证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：
昆明川金诺化工股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司” 或“川金诺”） 于 2016
年4月17日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过10,000万元的闲置募集资金投资
安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品，使用期限为自公司董事会审议
通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。同时，
董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起一
年内有效。
公司将闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，不存在变相改变募集资
金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施和公司日常经营情况的开
展。
本次拟用于现金管理的闲置募集资金不超过 10,000 万元，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募
资金及闲置募集资金使用》、《公司章程》等规定，上述事项在董事会的审批权
限内，无需提交股东大会审议批准。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可 2016[92]号）核准，公司于 3 月 4 日首次公开
发行普通股（A 股）2,335 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 10.25 元，
募集资金总额人民币 23,933.75 万元，发行费用总额 3,626.97 万元，募集资金净
额 20,306.78 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 3 月
10 日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具编号为
XYZH/2016KMA20066 的验资报告。
二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、目的
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最
大化原则，在确保不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及募集资金
使用，并有效控制风险的前提下，使用闲置募集资金适时进行现金管理，以提高
资金使用效率，增加资金收益，保持资金流动性。
2、投资品种
本次现金管理购买的产品为银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构
性存款、有保本约定的投资产品等）。
使用闲置募集资金购买的保本型商业银行理财产品不得质押，产品专用结算
账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公
司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
3、投资额度
公司以不超过 10,000 万元的闲置募集资金购买上述理财产品，在公司董事
会决议的有效期内该等资金额度可滚动使用。
4、投资期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、资金来源
本次用于现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。在进行具体投资
操作时，公司将对资金收支进行合理预算和安排，确保不会影响到公司募投项目
建设和日常经营活动。
6、实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司管理层在规定额度范
围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、创业板信息披露业务备忘录第 2 号—超募资金
及置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
8、 风险及风险控制措
（1）投资风险
①虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除
该项投资受到宏观市场波动的影响；
②公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资
的实际收益不可预期；
③相关工作人员的操作和监控风险。
（2）控制措施
①公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承
诺、期限不超过十二个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。
②公司董事会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在上述投资额度内签
署相关合同文件。公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目
进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
措施，控制投资风险；
③公司内审部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。
④独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。
⑤公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、相关审核及批准程序
1、董事会审议情况
第二届董事会第十次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设及使用和正常生产经
营的情况下，使用最高额不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金投资，
在决议有效期内可滚动使用。
2、监事会审议情况
第二届监事会第六次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设及使用和正常生产经
营的情况下，使用最高额不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金投资，
在决议有效期内可滚动使用。
四、独立董事、监事会、保荐机构意见
1、独立董事意见
公司拟使用不超过 10,000 万元闲置募集资金用于现金管理，有利于提高公
司资金的现金管理收益，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集
资金投资项目的正常进行，不会影响公司正常生产经营，也不存在变相改变募集
资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合
规。
同意公司使用不超过 10,000 万元闲置募集资金用于现金管理，使用期限为
自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可
以滚动使用。
2、 监事会意见
为提高公司资金的收益和使用效率，公司在确保不影响公司正常经营、不影
响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情况下，使
用不超过 10,000 万元的暂时闲置募集资金用于现金管理，有利于提高资金使用
效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及股东利益的情形。本次公司使用暂
时闲置募集资金用于现金管理的事项符合相关法律、法规、规范性文件的规定，
程序符合要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
经第二届监事会第六次会议审议，监事会同意公司使用不超过 10,000 万元
的暂时闲置募集资金用于现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
3、保荐机构意见
川金诺目前经营状况良好，财务状况稳健。在保证公司募投项目资金需求和
资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，
符合公司和全体股东的利益。川金诺使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经
公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，公司独立董
事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。因此，世纪证券对川金诺
使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
昆明川金诺化工股份有限公司
董事会
2016 年 4 月 17 日
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