山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
山东沃华医药科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用
情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]166 号文件核准，并经深圳证
券交易所同意，公司于 2007 年 1 月 10 日由主承销商（保荐人）平安证券有限
责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 1,800.00 万股，每股发行价为 10.85
元，扣除发行费用 1,623.00 万元，实际募集资金净额 17,907.00 万元。于 2007
年 1 月 16 日存入公司在中国银行股份有限公司潍坊分行开立的募集资金专用账
户中，账号为 397101561848094001（银行账号已变更为 235102187418）。
上述募集资金到位情况业经山东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具鲁天
恒信验报字[2007]1101 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
本年使用金额
募集资金 以前年度已投
直接投 暂时补
净额 入 置换先期投
入募集 充流动 其他
入项目金额
资金项目 资金
179,070,000.00 149,418,782.51 37,769,710.93
3
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年末余额
累计利息
收入净额 专户 定期
余额 存款
8,118,493.44 0.00 0.00
（二）2008 年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东沃华医药科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》证监许可［2008］932 号文批准，核准公司非公开发行人
民币普通股（A 股）股票不超过 1,200 万股。经与主承销商国都证券有限责任公
司协商确定本次发行 1,200 万股，每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人
民币 22.76 元，扣除发行费用 1,150 万元，募集资金净额 26,162 万元。于 2008
年 8 月 14 日缴存公司在交通银行股份有限公司潍坊分行营业部开立的专用账户
内，账号为 377005081018010057711。上述募集资金到位情况业经万隆会计师
事务所有限公司验证，并出具万会业字（2008）第 2372 号验资报告。为便于募
集资金项目的核算，公司又在中国银行股份有限公司潍坊分行开立募集资金专
户，账号为 397101561848095001（银行账号已变更为 236402187410）。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
本年使用金额
募集资金 置换先
以前年度已投入 直接投 暂时补
净额 期投入
入募集 充流动 其他
项目金
资金项目 资金
额
261,620,000.00 63,814,629.36 104,776,832.07
年末余额
累计利息
收入净额 专户 定期
余额 存款
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45,290,165.84 248,704.41 138,070,000.00
注：本年用募集资金专户金额直接投入募集资金项目金额为 104,776,832.07
元，与“三、本年度募集资金的实际使用情况之（二）2008 年非公开发行募集
资金实际使用情况”中的本年度投入金额 21,990.68 万元，差额 11,513.00 万元，
为募集资金定期存款尚未到期以自有资金支付募集资金项目金额。截至 2015 年
12 月 31 日募集资金专户应结存 23,188,687.41 元，实际结存 138,318,704.41
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结
合本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办
法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股
份有限公司潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专用，并与平安证券有限责任
公司、中国银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保
荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集
资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，并自 2008 年 4 月 22 日起由国
都证券有限责任公司承接首次公开发行股票持续督导工作。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
题。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
专户银行名称 银行账号 存款方式 年末余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 235102187418 活期存款 0.00
合计 0.00
（二）2008 年非公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结
合本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办
法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股
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山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
份有限公司潍坊分行和交通银行股份有限公司潍坊分行设立募集资金专用账户，
专款专用，并与国都证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行和交通
银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可
以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理
和使用以及对其使用情况进行监督。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下:
专户银行名称 银行账号 存款方式 年末余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 236402187410 活期存款 0.00
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081018010057711 活期存款 248,704.41
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081608510005823 定期存款 25,800,000.00
-00597659
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081608510005823 定期存款 71,140,000.00
-00597663
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081608510005823 定期存款 20,910,000.00
-00597653
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081608510005823 定期存款 20,220,000.00
-00595343
合计 138,318,704.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 17,907.00 本年度投入募集资金总额 3,776.97
报告期内变更用途的募集资金总额 2,900.00
累计变更用途的募集资金总额 2,900.00 已累计投入募集资金总额 18,718.85
累计变更用途的募集资金总额比例 16.19%
是否已 项目可
承诺投资项目 变更项 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达 行性是
募集资金承诺 调整后投 本年度投入 本年度实现
和超募资金投 目（含 计投入金额 资进度（%）定可使用状 到预计 否发生
投资总额 资总额(1) 金额 的效益
向 部分变 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 重大变
更） 化
承诺投资项目
6
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心可舒 GMP 车
否 4,564.45 4,564.45 5,767.59 126.36 2009 年 3 月 4,996.72 否 否
间建设项目
中药提取 GMP
否 4,927.17 4,927.17 5,355.41 108.69 2009 年 3 月 无 否 否
车间建设项目
新药研发中心
否 2,640.20 2,640.20 3,818.88 144.64 2009 年 3 月 无 否 否
建设项目
营销网络建设
是 2,900.00 已终止 不适用 不适用 是
项目
收购康辰药业
否 2,900.00 3,776.97 3,776.97 130.24 2015 年 9 月 609.89 是 否
51%股权项目
承诺投资项目
15,031.82 15,031.82 3,776.97 18,718.85 —— 5,606.61
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 15,031.82 15,031.82 3,776.97 18,718.85 —— 5,606.61
1、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设项目不单独产生效益。
2、心可舒 GMP 车间建设项目、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设项
目由于建设期间建筑材料以及人工价格大幅上涨原因造成成本超过了项目预算。项
目完工后山东省食品药品监督管理局于 2009 年 3 月进行了 GMP 认证，因此实际于
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 2009 年 3 月正式投入生产。
3、心可舒 GMP 车间建设项目未达到预计效益的原因：报告期内公司主要产品心可
舒片已增补进国家的基本医药目录，虽然公司采取了扩展营销网络、提高产品销售
区域的覆盖率等措施，营业收入保持了稳定增长，但增长至预期收益还需一定时间，
报告期内未能达到预期收益。
营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处的基础上，扩建至 40 个营销办
事处，购买房产，但是自 2008 年开始，全国房价非理性迅猛上涨，公司为规避房
项目可行性发生重大变化的情况说明 价波动风险，延迟实施了该项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，
可以降低固定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波动对募投项目
产生不利影响。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
为使公司募集资金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司决定终止营
募集资金投资项目实施方式调整情况 销网络建设项目，并将营销网络建设项目募集资金 2,900.00 万元用于收购辽宁康
辰药业有限公司 51%股权。
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体搬迁至新厂区，公
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
（二）2008 年非公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 26,162.00 本年度投入募集资金总额 10,477.68
报告期内变更用途的募集资金总额 24,656.23
累计变更用途的募集资金总额 24,656.23 已累计投入募集资金总额 16,859.14
累计变更用途的募集资金总额比例 94.24%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目 调整后 截至期末
更项目 募集资金承诺 本年度投入金 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
和超募资金投 投资总 累计投入
（含部分 投资总额 额 （%）(3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
向 额(1) 金额(2)
变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
口服液 GMP 车
是 4,949.56 1,572.43 1,572.43 100.00 已终止 无 否 是
间建设项目
胶囊剂 GMP 车
是 4,652.95 1,604.88 1,604.88 100.00 已终止 无 否 是
间项目
颗粒剂 GMP 车
是 4,461.28 1,550.16 1,550.16 100.00 已终止 无 否 是
间项目
膏剂 GMP 车间
是 4,892.21 1,653.99 1,653.99 100.00 已终止 无 否 是
项目
滴丸车间 GMP
是 6,015.75 已终止 不适用 不适用 是
建设项目
丹参 GAP 基地
是 4,244.43 已终止 不适用 不适用 是
建设项目
滴丸研发平台 是 1,821.51 已终止 不适用 不适用 是
收购济顺制药
否 11,985.00 10,786.50 10,786.50 90.00
51%股权项目 2015 年 6
489.50 是 否
收购济顺制药 月
否 96.69 96.69 96.69 100.00
51%股权项目
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配套流动资金
收购康辰药业 2015 年 9
否 12,574.54 11,107.49 11,107.49 88.33 609.89 是 否
51%股权项目 月
承诺投资项目
31,037.69 31,037.69 21,990.68 28,372.14 —— 1,099.39
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 31,037.69 31,037.69 21,990.68 28,372.14 —— 1,099.39
1、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、
滴丸研发平台，并将上述终止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于
收购南昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公司本次收
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 购项目配套流动资金。
2、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、
颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万
元用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公司业
绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸
项目可行性发生重大变化的情况说明
研发平台、口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、
膏剂 GMP 车间项目。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
1、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、
滴丸研发平台，并将上述终止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于
收购南昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公司本次收
募集资金投资项目实施方式调整情况 购项目配套流动资金。
2、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、
颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万
元用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2015 年 12 月 31 日募集资金尚未使用金额（含利息收入）138,318,704.41 元，其中：
募集资金专户余额 248,704.41 元，定期存款 138,070,000.00 元。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2015 年 12 月 31 日募集资金专户应结存 23,188,687.41 元，实际结存 138,318,704.41
元。差额 11,513.00 万元，为募集资金定期存款尚未到期以自有资金支付募集资金项目
金额。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
截至期末 项目达到 是否 变更后的项
对应的 本年度实 截至期末投资 本年度
变更后项目拟投入募 实际累计 预定可使 达到 目可行性是
变更后的项目 原承诺 际投入金 进度（%） 实现的
集资金总额（1） 投入金额 用状态日 预计 否发生重大
项目 额 (3)=(2)/(1) 效益
(2) 期 效益 变化
营销网
收购康辰药业 51%股权
络建设 2,900.00 3,776.97 3,776.97 130.24 2015 年 9 月 609.89 是 否
项目
项目
合计 2,900.00 3,776.97 3,776.97 130.24 609.89
1、变更原因：营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处
的基础上，扩建至 40 个营销办事处，购买房产，但是自 2008 年开
始，全国房价非理性迅猛上涨，公司为规避房价波动风险，延迟实
施了该项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，可
以降低固定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波
动对募投项目产生不利影响。为使公司募集资金发挥更大效用，促
进公司业绩稳定、持续增长，公司决定终止营销网络建设项目，并
收购康辰
将营销网络建设项目募集资金 2,900.00 万元用于收购辽宁康辰药
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 药业 51%
业有限公司 51%股权。
股权项目
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届
第十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实
施方式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监
事会审议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开
2015 年第二次临时股东大会，审议批准该议案。上述会议决议等信
息已在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）等证监会指定媒体披露。
收购康辰
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
药业 51%
10
山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
股权项目
收购康辰
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 药业 51% 无
股权项目
（二）2008 年非公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
项目达到 变更后的项
变更后项目拟 本年度实 截至期末实 截至期末投资 本年度 是否达
预定可使 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 际累计投入 进度（%） 实现的 到预计
用状态日 否发生重大
总额（1） 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
期 变化
滴丸车间 GMP 建设项
6,015.75
目
收购济顺制药 丹参 GAP 基地建设项 2015 年 6
4,244.43 10,786.50 10,786.50 90.00% 489.50 是 否
51%股权项目 目 月
滴丸研发平台 1,724.82
口服液 GMP 车间建设
3,377.13
项目
收购康辰药业 胶囊剂 GMP 车间项目 3,048.07 2015 年 9
11,107.49 11,107.49 88.33% 609.89 是 否
51%股权项目 月
颗粒剂 GMP 车间项目 2,911.12
膏剂 GMP 车间项目 3,238.22
合计 24,559.54 21,893.99 21,893.99 - 1,099.39
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山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资
金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间
GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸研发平台，并将上述终
止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于收购南
昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公
收购济顺
司本次收购项目配套流动资金。
制药 51%
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 5 月 20 日，公司召开第四届第
股权项目
十七次董事会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式收
购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审议通过，独立董事发表意
见。2015 年 6 月 8 日，公司召开 2015 年度第一次临时股东大会，审
议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中国证券报》、《证券时
报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等证监会指定媒体披露。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资
金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP
车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP
车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万元用于收购辽宁
康辰药业有限公司 51%股权。
收购康辰
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届第
药业 51%
十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方
股权项目
式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审
议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开 2015 年第
二次临时股东大会，审议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中
国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等
证监会指定媒体披露。
收购济顺
制药 51% 无
股权项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
收购康辰
药业 51% 无
股权项目
收购济顺
制药 51% 无
股权项目
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
收购康辰
药业 51% 无
股权项目
12
山东沃华医药科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
五、募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体搬迁至新
厂区，公司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
山东沃华医药科技股份有限公司董事会
二○一六年四月十七日
13
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