第一季度报告>的议案》。
5、2015年6月9日下午16：00点，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦
C座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第七次临时会议，审议
通过《关于转让北京恒易传奇科技有限责任公司8.3333%股权的议案》。
6、2015年6月19日下午16：00点,在中关村南大街34号中关村科技发展大厦
C座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第十一次会议，审议通
过《关于北京北信源软件股份有限公司第一期核心人员持股计划（草案）及其摘
要的议案》、审议通过《关于与浙江华睿投资管理有限公司共同设立产业基金的
议案》。
7、2015年8月24日下午16：00点，在中关村南大街34号中关村科技发展大
厦C座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第十二次会议，审议
通过《关于2015 年半年度报告全文及其摘要的议案》、审议通过《关于公司2015
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
8、2015年9月21日下午16:00 点，在中关村南大街34号中关村科技发展大
厦C座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第十三次会议，审议
通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、审议通过《关于公司非公开
发行股票方案的议案》、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金运用可行
性分析报告的议案》、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》、审议
通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、审议通过《关于公司非公开发
2015 年度监事会工作报告
行股票方案的论证分析报告的议案》、审议通过《关于公司未来三年分红回报规
划（2015—2017年）的议案》、审议通过《关于变更公司注册资本的议案》、审
议通过《关于变更公司经营范围的议案》、审议通过《关于章程修订案的议案》。
9、2015年10月23日下午16:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦C
座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第十四次会议，审议通
过《关于公司2015年第三季度报告全文的议案》、审议通过《关于公司参与发起
设立相互人寿保险公司（或组织）的议案》。
10、2015年11月11日下午16:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦
C座9层公司会议室以现场会议的形式召开了第二届监事会第八次临时会议，审议
通过《关于募投项目结项并将结余资金（含利息）永久性补充流动资金的议案》、
审议通过《关于2015年度日常关联交易预计的议案》。
11、2015年12月25日下午16:00，在中关村南大街34号中关村科技发展大厦
C座9层公司会议室以现场会议的形式召开第二届监事会第九次临时会议，审议通
过《关于参与发起设立华汽互联互助财产保险有限公司的议案》。
二、 2015年度监事会发表的核查意见
1、公司依法运作情况
2015年，监事会通过对公司日常运营、董事及高级管理人员行为的监督，查
阅公司财务情况，认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 修订）》、《公司章程》及其他有关
法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，
为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董
事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公
司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司
职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资
料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》
等有关规定，公司2015年度决算财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成
2015 年度监事会工作报告
果，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）坚持独立审计准则，出具的“标准
无保留意见”的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金
流量等各项经营指标。
3、公司募集资金存放与使用情况
公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行了监督，监事会也认真阅读了
公司《2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。监事会认为公司认
真按照《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投
入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。不存在改变募集资金使用计
划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监
会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的
行为。
4、公司收购、出售资产交易情况
经认真核查认为：报告期内，公司未发生重大出售资产情况，未发现内幕交
易，未有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。报告期内，公司以23.35
元/股非公开发行1,520,857股、1,490,021股、415,246股人民币普通股（A股），
同时支付现金对价2000万元，分别向自然人田秋桂、马永清、王俊锋发行股份购
买其三人共同持有的北京中软华泰信息技术有限责任公司100%股权，没有发现内
幕交易，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。
5、公司关联交易情况
经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易外，未发生其他重大关联交
易行为。发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规
定，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关
联人违规占用本公司资金的情况。
6、公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保事项。
7、审核公司内部控制情况
监事会审阅了公司2015年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得
到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
2015 年度监事会工作报告
本届监事会在2015年严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政
策的规定，忠实的履行了自己的职责。
8、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董
事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
9、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理
制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管
理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、监事会2016年工作计划
2016年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加
强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，切实维护和保障公司及股东利益
不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好
的诚信形象。2016年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督。
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形
象的行为发生。
4、加强对公司募集资金管理和使用、收购兼并、关联交易、对外担保等重
大事项的监督。
北京北信源软件股份有限公司
监事会
2016 年 4 月 18 日
首页
微信公众号
证券之星APP
